ZM-QP-08【采购部】供方开发和管理程序7-11

-1.目的对供应商进行开发和评定，并选择合格的供应商，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。2.适用范围适用于向本公司提供生产所需的原材料、外购件、外协件、外包件的供应商的开发与评定。3.术语3.1 供方：为公司提供产品(原料和外购、外协物料)或服务的组织，亦称供应商。4.职责4.1 采购部负责供方的归口管理，包括供方的选择、评价、再评价等。4.2 技质部负责提供技术文件资料，参与供方的评价；负责采购产品的检验，参与供方的评价。5.工作程序及内容5.1供方开发管理流程序号流 程工作说明责任部门使用表单5.1新供方开发计划5.1根据经营计划、产品开发信息产品开发、成本等要求，制定新供方开发计划。采购部新供方开发需求表5.2收集意向供方资料5.2通过供方产品介绍、互联网、报刊杂志、交流会、走访等各种途径收集新供方信息和资料。在进行供方资料收集时应包括以下内容：- 汽车业务量（绝对值，以及占和总业务量的百分比）；- 财务稳定性；- 采购产品、材料或服务的复杂性；- 所需技术（产品或过程）；- 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；- 设计开发能力（包括项目管理）；- 制造能力；- 更改管理流程；- 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；- 物流过程;- 顾客服务。采购部5.3A初步筛选5.3.1对收集新供方信息和资料进行初步筛选； 5.3.2初步确定筛选的2-3家供方，应优先选择通过IATF16949或ISO9001质量体系认证的企业。采购部5.4A新供方的体系调查5.4.1向供方发出供方调查表,并要求供方反馈；5.4.2接收供方调查反馈资料以及质量体系证书，整理后交采购部部长。采购部供方调查表5.5放弃No供方现场审核5.5.1采购部依据调查结果形成潜在供方目录，采购部部长根据潜在供方目录结合调查情况（贸易公司或产品重要度或地域性等因素），决定审核供应商及审核形式：现场审核和对调查结果审核。5.5.2通常贸易公司和产品重要度低和地域较远选择对调查结果审核的形式；5.5.3采购部组织对供方质量、技术、生产能力、价格、交付和服务等进行现场审核。5.5.4将调查（审核）进行整理，按规定要求形成文件，作为供方选择的依据之一，资料归档于采购部。采购部潜在供方目录供方现场评审表5.6提供技术资料和文件5.6.1技质部将物料的图纸或技术标准要求交采购员；5.6.2采购部采购员将技术资料和文件给供方制造样件，并作好发放登记。采购部5.7B送样、确认5.7.1供方提交样品和全尺寸全性能检测报告，交采购部；5.7.2采购部将样品、全尺寸全性能报告交品质部确认，品质部进行检验和试验。5.7.3当品质部样品确认为不合格时，采购部应及时将此信息反馈给供方重新送样确认,一般情况允许供方有三次提交样品的机会。5.7.4样品确认合格后，采购部将确认的信息反馈到供方。采购部品质部样件认可表5.8C小批试制和PPAP提交B5.8.1样品确认合格后, 采购部要求供方先小批试制，通常数量为100500件（特殊情况除外，具体数量以采购部要求为准）。5.8.2 采购部会同技质部根据提交零件的重要程度，确认供应商应提交的PPAP资料。采购部5.9小批产品检验5.9.1品质部执行检验。5.9.2 采购部组织品质部确认供应商提交的PPAP资料，如不符合，采购部通知供方重新提交。5.9.3当小批供货拒收时，采购部应通知供方重新试制，一般情况下重新试制不得超过3次。品质部采购部5.10核准列入合格供方5.10.1由品质部和采购部组成合格供应商评定小组，对供方进行最终评审，结果填写在零件提交保证书（PSW）中，并确定供应商的等级。5.10.2合格供应商评定准则：只有当小批产品合格和PPAP资料符合要求后，才能成为合格供应商，5.10.3采购部将签署了意见的零件提交保证书（PSW）交总经理或授权人批准，并反馈给供应商一份。5.10.4采购部将经总经理或授权人批准后的供方纳入合格供方名录，进行正常管理。5.10.5顾客指定的供应商直接进入合格供方名录。采购部合格供方名录5.11签购买协议书C5.11. 采购部与供方签定采购合同，并督促供方按合同要求执行。 采购部购销合同5.12批量采购5.12根据物料需求计划，向供方下达批量采购订单，采购部可通过电话、微信、电子邮件及书面订单等方式向供应商传达采购信息，并保存相应成文信息资料，同时跟进交付等情况。采购部采购订单5.13检验、试验5.13.1执行供方物料的检验、试验，具体流程按检验控制程序执行。5.13.2负责供方质量的沟通、统计和持续改进工作。品质部5.14季度评价5.14由采购部组织品质部每月对供应商至少从质量、成本、交付、对组织及顾客造成的干扰等，包括整车侯检和停止出货等方面进行评定，记录在供方绩效考核表上，由采购部将评价结果反馈给供应商，对不符合项目应要求供应商实施改进。采购部品质部供方绩效考核表5.15走访、质量辅导5.15.对于发生重大质量事故、频繁发生质量事故或需要质量辅导的供方，采购部组织相关人员进行不定期的走访和/或质量辅导。采购部5.16供应商体系开发5.16.1公司合格供应商应符合以下体系要求：a) 经由第三方审核通过ISO 9001认证；除非顾客另有规定，组织的供应商应DD通过保持认证机构出具的第三方认证证明来证实对ISO 9001的符合性，证明上应有被承认的IAT MLA（国际认可论坛多边相互承认协议）成员的认可标志，其中，认可机构的主要范围包括ISO/IEC17021管理体系认证；b) 经由第二方审核通过ISO 9001认证，同时符合其他顾客确定的质量管理体系要求（如：次级供应商最低汽车质量管理体系要求（MAQMSR）或等效要求）；c) 通过ISO 9001认证，同时经由第二方审核符合IATF16949；d) 经由第三方审核通过IATF 16949认证（IATF认可的认证机构进行的有效的供应商IATF 16949第三方认证）。5.16.2采购部要求供应商提供质量体系认证证书复印件，如无质量体系认证供应商，应要求提交质量体系开发计划。采购部供应商质量体系开发计划5.17供方审核5.17.1采购部对未通过体系认证的企业传递和协商体系认证的要求，并定期对供应商体系状况进行监控，每年12月形成下一年度供应商体系开发计划。5.17.2采购部结合技质部、生产部对制造型供方每年进行一次审核，制定供方审核计划，并按计划进行审核填写供方现场评审表。合格的供方在更改生产场地时要重新做QMS认证注册和PPAP认可。5.17.3 对审核不合格的，要求供应商实施整改。采购部供应商审核计划供应商现场评审表5.18定期评价5.18.1由采购部每季度对所有供应商（包含顾客指定供应商）：a) 已交付产品要求的符合性；b) 在收货工厂对顾客造成的干扰c) 包括整车侯检和停止出货；d) 交付排程的绩效；e) 超额运费发生次数。f) 与质量或交付有关的特殊状态顾客通知；g) 经销商退货、保修、使用现场措施和召回。等方面进行评定，记录在供应商绩效考核表上，由采购部反馈给供应商。采购部在次月10日前完成供应商绩效考核统计汇总，并报总经理批准。5.18.2每年底采购部组织品质部根据全年交付业绩和供方审核结果对供方进行年度评价，评价严重不符合的直接取消合格供应商资格，并更新合格供方名录，具体评价准则见供应商绩效考核管理办法。采购部供应商绩效考核管理办法供应商绩效考核表5.19资料存档5.19.1采购部归口管理供应商档案：a)基础档案资料：内容至少应包括：（1）供应商营业执照、一般纳税人资格证（如有）、质量体系证书（如无，须提供推进计划）等有效资料；（2）开发申请、初选调查表、现场调查报告（如有）、合格供应商审批表等。b) 年度档案资料：（1）质量协议；（2）供应商定期评价表；5.19.2供应商档案的维护：a)基础档案资料：（1）建立供方基础档案目录清单；（2）每年一季度应对供方基础资料进行检查清理，如有过期、失效或不符合、不全的应及时通知生产科要求供方提供新的符合要求的资料；（3）对新增、变动的要及时建立、增补、修改等。b) 每年与供方签定的质量协议，和供应商定期评价表进行单独存放；编制目录清单；采购部6.文件信息编号文件名称ZM/QP-11检验控制程序ZM/QW-CG-02供应商绩效考核管理办法7.质量记录编 号记 录 名 称 保 存 期 限保 存 地 点ZM/CG-01新供方开发需求表供货期间+1年采购部ZM/CG-02供应商基本资料调查表供货期间+1年采购部ZM/CG-03潜在供