内部审核检查表(管理层、员工代表)

内部审核检查表 受审核部门：管理层 、员工代表 审核时间： 2013.5.21 序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001ISO14001OHS180014.1/5.4.14.1/4.1/对公司进行简要介绍。进行认证的目的和意义是什么？本公司质量/环境/职业健康安全/食品安全兼容管理体系的适用范围是什么？（包括的场所、区域、部门和过程活动）。质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系的外包过程有哪些？对这些外包过程是如何进行控制的？本公司的质量/环境/职业健康安全/兼容管理体系共识别了多少个管理过程？设立了多少个程序文件？我们外抓市场，内抓管理，不断提高企业管理水平，提高产品质量及产品档次，创出自己的名牌公司适用范围是电线电缆系列产品生产与服务及其所涉及场所相关环境职业健康安全管理活动。外包过程是产品的运输。公司管理过程为管理承诺、资源管理、产品实现、监视、测量分析改进等。设立了27个程序文件4.2.1 4.4.4 4.4.4本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括几个层次？每一个层次文件的作用是什么？四个层次。手册、程序文件、作业文件、记录4.2.24.4.4 4.4.4 本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的删减情况如何？删减理由是什么？删减7.3.生产采用成熟工艺,不需设计开发.工艺变更通过7.1策划实施,能够满足要求.5.1/如何向本公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？如何确保质量/环境/职业健康安全管理体系获得运行所需的资源（人、财、物）？通过培训、员工会议及各种例会等形式传达。通过部门申报、管理评审提出5.24.3.1/4.3.24.3.1/4.3.2如何在公司内树立以顾客为关注焦点的思想？如何使顾客的要求得到识别、评审、转化保证满足？通过了解市场动向，顾客需求及企业发展需要顾客。依靠顾客等方面宣传市场了解，顾客走访听取意见及要求5.34.2 4.2 本公司的质量/环境/职业健康安全方针是什么？如何制定的？质量方针：健全质量体系严格过程控制 坚持优质服务 提高顾客满意度环境、安全方针：安全第一，预防为主，全员参与，综合治理，改善环境，保护健康，遵守法规，科学管理，持续发展。根据企业特点及发展规划制定5.4.14.3.34.3.3 4.3.4本公司的质量/环境/职业健康安全目标是什么？如何对目标进行分解的？对质量目标/环境/职业健康安全目标的完成情况如何进行监控？质量/环境/职业健康安全/目标目前的完成情况如何？质量目标/指标：1）成品一次检验合格率95%，（2）顾客满意度90%，三年内每年平均增加1%。环境目标/指标1） 危险废弃物处置符合标准，处置率100%，2） 节约能源单位产值能源节约率1%以上3） 厂界噪声达标排放，符合GB12348-2008的类标准：即昼间60dB(A)，夜间50dB(A)；4） 废气达标排放，符合大气污染物综合排放标准GB13297-1996二级标准。职业健康安全目标/指标1） 无重大伤亡事故；死亡/重伤事故为0，年轻伤事故率低于2，职业病发生率控制为0；事故发生率0；2） 按标准配备劳动防护用品，对员工健康有影响的岗位配备各种劳动防护用品率为100%；3） 做好安全教育工作，全员安全生产教育率100。5.4.2 4.4.4 4.4.4对质量/环境/职业健康安全兼容管理体系是如何进行策划的？P-D-C-A根据标准要求及企业实际情况5.54.4.1 4.4.1 本公司整体的组织机构如何？设立了几个部门，各部门的职责与权限划分是如何界定的？是否针对质量/环境/职业健康安全兼容管理体系任命了管理者代表并其授权？5个职能部门。规定了职责与权限任命管理者代表/员工代表。5.6 4.6 4.6是否按策划的安排开展管理评审工作？管理评审工作是否由最高管理者主持？管理评审是否采用的会议的方法来开展？提交管理评审会议的资料是否齐全并符合程序文件规定的要求？对管理评审是否进行了会议纪录？管理评审的结果是否形成了管理评审报告？对管理评审提出的措施是否指定部门（行政事务部）进行关闭验证？按策划的安排开展管理评审工作。管理评审工作由最高管理者主持。管理评审采用的会议的方法来开展提交管理评审会议的资料齐全并符合程序文件规定的要求对管理评审进行了会议纪录，结果形成了管理评审报告？对管理评审提出的措施指定部门进行关闭验证6.14.4.1/4.4.1/如何识别体系对资源的需求并确保满足？申报及管理评审提出等5.2/7.2.1/24.3.1 4.3.1 公司的环境因素/危险源是如何进行识别的?危害分析如何分析?采用什么方法?对识别的环境因素/危险源/关键控制点评价采用什么方法进行评价?最终确定的重大环境因素/危险源有哪些?环境因素/危险源管理体系什么情况下需要更新?过程分析法，现场调查。采用多因子打分法评价，考虑三种时态、三种状态、七个方面。电、物耗潜在火灾、固废、粉尘、纸张、废水机械伤害/高空坠落/化学品伤害等5.2/4.3.2 4.3.2 本公司适用的法律法规和其他要求有哪些？如何向员工传达满足法律法规的重要性？法律法规清单。会议、通知、培训等形式传达/4.3.3 4.3.3 4.3.4 本公司的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？环境目标指标管理方案4项.职业健康安全目标指标管理方案2项.方案,均完成./4.4.6 4.4.6 是否对重要环境因素/重大危险源有关的运行与活动建立了控制程序；是否在程序中规定了运行控制标准；是否对所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素/重大危险源建立了管理程序，并作出向供方和承包方通报的规定，有无相关记录；是否对各运行控制进行过程检查，有无相关记录已建立程序. 规定了运行控制标准向供方和顾客通报的规定，有无相关记录；运行控制进行过程检查，有相关记录/ 4.4.7 4.4.7是否建立应急准备和响应的程序，现场检查应急准备响应是否覆盖所有潜在的事故或紧急情况？应急准备与响应的组织机构、物资准备是否到位？应急准备与响应涉及的内部联络途径，外部联系途径是否明确？是否确定了所有的紧急状态？是否规定对应急准备和响应程序进行评审、修订的方法?是否规定对应急准备和响应程序定期检验？已建立应急准备和响应的程序. 覆盖所有潜在的事故或紧急情况.组织机构、物资准备到位. 内外部联系途径明确.组织演练,进行评审./ 4.5.1 4.5.1本公司目标/指标的完成情况如何监控?完成情况如何?运行控制情况如何检查?日常检查、内审、管理评审、过程控制、纠正预防措施、运行控制检查等8.1/质量/环境/职业健康安全/食品安全兼容管理体系包括哪些监视、测量和改进活动？产品符合性.体系符合性.持续改进体系有效性.8.2.2/ 4.5.5 4.5.4是否制定了年度内审计划来对内审的开展进行策划？审核的实施是否进行了策划，明确需审核的范围、审核人员分工、审核依据、方法等？审核人员的分工是否保证了独立性？审核人员是否具备相关的资格？核的首末次会议是否按要求开展？查签到。审核过程是否编制了审核检查表？审核过程中发现的问题是否形成了不符合报告？对不符合报告是否传达了相关责任部门？对内审的结果是否进行了汇总分析并形成了内审报告和不符合项汇总分析表？对内审中不符合项是否按规定时限进行了整改？对整改结果是否由审核人员进行重新验证？制定了年度内审计划并进行策划。审核的实施进行了策划，明确需审核的范围、审核人员分工、审核依据、方法等。审核人员的分工保证了独立性。审核人员具备相关的资格审核的首末次会议按要求签到。审核过程编制了审核检查表审核过程中发现的问题形成了不符合报告。对不符合报告传达了相关责任部门对内审中不符合项按规定的时限进行了整改。对整改结果由审核人员进行重新验证8.2.3/对质量/环境/职业健康安全/食品安全