自主创新与FDI对湖南省技术创新影响的比较分析

湖南师范大学学年论文指导教师评阅意见学 生姓 名谭翎年 级专 业2011级学号国际经济与贸易（论文）题目自主创新与FDI对湖南省技术创新影响的比较分析指导教师许倩教师职称讲师学年论文评语 评定成绩： 指导教师签名： 年 月 日湖南师范大学商学院学年论文论文题目：自主创新与FDI对湖南省技术 创新影响的比较分析 学生姓名： 谭 翎 学 号： 年级专业： 2011级国际经济与贸易 指导老师： 许 倩 完成时间： 2013年11月12日 目 录摘 要. 1第1章 绪 论. 21.1 选题的背景和意义 . 21.2 国内外研究现状 . 21.3 研究思路与方法 . 3第2章 自主创新与FDI对技术创新影响的理论分析. 42.1 自主创新与技术创新 . 4 2.1.1 自主创新的定义 . 4 2.1.2 技术创新的相关理论 . 4 2.1.3 技术创新的作用 . 4 2.1.4 自主创新对技术创新的影响 . 42.2 FDI与技术创新 . 5 2.2.1 FDI的定义 . 5 2.2.2 FDI的技术溢出 . 5 2.2.3 FDI技术溢出对我国技术创新的影响机理 . 6第3章 湖南省利用FDI及技术创新现状分析 . 7 3.1 湖南省利用FDI现状分析 . 7 3.2 湖南省技术创新现状 . 7 3.2.1 研发投入状况 . 7 3.2.2 研发产出状况 . 8 第4章 自主创新 与FDI对湖南省技术创新影响的实证分析. 94.1 模型设定及计量方法说明 . 9 4.1.1 模型设定及变量选择 . 9 4.1.2 数据来源 . 10 4.2 基本估计结果 . 10 4.3 计量结果分析 . 12 4.4 FDI与自主创新对湖南省技术创新的影响比较 . 12 4.4.1 FDI对湖南省技术创新的影响 . 12 4.4.2 自主创新对于湖南省技术创新的影响 . 124.5 主要结论 . 13 第5章 提升湖南省创新水平的政策建议. 14 5.1 加强跨国公司先进技术的引进吸收和二次创新 . 145.2 建立健全多层次的自主创新体系 . 145.2.1 优化R&D人员结构 . 14 5.2.2 构建科技创新体系 . 14 参考文献. 15 摘 要随着人类社会进入知识经济时代，社会科学技术逐渐成为影响一个国家或地区经济发展的关键因素。发展中国家或地区一方面可以通过自身的经费与人力投入开展研发活动,进行自主创新；另一方面可以模仿、吸收和消化其他国家尤其是发达国家的经验,以引进技术来降低创新的成本和风险,获得更多的收益。因此：如何科学、客观地认识自主创新和外商直接投资对湖南省技术创新产生的影响尤为重要。本文以自主创新、技术创新、FDI技术溢出相关理论为基础，采用1995年-2009年湖南省的统计数据，建立多元线性回归模型，采用SPSS软件计算，分别测算自主创新与FDI为代表的技术引进对湖南省技术创新的影响程度，并进行比较分析。结果发现，自主创新与FDI都对湖南省技术创新起到了促进作用，但是自主创新仍是湖南省技术创新的主要途径。最后，就存在的问题分别从：提高人力资本、科研资本、FDI利用率角度提出相应的对策建议。通过比较分析自主创新与FDI，力求得到一些符合湖南省实际情况具有可操作性的启示，可以更好的采取相应的手段和措施引导湖南省的技术创新，提高湖南省的技术创新水平。关键词：自主创新；外商直接投资（FDI）；技术创新；湖南省 第1章 绪 论1.1 选题的背景和意义当今社会,创新是经济增长的引擎,创新所带来的创造性破坏正是推进经济不断发展的动力,发展中国家或地区如果想在经济发展水平上赶上发达国家,就只能在技术创新的速度赶超发达国家,才可能实现这个发展目标。发展中国家或地区一方面可以通过自身的经费与人力投入开展研发活动,进行自主创新；另一方面可以模仿、吸收和消化其他国家尤其是发达国家的经验,以引进技术来降低创新的成本和风险,获得更多的收益。本论文以湖南省为讨论对象，分别分析其自主创新与FDI对技术创新的影响程度。同时，寻求自主创新与FDI对技术创新影响的差异,以及哪一种方式能更有利于促进技术创新,而国内现有文献对这一主题的研究却少且不够全面。本文试图对这些问题做出初步的分析与解答。1.2 国内外研究现状（1）FDI对技术创新的影响国内学者所总结的引进国外技术的方式有两种：一种是直接引进外国先进技术，另一种是通过包括国际贸易、以及对外直接投资的方式进行。Keller总结了通过进口、出口、FDI这三种方法技术转移得到国外技术从而影响创新1，但是大部分的国内学者都是将FDI纳入进口。（2）自主创新对技术创新的影响自主创新在开发经济下的作用已被学者们广泛讨论，许多研究者以测算了自主创新对我国技术创新的影响，如：王红领等使用我国37个两位数代码的行业数据研究表明FDI对于我国民族企业自主创新的影响，结论也是认为FDI有助于我国内资企业技术创新能力的提高8。邓路通过高技术产业1999-2007年15个三位码行业面板数据的实证研究表明，该产业FDI进入对不同三位码行业内资企业的自主创新产生了异质性溢出效应。与外资企业生产率差距较小，R&D强度差距越大，具有强校花吸收能力且规模较大的内资企业相应行业中，FDI进入对其自主技术创新效率具有显著的正向溢出效应9。（3）自主研发与FDI比较国内在自主研发与FDI的比较方面的研究还不是特别多。朱平芳、李磊通过对19982003年上海市大中型工业企业的一个随机样本面板数据的计量经济检验和分析，得到几点主要结论：第一，三资企业的劳动生产率和全要素生产率比内资企业高，造成这一差距的主要原因是随FDI转移的无形技术和其较高质量的人力资本；但是三资企业内部转移的有形技术对其技术水平的提高没有显著的贡献。第二，国有企业的有形技术购买对其劳动生产率和技术水平的提高都具有显著的正面影响，而且促进作用强烈依赖于企业的科技人力资源。第三，我们没有发现其他内资企业引进的技术对其生产效率的提高发挥出显著作用。本文从实证研究的结果判断，近六年来上海市三资企业的技术先进性不明显，R&D投入强度不足，各种所有制类型的企业普遍重技术引进轻消化吸收，企业的科技活动机制上的缺陷，都对技术转移效果产生了一定的影响10。1.3 研究思路与方法本文的主要研究思路是：回顾有关自主创新、技术创新理论以及FDI的理论，对代表性的理论做详细的介绍和评述，为实证分析做理论和方法上的准备。在此基础上，探讨了技术引进、FDI促进技术创新的作用机制和影响因素，并从湖南省省级层面技术引进、FDI在我国技术创新方面的影响程度作了系统的计量分析。第2章 自主创新与FDI对技术创新影响的理论分析2.1 自主创新与技术创新2.1.1 自主创新的定义自主创新是一种能力，一种开发新产品、研制新工艺的能力，这种能力必然蕴涵于我国民族企业组织之中或者由民族资本掌控的技术能力11。2.1.2 技术创新的相关理论技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动。企业是技术创新的主体。2.1.3 技术创新的作用技术创新是把科技成果转化为现实生产力的必要环节，不搞技术创新，就不能发挥科学技术这个第一生产力的作用，要是科技“长入”经济，必须经历一个把科技成果转化为现实生产力、变为适销产品、再变为经济增长和经济效益的转化过程。而这个过程显然不能再创造这些成果的科研院或高等院校中完成，只能在应用这些成果的企业中实现。企业是社会经济活动的细胞，也是把科技进步变为经济发展的“长入接口”和“转化基元”。企业实现和完成这一“长入”过程的行为，就是技术创新。2.1.4 自主创新对技术创新的影响自主创新在开发经济下的作用已被学者们广泛讨论，许多研究者测算了自主创新对我国技术创新的影响。吴静芳以大中型工业企业为研究对象，实证研究发现，外资企业研发活动对上海技术创新能力的提高有显著的正向作用，且该作用显著大于本地企业技术创新的带动作用，得到了上海技术创新能力的提高主要依赖于外资企业的结论12。葛小寒、陈凌使用DEA方法从技术差距、制度因素、国内研发、人力资本和有这四个因素构成的综合变量的技术进步效应出发，发现这些变量均对国际研发溢出的技术进步效应具有重要影响13。2.2 FDI与技术创新2.2.1 FDI的定义FDI（Foreign Direct Ivestment）是指海外企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳同胞以及中国在境外注册的企业）按照中国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在中国境内开办外商独资企业，与中国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商直接投资收益的再投资），以及政府有关部门批准的项目总额内企业从境外借入的资金。2.2.2 FDI的技术溢出跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。根据相关文献对FDI技术溢出的理论阐述，FDI技术溢出可以归结为以下五种途径：(1) 示范-模仿：指由于跨国公司与东道国企业之间存在技术差距，东道国企业可以采取学习、模仿其行为方式来提高自身技术和生产力水平。1 直接模仿和学习。2 通过“逆向工程”实现技术溢出。（2）竞争：跨国公司生产压力的竞争是东道国企业不断改进生产方式，提高劳动生产率的重要推动力。（3）关联：关联效应被视为一种行业间溢出，是指开展FDI投资的跨国公司及其分支机构与当地上下游企业间的联系及其效应。（4）人力资本流动：人力资本是一种具有特殊创造性的资源，所有消化、吸收、促进产业技术进步的工作，都需要人力资本进行，跨国公司内部有着雄厚的人力资本，并在此基础上开发出能保持竞争优势的复杂技术系统和管理系统。2.2.3 FDI技术溢出对我国技术创新的影响机理FDI技术溢出与我国企业技术创新的影响机理如图1所示：图1 FDI技术溢出对我国企业技术创新的影响机理图从图1中可以看出，FDI的整个溢出同技术创新的过程有着很多相似之处，FDI的溢出是通过示范-模仿、竞争、关联以及人力资本流动等途径发生溢出效应，而创新的激励系统主要有技术、市场、能力等，FDI溢出效应中的示范-模仿效应和关联效应就会直接导致技术进步，竞争效应的结果则是同市场结构的变化相对应，人力资本流动效应产生的是我国企业能力的变化。同时，我国的政策环境在一定程度上影响着FDI的流入，但其自身能力又将对各种效应的发生起制约作用。仅从技术溢出的角度来看，FDI溢出的效应对应的是我国企业技术创新以及技术进步的影响。因为，FDI的技术溢出效应会随着东道国经济环境、行业特征的不同而不同；此外，FDI的技术溢出效应不是自发产生的。因此，弄清FDI技术溢出效应产生的规律，通过适当的政策促使FDI技术溢出效应产生，是十分必要的。第三章 湖南省利用FDI及技术创新现状分析3.1 湖南省利用FDI现状改革开放以来，外商直接投资在我国得到迅速发展，入世以后，全国吸收外商直接投资的步伐也大大地加快了，不但在总量上急剧增加，而且出现了一些新的变化。如表1：表1 利用外商直接投资（单位：万美元）2000年2006年2007年2008年中外合资32671514096458759110中外合作7328105711435612257外商独资27940外商投资股份制243343617873数据来源：中国科技统计年鉴3.2 湖南省技术创新现状3.2.1 研发投入状况（1）科研人员的投入。研发人员的数量稳步增加，素质进一步提高。（2）研发经费投入。R&D经费投入及其占GDP的比重稳定增长。基础研究在湖南省R&D经费所占比重较低。企业依然是科技创新的主体，R&D资金主要来自于企业自身。R&D经费支出的执行机构主要是研究与开发机构、企业和高等学校。3.2.2 研发产出现状（1） 专利申请和授权总量均保持快速增长，发明专利申请和授权量增长较快。具体变化见表8。相对于实用新型专利和外观设计专利两种类型，发明专利申请量和授权量的增长幅度最大，因此，更能说明技术创新能力的提高。表8 近几年专利申请量与发明专利数的变化项目申请数批准数2007200820072008总计112331401656876133按种类分发明367053357351196实用新型4158487234383446外观设计3405380915141491按申请人类别分个人7166791835513358大专院校7691049293405科研单矿企业3124479417542225机关团体23291416资料来源：湖南省科技统计年鉴（2）大中型内外资企业的专利申请量差距不断扩大。如表9所示。观察近几年的内资企业的专利申请量和专利授权数，不难发现，内外资企业之间的这两个量的差距都在不断扩大，这说明湖南省内资企业的技术创新能力的提高速度比外资企业快。表9 2008年内外资企业的专利申请量和发明专利数专利申请数拥有发明专利数内资企业17631449港澳台商投资2517外商投资7723数据来源：湖南省科技统计年鉴第4章 自主创新与FDI对湖南省技术创新影响的实证分析4.1 模型设定及计量方法说明4.1.1 模型设定及变量选择将湖南省创新活动的生产函数设定为： I=f（R&D，FDI） （1） （1）式中：I代表创新的产出，它是自主研发（R&D）和外商对湖南省直接投资（FDI）的函数。我们在模型中采用柯布-道格拉斯行使的生产函数，代入自主创新和FDI后模型变为：Pit=aLa1itKa2itTFDIa3it （2）（2）式中：P是专利授权数（件），本文将P设为因变量。L为自变量X1，表示湖南省研究与试验发展折合全时人员（人年）；K为自变量X2，表示湖南省技术创新的R&D资本存量；由于当年的外商直接对湖南省直接投资，对湖南省技术创新的进步存在滞后效应，当年的投资要在若干年以后才能产生作用，因此，本文将以前的FDI投资扣除一定的折旧率，得出历年的TFDI（FDI存量），并将TFDI作为自变量X3。X1与X2是影响自主创新对湖南省技术创新程度的两个因素，X3是影响FDI对湖南省技术创新的因素。 4.1.2 数据来源表10是1995年-2009年湖南省相关数据统计表。表10 1995年-2009年湖南省相关数据统计年份专利授权数（件）研究与实验发展折合全时人员（人年）研究与试验发展经费支出（亿元）R&D资本存量（亿元）实际利用FDI（万美元）FDI存量（TFDI）（万美元）19951515165005.0416.10648802.50 19961256174006.1320.625 70344.85 19971333186007.6226.182 91702.77 19981623192008.932.464 81816.39 199925231950013.3342.548 65374.75 200025552840019.2757.563 68182.77 200124012870023.9975.798 81011.20 200223472920026.2194.427 .78 200331752700030.09115.074 .60 200432813140037.04140.607 .34 200536593840044.52171.066 .01 200656083980053.62207.58 .21 200756874490073.55260.372 .68 2008613352000114.66348.995.72 2009830975800153.50931.665.11 数据来源：中国统计年鉴、中国科技统计年鉴、湖南省统计年鉴、湖南省统计公报 中华人民共和国科技部网站、中华人民共和国统计局网站 4.2 基本估计结果实证中我们使用SPSS软件，首先对湖南省的时间序列数据按照式（2）采用不带滞后项的固定效应模型进行估计（表11、表12、表13）结果显示，这一基本模型具有较好的拟合优度和显著性。表11 模型拟合度分析表模型汇总b模型RR方调整R方标准差估计的误差Durbin-wastson10.981a0.9620.952458.6801.945a.预测常量：（常量），研究与试验发展折合全时人员（人年）X1，R&D资本存量（亿元）X2，TFDI（FDI存量）（万美元）X3。b.因变量：专利授权数（件）Y表12 方差分析表方差分析b模型平方和df均方FSig.1回归5.865E731.955E792.942.000a残值.64211.786总计6.096E714a.预测常量：（常量），研究与试验发展折合全时人员（人年）X1，R&D资本存量（亿元）X2，TFDI（FDI存量）（万美元）X3。b.因变量：专利授权数（件）Y。表13 回归系数表系数模型非标准系数标准系数tSig.B标准误差试用版1常量705.502809.8800.8710.402X10.0010.0540.0100.0230.982X21.9342.0830.2150.9280.373X30.0030.0010.7803.0760.011b.因变量：专利授权数（件）Y 由表11可以看出样本决定系数R-squared为0.962、调整后的样本决定系数Adjusted R-squared为0.952，都非常接近于1，说明模型的拟合效果比较好；F检验的相伴概率为92.942，反应变量之间呈高度线性，回归方程教显著；D.W=1.945。由此可得：Pit=705.502+0.001Lit+1.934Kit+0.003TFDIit （3）4.3 计量结果分析由以上方程我们可以知道，湖南省研究与试验发展折合全时人员投入每增加一个百分点，那么专利授权数将增加0.001个百分点，这说明人力投入的增长，在一定程度上能够促进湖南省的技术创新，但是效果不显著。由上述方程，我们可以知道，湖南省创新的R&D资本存量，每增加一个百分点，那么湖南省的专利授权数将增加1.934个百分点。可以说明湖南省科技创新资本每增加一个百分点，那么湖南省的专利授权数就增加1.934个百分点，科技创新资本的增长，促进了湖南省专利授权数的增长，在很大程度上促进了湖南省技术创新能力的提高。由上述方程可知，外商对湖南省直接投资对湖南省专利授权数之间的促进作用不是特别的明显，从方程（3）中TFDI的系数仅为0.003。4.4 FDI与自主创新对湖南省技术创新的影响比较4.4.1 FDI对湖南省技术创新的影响以上模型的结果表明，FDI对技术创新的促进作用并不是那么理想。究其原因，首先，FDI的示范与竞争效应是用过本地企业的人力与经费投入起作用，所以在控制其他这些因素的条件下，FDI对技术创新的促进作用反而没有那么重要。再次，FDI企业所作出的技术创新也许并不会被其申请为专利而保存在公司内部，因为那样技术就会被公开，但在知识产权保护并不十分严格的发展中国家，这一行为可能带来更大的成本，因此也不会被统计资料反映出来。4.4.2 自主创新对于湖南省技术创新的影响从以上估计模型来看，影响自主创新的两个因素中，湖南省研究与试验发展折合全时人员系数为正，但是几乎都不明显，只有0.001，究其原因，是因为湖南省的人力投入受到自身人力资本条件的制约，人才利用效率过低，使湖南省目前的创新能力整体尚未完全跨越创新能力的门槛或者临界值，创新投入无法装换为创新的成果，浪费一部分资源。湖南省技术创新的R&D资本存量对湖南省自主创新影响较前一因素更为突出，达到了1.934，原因可能是科技人员的活