闭环供应链协调问题分析

-闭环供应链协调问题分析 摘要闭环供应链协调的主要问题是正向、逆向供应链的资源有效整合问题。此外，还包括一般意义上的供应链协调问题，如局部最优化、信息扭曲、牛鞭效应、利益冲突和隐藏行为等。这些问题将导致闭环供应链运作效率低、成本居高不下、整体利益不能达到帕累托最优等后果。一般来说，闭环供应链协调问题的产生原因包括信息不对称、分散决策、高不确定性、有限理性和机会主义行为等。为解决这些协调问题，应当从制度、技术和文化角度，寻求契约、信息共享、协同物流和信任等的解决方案。 关键词闭环供应链；逆向供应链；协调问题 中图分类号F274文献标识码A文章编号1006-5024(2010)01-0036-03 基金项目吉林省科技厅软科学项目“吉林省汽车零部件发展对策研究”(批准号：20060620) 作者简介杨华，吉林大学管理学院讲师，博士，研究方向为供应链管理；马飞，吉林大学管理学院教授，博士生导师，研究方向为物流与供应链管理；吴梦娜，吉林大学管理学院博士生，研究方向为供应链管理。(吉林长春130022) 一、引言 闭环供应链管理是近年来学术界和企业界关注的重点之一。闭环供应链是由正向供应链及其末端顾客的产品作为起点，经过退货、再利用、维修、再制造、再循环或废弃处理等逆向运作形成的物流、资金流和信息流的闭环系统。由于闭环供应链由不同的利益主体组成，各主体间存在着矛盾冲突，关于市场的不同观点、信息的隔离、缺少沟通都会影响企业绩效，因此，设计合理的协调机制，对于解决企业间的利益冲突，实现闭环供应链整体绩效最优，具有非常重要的理论意义和现实价值。 关于闭环供应链协调问题的研究，多数学者是针对协调领域中某一问题进行细致、深入的探讨，如闭环供应链网络设计、运输问题、信息集成、定价协调等。而关于闭环供应链协调的概念界定、类型，闭环供应链协调问题的产生原因、解决方案，却很少有文献从系统性的角度思考和研究，在理论框架方面尚未形成体系。本文试图在已有研究基础上对上述问题进行研究，首先给出闭环供应链协调的概念和类型，然后分析协调问题的表现及产生原因，最后给出解决协调问题的方案。 二、闭环供应链协调的概念和类型 关于闭环供应链协调的概念，多数学者在研究中并没有明确给出，而是直接采纳传统正向供应链协调的概念。本文结合闭环供应链的特点，将闭环供应链协调定义为：在闭环供应链运作过程中，对各成员组织，如制造商、分销商、零售商、第三方回收企业的一系列目标和经营运作活动进行集成化的管理和协同决策，达到改善各成员绩效和闭环供应链整体绩效的目的。闭环供应链协调可分类如下。 1按照协调对象，闭环供应链协调可以分为物流协调、信息流协调和资金流协调。物流协调是指如何设计闭环供应链网络和回收渠道，及时将货物运输到目的地，以及如何协调库存、生产计划安排等与物流相关的协调过程。信息流协调是指闭环供应链成员企业间如何应用信息技术，实现信息共享，减少信息不对称或不确定性，加速供应链响应速度等与信息相关的协调过程。资金流协调是指闭环供应链成员企业间如何通过定价、利润分配(如收入共享、数量折扣)等有关资金方面的手段减少双重边际化问题，实现闭环供应链总体利润最大化。 2按照协调范围，闭环供应链协调可以分为企业间协调和企业内协调。企业间协调(Interorganizational Coordina-tion)是指制造商、分销商、零售商或第三方回收企业之间的相互协调。这种协调能减少库存，降低成本，提高闭环供应链的管理水平和运作效率，从而提高闭环供应链总体绩效。企业间协调又可分为两种：垂直协调和水平协调。垂直协调是指贯穿于整个产品生命过程的相关企业(上下游企业)之间的协调，包括从原材料的采购到产品生产、销售、回收直至再制造的相关节点企业之间的协调。水平协调是指闭环供应链中处于同一地位的各个企业之间的协调，例如在各个分销商之间的协调。当制造商的库存不能满足分销商的需求时，不同的分销商之间可以进行库存协调。 企业内协调(Intraorganizational Coordination)是指制造商、分销商、零售商或第三方回收企业内部各部门之间活动的协调，如产品开发、原材料采购、生产、销售等部门之间的协调。企业内协调又可分为功能间协调和功能内协调。功能间协调是指企业内不同功能部门之间的协调。例如，再制造部门与销售部门、制造部门的协调。功能内协调是指在企业的一个功能部门内各项活动和过程的协调。例如，再制造部门内，产品拆卸、废旧产品再加工、质量检验等功能之间的协调。 3按照协调功能，闭环供应链协调包括。买卖、生产分销、库存分销、回收库存、回收再制造、再制造分销等功能之间的协调。例如，在回收和再制造功能的协调中，废旧产品的回收时间、数量、质量具有很大的不确定性，对再制造产品的出厂时间、质量和数量有很大影响，二者之间的协调将有助于科学预测和控制再制造产品的数量和质量。 三、闭环供应链协调问题的表现及产生原因 1分散决策。分散决策是指供应商、制造商、零售商等闭环供应链成员通常仅从自身利益出发，进行单独决策，而不考虑其他成员的利益和闭环供应链整体绩效，整个供应链没有形成集成化的决策机制。闭环供应链中制造商生产与零售商销售阶段的分离、零售商回收和制造商再制造阶段的分离等，均是这种分散决策的体现。分散决策产生的结果是闭环供应链企业间普遍存在的现象双重边际化(DoubleMarginalizafion)问题，即闭环供应链成员在决策时只考虑各自的收益，而不考虑其他成员的收益，结果导致闭环供应链总体收益下降。 2信息不对称。信息不对称(Asymmetric Information)指的是闭环供应链中某些参与人拥有而另一些参与人不拥有的信息。信息不对称将引起委托代理问题，进而导致闭环供应链失调。根据委托代理理论，按照不对称信息发生的时间，委托代理问题可以分为两类：逆向选择(Adverse Selecfion)和道德风险(Moral Hazard)，且这两类问题往往是并存的。 逆向选择指由于事前的信息不对称，代理人拥有私人信息，但委托人并不知道，代理人将根据与委托人签订的合同及自己的私人信息按自身利益最大化原则选择行动。例如，零售商出于自身利益，可能会谎报回收成本，使得制造商采取提高回收转移价等对自己有利的措施，这种做法损害了制造商利益，并且导致闭环供应链效率低下。道德风险是指由于事后的信息不对称，委托人无法观察到代理人行为，代理人可能做出有损于委托人利益的行动。例如，零售商在回收产品过程中的努力水平很难被制造商准确观察到，这种努力就是隐蔽行为，它往往是不可验证的。 3有限理性与机会主义。有限理性和机会主义是交易费 用经济学中关于人性的两个基本假定。有限理性是指交易中的参与者或行动者试图合乎理性的进行行动，但是本质上他们在某种程度上受不完善直觉和理解能力所限制。这些限制因素降低了参与方对决策信息价值与准确性的判断，增加了交易费用，是信息扭曲、运作效率低下等问题产生的主要原因。机会主义指交易双方均可以利用信息的不对称性和交易方的有限理性，采取欺诈手段追求自身利益的行为。例如，零售商在自身不努力的情况下，利用制造商的声誉、能力甚至采取说谎等手段，达到提高自身利润的目的。机会主义的存在使得闭环供应链各成员相互防范、缺乏信任与合作，追求各自利益的最大化，是利益冲突和隐藏行为等闭环供应链协调问题产生的主要原因。 4不确定性。闭环供应链的不确定性可以分为衔接不确定性和运作不确定性。衔接不确定性是指闭环供应链中制造商与供应商、制造商与零售商或第三方回收中心等企业之间合作上的不确定性；而运作不确定性是指企业内部的生产过程由于缺乏有效管理与控制机制造成的不确定性。闭环供应链运作的不确定性主要来源于产品市场需求的不确定性、制造商生产和再制造的不确定性以及原材料和废旧产品供应的不确定性，可以通过企业采取相关措施加以控制，而衔接的不确定性由于涉及多个利益主体，如果不采取有效的协调措施，将严重影响闭环供应链的运作效率和绩效水平。 上述原因中，非对称信息、分散决策和不确定性属于客观原因，即由于闭环供应链自身结构特点和外部环境影响而形成的原因。机会主义和有限理性属于主观原因。闭环供应链协调问题正是这些主客观因素相互作用产生的结果。 四、闭环供应链协调问题的解决方案 针对上述闭环供应链协调问题，本文分别从制度、技术和文化角度，提出了四种解决方案：基于契约的解决方案，基于信息共享的解决方案，基于协同物流的解决方案和基于信任的解决方案。其中，第一个方案主要以合同的形式从制度上对合作双方加以约束，以解决双重边际化问题和机会主义行为；第二和第三个方案分别以信息流和物流为侧重点，从技术上减少闭环供应链的不确定性，解决牛鞭效应、响应迟缓及运作效率低下等问题，第四个方案侧重于从企业文化的角度抑制机会主义行为。 1基于契约的解决方案。契约(contraet)，俗称合同或合约，是两人以上相互间在法律上具有约束力的协议。供应链契约是指通过提供合适的信息共享和激励措施，协调双方利益，优化销售渠道绩效或效益的有关条款。目前，较为常用的供应链契约有批发价契约、退货契约、收入共享契约、数量折扣契约等。在闭环供应链协调方面，基于契约的解决方案也有了较多的应用和扩展，如收入共享契约、收入费用共享契约、两部收费制等。 由于契约将闭环供应链成员之间的权利、责任和任务分配通过合同的形式确定下来，从制度上对合作双方进行约束，实施容易、具有较强的“硬性”约束力；有助于问题的明确描述，有助于共同分担诸如市场需求、价格、生产过程等不确定性因素产生的风险，有助于克服成员间的双重边际化问题。因此，基于契约的解决方案成为近年来理论界和企业界关注的热点。当然，这种方案也有其固有的缺陷，例如，与产出变量高度相关的隐藏行动经常很难分离出来，这就使得设计合理的激励机制变得复杂。 2基于信息共享的解决方案。基于信息共享的解决方案主要是保证信息在闭环供应链成员间传递的一致性，通过使更多的变量被观测到而提高流程的透明度，减少牛鞭效应和信息不对称引起的道德风险和逆向选择，最终实现提高各成员间的合作效率及闭环供应链整体绩效的目的。信息共享可以通过完善企业信息系统、构建第三方系统平台以及契约设计等途径实现。 闭环供应链的不确定性使其需要强大的信息系统支持。为了降低不确定性、提高作业效率，管理系统需要特殊的信息进行预测和分析。为此，应将以信息为核心的一系列先进制造技术综合应用，建立一个开放式、集成化的数据环境，实现企业正向、逆向物流系统的有机集成及不同地域或全球范围内企业的集成。然而，信息共享在实施中也面临众多的障碍，如闭环供应链信息系统的建立需要在原有正向供应链系统的基础上整合逆向供应链信息，这部分信息的需求、采集、处理均需要一定的人力、财力、物力支持，因而增加了企业运营成本。另外，出于各种原因，并非所有公司都愿意共享自己的数据。例如，企业担心合作伙伴滥用信息而有意隐瞒成本、采购价格等信息，以保持竞争优势。所以，信息共享需要配合适当的激励机制，才能收到双赢的效果。 3基于协同物流的解决方案。协同物流(Collaborative Lo-gistics)是指供应链中不同企业共同组建物流体系，相互协调运作，并实现物流信息及资源共享，最大限度地降低物流成本，缩短响应周期，以达到供应链整体利益的最大化。实现协同物流的关键在于供应链各节点企业内部与企业之间运作的集成与同步协调，实现资源、信息、能力和时间等约束条件的平衡协同。在正向供应链管理方面，已有大量的涉及跨组织物流的管理思想与方法，诸如供应商管理库存(VMI)，协同计划、预测与补给(cPFR)，Jtt采购等。而先进生产组织模式，如企业资源计划(ERP)、最优生产技术(OPT)、准时制生产(JIT)等，为企业内部运作集成提供了有力的管理思想和技术支持。 闭环供应链集成范围与传统正向供应链相比需要进一步扩大。具体来说，在外部集成方面，集成的空间范围延伸至逆向供应链上的相关企业，如第三方回收企业。在内部集成方面，闭环供应链中的制造系统空间范围将扩展到与逆向物流相关的活动上，如面向回收的设计、再制造技术等。闭环供应链的企业集成可结合现有正向供应链的技术和思想扩展。例如，利用IntemetIntranet技术和EDI、EFT技术，建立基于整个闭环供应链的快速反应系统，使企业快速捕捉市场、产品质量、库存、废旧产品等信息，并在整个供应链范围内反馈，从而消除信息失真，减少不确定性，实现物流的同步化。 4基于信任的解决方案。信任是供应链运作的重要支撑，对供应链成员企业的合作和发展意义重大。高度的信任水平将降低交易次数、减少监督成本和其他浪费，抑制机会主义行为，从而减少合作双方的交易成本。供应链企业间的信任可以通过多种途径建立，如计算途径、依赖途径、声誉途径、文化途径等。在零售商回收模式的闭环供应链中，制造商即是通过依赖途径，利用对零售商参与正向供应链的信任，激励其参与逆向供应链。然而，供应链中信任关系的建立不是短期内能实现的，需