特种设备使用单位分类监管考核评价检查表

特种设备使用单位分类监管考核评价检查表被考评单位名称：表：安全管理部分（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1特种设备使用责任制度(15分)企业法人责任1、主要负责人对本单位特种设备情况应基本了解；2、主要负责人对本单位安全全面负责。1、查看使用单位特种设备台账；2、询问企业负责人企业特种设备情况；3、查看企业负责人承诺书等相关见证资料。以上项目未达标每项扣2分5企业管理机构、管理人员、作业人员职责制度1、是否成立安全管理机构；2、安全管理人员是否落实；3、管理人员岗位职责、责任书；4、作业人员岗位职责；1、查看公司安全管理机构和管理人员任命文件；2、查看管理机构人员名单；3、查看管理体系网络图；4、查看是否制订管理人员职责以及根据各管理级别签订责任书；5、查看是否制订具体作业人员岗位职责。以上项目未达标，每项扣2分102特种设备使用管理制度(25分)1、特种设备安全管理制度：特种设备注册登记管理制度；特种设备定期检验申报制度；特种设备安全技术档案管理制度；特种设备日常检查与定期检查制度；特种设备作业人员管理及培训教育制度；特种设备维护修理制度；特种设备运行记录管理制度；特种设备使用交接班制度；特种设备安全生产会议制度；特种设备应急预案及演练制度；特种设备隐患排查与治理制度；特种设备事故报告及处理制度。查看制度汇编、询问相关岗位人员是否了解制度内容；以上每项制度未建立的，每项扣1分，扣完为止102、企业按实有特种设备情况建立专项管理制度：锅炉安全管理制度压力容器安全管理制度气瓶安全管理制度压力管道安全管理制度电梯安全管理制度起重机械安全管理制度场（厂）内专用机动车辆安全管理制度根据企业特种设备实际情况现场检查企业相应的特种设备制度建立情况。未建立相应制度，根据特种设备种类，酌情扣1至5分。53、按企业实有特种设备情况建立各类安全操作规程：锅炉安全操作规程；压力容器安全操作规程；压力管道安全操作规程；电梯安全操作规程；起重机械安全操作规程；场（厂）内专用机动车辆安全操作规程；气瓶充装安全操作规程；通用部分安全操作规程。根据企业特种设备实际现场查看企业相应的特种设备操作规程建立情况。未制定相应操作规程，酌情扣1至5分。54、各类记录表格(按企业实有特种设备建立) 特种设备运行记录、保养记录；特种设备安全生产教育培训记录；特种设备交接班记录；特种设备日常检查记录；特种设备隐患排查及隐患整改记录；特种设备故障及事故记录。根据企业现有特种设备情况现场检查相关设备是否有记录；无相关记录的，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至5分。53安全生产文件台账与会议活动(5分)1、收发文登记2、会议记录查看企业有关安全生产相关文件是否登记存档；相关安全工作会议是否有记录。根据相关记录的，酌情扣1至4分，54特种设备管理及台账(20分)1、特种设备分布示意图查看具体书面资料，未建立的扣5 分。52、特种设备相关台账是否建立特种设备台账及安全附件台账；台账记录是否完整；1、未建台账的扣3分。2、台账记录不完整的，漏记、少记扣1分。53、特种设备档案管理特种设备是否一台一档；特种设备档案汇总表；特种设备档案内部资料清单；特种设备技术档案是否齐全。采用先进的信息化管理手段实施管理。1、未按一台一档建立特种设备档案扣4分。2、无特种设备档案汇总表的扣2分；无内部资料清单的扣2分。3、设备安全技术档案应包括出厂资料、注册登记资料、检验资料、运行维保记录等，设备无对应档案或档案不全的每台扣1-2分，扣完为止。4、采用信息化手段有效管理的加10-20分。105特种设备作业人员情况(10分)1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经质监部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。需按规定配备专（兼）特种设备安全管理人员；或委托具有相应资质的安全生产中介服务机构提供特种设备相关安全管理服务。2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名册进行管理，资格证在有效期内。1、企业未配备特种设备安全管理人员，判定为此次考核不及格。2、检查特种作业人员名册和资格证复印件(必要时查阅原件)，未建花名册或内容更新不及时的扣3分。106特种设备事故应急救援预案(10分)是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预案是否符合企业实际且每年至少应演练一次。未建立应急预案的，该项不得分。有应急预案未按要求进行演练的扣5分。107特种设备安全检查与整改（15分）是否进行每月至少一次的特种设备自行检查；事故隐患是否及时整改。安全检查未进行的扣10分；事故隐患未及时整改扣5分。15安全管理部分合计空项分实得分得分率表1：设备现场部分锅炉（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1设备管理（60分）是否对特种设备进行有效管理特种设备及其安全附件有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的、存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。15在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的，判定为此次考核不合格。201、锅炉管理制度、作业人员操作规程上墙情况。2、锅炉房有关记录表格3、锅炉运行记录制度及规程须上墙，未上墙扣5分。无锅炉房有关记录表格、无运行记录，或记录不完整、不规范的，酌情扣1至15分。15停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用标志。停用设备未采取相关措施或悬挂禁用标志，根据台数每台扣2分。102安全附件及保护装置（20分）液位（面）计是否有最高、最低安全液位标记，液位是否显示清楚并能被作业人员正确监视不符合要求扣2分。2安全阀是否有有效的校验报告和铅封标记，或者水封管是否被堵塞不符合要求扣3分。3压力表是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3温度计是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3仪器显示参数是否与液位计、压力表、温度计一致不符合要求扣3分。3是否按规定装有相关保护装置和报警装置不符合要求扣3分。3水位、压力、温度是否在允许范围内不符合要求扣3分。33本体、阀门、管道 (10分)是否存在漏气、漏水现象不符合要求扣5分。5是否有肉眼可见的损坏（含炉墙）不符合要求扣5分。54水（介）质处理（10分）是否按规定配备水处理设备或进行锅内水处理不符合要求扣5分。5是否有水（介）质化验记录不符合要求扣5分。5合 计空项分实得分表2：设备现场部分-压力容器（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1设备管理（70分）是否对特种设备进行有效管理特种设备及其安全附件有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的、以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的，判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙（或卡片）扣5分。无运行记录，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至15分。20重大危险源是否有警示标志；停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用标志。未悬挂相关标识的，根据台数每台扣2分，扣完为止；停用设备未采取相关措施或悬挂禁用标志，根据台数每台扣2分。102安全附件和保护装置（20分）液位计是否有最高、最低安全液位标记，液位是否显示清楚并被能作业人员正确监视不符合要求扣2分。2安全阀是否有有效的校验报告和铅封标记不符合要求扣3分。3压力表是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3温度计是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3快开门式压力容器是否有快开门连锁保护装置不符合要求扣3分。3仪器显示参数是否与液位计、压力表、温度计一致不符合要求扣3分。3液位、压力、温度是否在允许范围内不符合要求扣3分。33本体、阀门状况（10分）是否存在介质泄漏现象不符合要求扣5分。5设备的本体是否有肉眼可见的变形不符合要求扣5分。5合 计空项分实得分表3：设备现场部分压力管道（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1设备管理（70分）是否对特种设备进行有效管理特种设备及其安全附件有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的、以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的，判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙（或卡片）扣5分。无运行记录，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至15分。20停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用标志。未悬挂相关标识的，根据单元数每单元扣2分，扣完为止；停用设备未采取相关措施或悬挂禁用标志，根据单元数每单元扣2分。102安全附件和保护装置（12分）安全阀是否有有效的校验报告和铅封标记不符合要求扣3分。3爆破片装置是否完好无泄露，在有效期内使用，且爆破片装置和管道间的截断阀处于全开状态不符合要求扣3分。3压力表是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3阻火器与紧急切断阀是否按规定设置不符合要求扣3分。33压力管道在线检验情况（8分）是否按压力管道安全技术监察规程工业管道每年进行一次在线检验未按规定进行在线检验的扣8分84本体、阀门状况（10分）是否存在介质泄漏现象不符合要求扣5分。5设备的本体是否有肉眼可见的变形不符合要求扣5分。5合 计空项分实得分表4：设备现场部分电梯（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1设备管理（50分）是否对特种设备进行有效管理特种设备超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的、存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。20现场作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的，判定为此次考核不合格。20是否有安全检验合格标志，并按规定固定在电梯的显著位置，合格标志是否及时更新；停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用标志。无安全合格标志扣2分，未及时更新扣1分；停用设备未采取相关措施或悬挂禁用标志，根据台数每台扣2分。5温馨提示标牌（安全注意事项）和警示标志是否置于易于为乘客注意的显著位置无安全注意事项、警示标志各扣2分。52安全装置（30分）电梯内设置的报警装置是否可靠，联系是否畅通不符合要求扣8分。8呼层、楼层等显示信号系统功能是否有效，指示是否正确不符合要求扣8分。8防夹功能是否灵敏可靠不符合要求扣7分。7自动扶梯和自动人行道入口处是否有安全开关并灵敏可靠，是否有提示标牌。不符合要求扣7分。73维保状况（20分）维保情况：1、是否有有效的维保合同，确认维保作业人员能否按合同及时抵达电梯使用地点；2、是否有维保记录，维保项目是否符合规定；3、维保周期是否符合规定。无维保合同扣5分，维保周期不符合规定扣5分；无维保记录扣10分，维保记录不全酌情扣1-10分，维保项目不全的酌情扣1-10分。20合 计空项分实得分表5：设备现场部分起重机械（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1设备管理（70分）是否对特种设备进行有效管理特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的、存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员未按规定种类持有效证书上岗的，判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙（或卡片）扣5分。无运行记录，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至15分。20是否有安全检验合格标志并按规定固定在显著位置，是否在检验有效期内，是否有必要的使用注意事项提示牌；停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用标志。无安全合格标志扣2分，未及时更新扣1分；停用设备未采取相关措施或悬挂禁用标志，根据台数每台扣2分。102安全装置（20分）是否有制动、缓冲、防风等安全保护装置以及载荷、力矩、位置、幅度等相关限制器，制动器、限制器是否有效工作不符合要求扣10分。10运行警示铃、紧急制动、电源总开关是否有效不符合要求扣10分。103维保状况（10分）是否有日常维护保养记录不符合要求扣5分。5维保记录中是否记载吊钩、钢丝绳、主要受力件的检查内容不符合要求扣5分。5合 计空项分实得分表6：设备现场部分场（厂）内专用机动车辆（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1设备管理（80分）是否对特种设备进行有效管理特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的、存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发现未持按规定种类有效证书上岗的，判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙（或卡片）扣5分。无运行记录，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至15分。20是否有安全检验合格标志并按规定固定在显著位置，是否在检验有效期内；是否挂有有效牌照；停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用标志。无安全合格标志扣2分，未及时更新扣1分，无牌照扣2分；停用设备未采取相关措施或悬挂禁用标志，根据台数每台扣2分。202设备状况（20分）车辆转向系统是否灵活不符合要求扣5分。5车辆及挂车是否有彼此独立的行车、停车制动系统不符合要求扣5分。5车辆的照明系统是否正常不符合要求扣5分。5易燃、易爆车辆是否备有消防器材，并喷有禁止烟火字样不符合要求扣5分。5合 计空项分实得分表7：设备现场部分大型游乐设施（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1设备管理（80分）是否对特种设备进行有效管理特种设备有超期未检或检验不合格未及时整改的、使用明显故障设备的、存在安全隐患情况的以及设备未注册登记的，判定为此次考核不合格。10在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员未按规定种类持有效证书上岗的，判定为此次考核不合格。201、设备管理制度、作业人员操作规程上墙（或卡片）情况2、设备运行记录制度、规程须上墙（或卡片），未上墙（或卡片）扣5分。无运行记录，或记录不完整、不规范的，根据特种设备种类酌情扣1至15分。20是否有安全检验合格标志，并按规定固定在显著位置，是否在检验有效期内；停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用标志无安全合格标志扣2分，未及时更新扣1分，无牌照扣2分；停用设备未采取相关措施或悬挂禁用标志，根据台数每台扣2分。10是否设有显著的警示标志，进出口是否设有显著的乘客须知和上下线等安全标志。不符合要求扣10分。10乘客乘座处是否有必要的安全说明不符合要求扣10分。102安全装置（20分）是否按规定配有有效的安全带、安全压杆等安全保护装置不符合要求扣10分。10座舱舱门是否按规定设置有效的锁紧装置不符合要求扣10分。10合 计空项分实得分表8：设备现场部分气瓶充装单位（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得分实得分扣分原因1执行法规（25分）许可证是否在有效期内，发生变更是否按规定及时办理变更手续许可证超期的、充装地点或介质与许可不相符合的、发生变更未及时办理变更手续的，判定为此次考核不合格。10执行技术规范发现违反相关法规、规定行为或发生过拒绝接受安全监察的现象的，酌情扣12分。2是否及时上报统计数据和气瓶定检情况未按时向安全监察机构上报自有产权或托管气瓶种类及数量以及当年已检气瓶数量的，每次扣1分。2超期气瓶是否按规定及时送检发现充装超期未检气瓶或不合格气瓶，每次扣2分。3自有产权气瓶数量；达到省局规定，气瓶数据是否完整、准确并及时上传；报停气瓶是否在瓶库封存自有产权气瓶气瓶数量达不到要求的，判定为此次考核不合格；未建立气瓶档案或气瓶档案不完善的，酌情扣15分。3气瓶标识气瓶各项标识（颜色、钢印、单位标识）出现模糊或外观锈蚀的，每只瓶扣1分。52内部管理（40分）质量管理体系运行是否正常，与气瓶充装及罐车装卸的管理制度能否认真执行质量管理体系文件不健全或未及时修订酌情扣12分；气瓶充装与罐车装卸安全管理制度、操作规程执行不到位，酌情扣13分。5充装计量、监测、报警仪表是否符合要求，是否定期校验未按规定配备的，扣5分；未按规定校验的，扣3分。5气体充装安全