质量奖惩管理办法(批准稿)

江西正邦生物化工股份有限公司 质量奖惩管理办法 受控文件：受控 文件编号：JXZB-PG-046 版 本 号：A2 发布日期：2015年06月30日 实施日期：2015年07月01日 分 发 号： 拟制： 赵建国 审核： 曹伟 批准： 曹敬香 日期： 2015.6.05 日期： 2015.6.24 日期： 2015.6.25 质量委员会成员会签：市 场 部： 采购中心： 研 究 所： 生产中心： 品管中心： 财务中心： 总 经 办： 江西正邦生物化工股份有限公司主题：修订页文件编号：JXZB-PG-046版 本 号：A2 页 码： 共10页 修改日期状态修改内容修改人批准人2014.06.05A1添加与产品配方、市场策划相关的质量异常责任奖罚规定戴雪芹2015.06.05A2增加生产过程质量控制奖惩、生产过程相关部门车间考核评比、合理化建议和质量改进项目奖励赵建国江西正邦生物化工股份有限公司主题：质量奖惩管理办法文件编号：JXZB-PG-046版 本 号：A2 页 码：共10页 1.0 目的 为了规范界定质量责任，明确奖惩措施，提升员工质量意识，调动员工参与质量活动的积极性，降低质量损失，达到提高公司质量管理水平的目的，特制定本办法。2.0 范围 适用于公司采购过程、检验过程、生产过程、仓储过程、客户质量投诉和质量改进过程的奖惩管理。3.0 定义3.1质量异常：原料、包材、中间品、半成品、成品质量达不到规定要求或出现较大波动的情况。3.2工艺异常：生产中突然发生人为因素的差错（如误投、少投或多投、漏投物料）或工艺指标出现异常时（如反应温度、压力、反应速度异常）将影响质量的情况。3.3装备异常：生产过程中设备突然发生故障(含监测，监控仪表，电气设备等)，出现异常状态，如异常振动、异味、异音、过热等；设备性能指标出现异常，如能力突然下降、电流超指标等；安全装置失灵等将造成生产和质量影响的情况。3.4质量事故：因人为因素（违反操作规程、违反管理制度、玩忽职守等各类工作差错）造成的原料、包材、中间品、半成品、成品质量达不到要求而产生1万元以上损失的（含客户投诉），或造成严重客户影响、或受到政府行政部门处罚的情况。4.0 职责4.1品管中心：负责质量责任的判定；负责原料、包材、半成品、成品质量实施监督和检查考核。4.2责任部门：4.2.1负责各自部门质量责任的判定；4.2.2负责公司质量责任判定的核实。4.3生产中心：负责对制剂加工和灌装质量控制点各项预防措施的落实检查和生产监督；车间负责各项质控点措施的落实，生产线的自检、互检的实施，做好标识和记录，报告质量异常，保证产成品质量。4.4仓储部：负责原料、包材、成品的仓储管理，做好产品防护，避免在搬运、仓储过程中产生质量损失，有责任报告产品在搬运仓储过程中的质量异常。4.5财务中心：负责质量责任划分的审定和奖惩的实施。4.6总经理：负责质量责任的仲裁、奖惩方案的审批。5.0质量异常/事故报告程序和要求5.1生产过程质量异常的呈报详细参见JXZB-QP-041生产过程质量异常处理流程，市场投诉的呈报详细参见市场投诉处理流程。5.2各部门经理级负责人接口头报告或“质量异常/事故处理报告单”后，应立即组织相关人员进行事件分析、处理，并向采购总监、生产总监、品管总监报告，总监级负责人视影响生产、质量的情节轻重向事业部领导报告，以供事业部领导进行决策。5.3所有质量异常/事故处理，必须在2个工作日以内完成处理并将结果公布；5.4质量异常/事故发生后，隐瞒不报者，一经查实将给予当事人加倍处罚，情节严重的给予解聘。5.5品管中心每日收集登记各类质量异常，以周报、月报、年报形式传递到生产车间经理、技术中心负责人、厂长、生产总监、品管总监，以供进一步制订纠正预防措施。6.0质量奖惩办法 质量责任判定详细参见JXZB-QP-040 产品实现过程控制及责任判定。6.1生产过程质量控制奖惩6.1.1生产过程质量控制奖惩细则树立下道工序是上道工序的内部顾客的理念，上道工序生产的产品或服务要满足下道工序的质量要求，下道工序对上道工序的产品或服务质量进行把关，下道工序发现的不良品对本工序进行适当奖励，对上道工序进行相应处罚，以激励全体员工参与和重视产品质量。包装过程不良品按表1进行ABC分类：表1：包装过程不良品分类不良品类别不良类型A少瓶，少中包，箱贴标签错误，白瓶，渗漏，不同产品混装，少计量，胀包、沉淀、结晶等内质不良B药液（粉）外观颜色有严重偏差、标签脱落、标签倒贴、歪贴或被污染C标签起翘、箱桶破损、箱桶变形、箱湿、箱贴发霉生产过程质量按表2进行奖罚：表2：生产过程质量控制奖惩细则过程奖励处罚原料、包材验收发现原料、包材不合格进行退货处理的（含生产过程发现），奖励发现人25元/次（品管正常检验除外）。1、对原料、包材不合格采取让步接收的罚采购中心25元/次；退货不予罚款。2、因原料、包材不合格引起断货责任的按断货处罚办法执行。生产加工、灌装1、 加工人员发现原料不合格影响生产与质量的，经品管确认奖励发现人50元/次；2、 灌装人员发现包材同类关键指标不合格，造成退货的，经品管经理、车间经理、采购经理确认奖励25元/次；灌装人员在生产时挑出的瓶、盖、箱、签严重不合格品如瓶漏、瓶沙眼、瓶缺口、瓶变形、瓶不干净等，由品管和采购确认，按1元/个进行奖励，卷膜按1元/kg进行奖励，整批不良最高200元封顶。此奖励金由采购在供方货款中扣除； 3、 灌装人员发现半成品外观等不合格的，经品管确认奖励发现人25元/次1、 因加工人员发现原料不合格，经品管和责任部门确认的，罚品管和采购中心各25元/次（特采原料除外）。不合格品按不合格品控制程序处理；2、 因灌装人员发现包材同类关键指标不合格，造成退货的，经品管和采购确认，罚采购中心、品管中心各12.5元/次。3、 因灌装人员发现半成品外观等不合格的，经品管和责任部门确认的，罚加工工序25元/次（配方问题除外）。不合格品按不合格品控制程序处理；4、 在验收过程让步接收时，已对采购员和供应商进行了处罚的不再重复处罚。 5、 因原料、包材退库造成不同原料、包材混料的情况，罚责任部门50元/次。成品终检成品终检过程，检查出成品包装不合格的，不论瓶/袋数，均以件计，经品管经理确认奖励发现人A类不良5元/件、B类不良2元/件、C类不良0.5元/件，整批不良最高200元封顶。因成品终检过程，检查出成品包装关键指标不合格的，不论瓶/袋数，均以件计，经品管经理和责任部门确认罚生产车间A类不良5元/件、B类不良2元/件、C类不良0.5元/件，整批不良最高200元封顶。不合格品按不合格品控制程序处理。搬运、仓储在搬运和仓储过程发现因生产操作、检验不当发生的不合格品，经品管经理确认奖励发现人A类不良5元/件、B类不良2元/件、C类不良品0.5元/件，整批不良最高200元封顶。在搬运和仓储过程发现因生产操作、检验不当、转运仓储不当发生的不合格品，经品管经理和责任部门确认罚责任部门A类不良5元/件、B类不良2元/件、C类不良品0.5元/件，整批不良最高200元封顶。不合格品按不合格品控制程序处理。库检库检或仓管员巡查过程发现因生产操作、检验不当发生的不合格品，经品管经理确认奖励发现人A类不良5元/件、B类不良2元/件、C类不良品0.5元/件，整批不良最高200元封顶。（品管部库检发现异常除外）库检过程发现因生产操作、检验不当、搬运仓储发生的不合格品，经品管经理和责任部门确认罚责任部门A类不良5元/件、B类不良2元/件、C类不良品0.5元/件，整批不良最高200元封顶。不合格品按不合格品控制程序处理。搬运、发货在发货过程发现因生产操作、检验不当、搬运仓储不当发生的不合格品，经品管经理确认奖励发现人A类不良10元/件、B类不良5元/件、C类不良0.5元/件，整批不良最高200元封顶。在发货过程发现因生产操作、检验不当、搬运仓储不当发生的不合格品，经品管经理和责任部门确认罚生产车间、品管中心或其他责任部门A类不良10元/件、B类不良5元/件、C类不良0.5元/件，整批不良最高200元封顶。因仓储条件不足造成的不良除外，不合格品按不合格品控制程序处理。市场投诉处罚责任部门A类不良100元/次、B类不良50元/次、C类不良20元/次对责任鉴定存在异议的情况，由采购总监、生产总监、品管总监进行仲裁。如弄虚作假、恶意将合格品整成不良品骗取资金者，一经发现一律开除处理。6.1.2生产过程各部门车间质量评比细则6.1.2.1为鼓励与质量强相关部门/车间进行自主管理，公司设立质量奖励基金，基金额按下表设定：部门/车间旺季（38月份）基金其他月份一类部门50元/人/月30元/人/月二类部门30元/人/月20元/人/月部门/车间月度质量奖金额=月基金当月人数当月分数/1006.1.2.2与生产过程强相关部门：采购部、品管部、生产部（车间）、技术部、设备部、仓储部物流部。因质量责任和问题出现机会的不同，分为二类，一类部门：生产车间、品管部、技术部、仓储部；二类部门采购部、设备部、物流部。6.1.2.3每月由品管部按表3进行考核打分，奖金额按下式进行计算，低于70分者，取消当月质量奖，发生质量事故的，取消当月质量奖。部门奖金的分配由各部门车间自行制订分配方案，方案交品管部备案。表3：生产过程各部门QMS检查考核细则序号项 目扣分细则1异常异常未汇报扣5分/次，因异常导致损失1000元以下扣2分/次，损失5000元以下扣5分/次，损失9999元以下扣10分/次，原料包材让步接收扣2分/次，生产过程发现原料包材不合格退货扣5分/次2库检库检发现A类不良扣2分/件，B类不良扣1分/件，C类不良扣0.5分/件，拒不整改者扣30分3市场投诉发生A类不良投诉扣5分/次，B类不良投诉扣2分/次，C类不良投诉扣1分/次4现场管理生产现场由品管、生产、技术联合组织每周不定期检查一次，发现未标识物料（包括瓶、桶、箱）扣1 分/处，发现不良品与合格品混放扣2分/处，发现不同品名产品混放同一容器扣5分/处，其他问题按110分酌情扣分5记录未及时作岗位操作、检查记录或作回忆录者扣 1分/张，未作记录者扣2分/张，作岗位操作、检查虚假记录者扣5分/张，（必检记录：出库单、入库单、成品检验报告单、复配检验单、复配岗位操作记录、首件检验单、药液包材确认单、进料检验单）6内部投诉服务部门服务不到位或不提供生产服务，被服务部门可以进行内部投诉，内部投诉以书面投诉形式为准，由主管领导进行确认，出现一次投诉扣10分6.2市场投诉的考核与处罚6.2.1发生市场投诉和退货，根据责任界定结果，统计质量损失按月度KPI考核、年度激励方案考核到部门和个人。6.2.2市场投诉和退货质量责任由品管中心进行初步界定，由各责任部门进行确认，存在异议不能确认时，由公司领导仲裁。6.2.3根据原因和损失额界定为人为质量事故的，除月度、年度考核外，按6.3质量事故进行处罚。6.3质量事故的处罚发生人为质量事故的，直接责任人按2%予以处罚赔偿，一般质量事故（110万元）的直接责任人处罚上限为2000元；重大质量事故（10万元以上）的直接责任人处罚上限为3000元，直接管理者连带责任处罚上限1000元。6.4产品配方质量责任奖罚6.4.1产品配方质量责任处罚6.4.1.1研究所主要对产品内在质量负责，当出现以下情形时，质量异常责任划归研究所，引起损失的要给予相应处罚，处罚细则见表4： a.生产配方明显缺陷造成的质量问题； b.对于往年生产正常的老产品，研究所配方负责人应根据原材料或工艺、设备的变化做出相应调整，因不及时维护而连续出现质量不稳定问题的； c.未按要求进行产前适应性试验，导致出现产品内质问题。表4：配方质量责任处罚细则序号质量损失(元)处罚比例(%)备注110000单个质量事件处罚总额上限5000元。210001000010%3100005%注：质量损失的处罚金额以累进计。如：损失30000元，处罚金额（元）=（10000-1000）10% + (30000-10000)5%6.4.1.2配方质量责任免责条款： 新产品、新技术研究开发存在必然的风险，由此引起的损失，根据研究所相关的考核激励办法，不予以质量责任处罚，包括以下情形： a.新配方产品首次投产时前三批过程中出现质量问题；（指新策划的产品，或因原材料变换、或适应生产工艺变化而产生的新配方，需要进行中试，投产时前三批的产品质量异常情况。） b.由于储存不当而导致的产品质量问题。由于客户仓储条件有限、储存条件较恶劣而导致的产品质量问题。这种情况多表现在已发出销售且在保质期内的某一批次产品，多数能正常销售、使用，而仅部分出现问题。当出现此类情形，应以品管留样是否正常为判定依据，如已允许退货，此部分损失应该由公司承担。 c.新产品、新技术难度大，为行业内普遍未得到解决的技术难题，由此产生的质量问题，但不影响产品正常使用；如：含敌敌畏乳油贮存分解率偏高。 d.由于原料质量不稳定产生的产品质量问题，以及特殊原因必须“特采使用”的原材料，由此引起的质量问题。如含三唑磷（特别是公司订做生产的三唑磷原药）产品出现的含量降解及少量沉淀。设备故障期间生产的产品出现质量问题。 e.由于包材质量不合格引发的产品内质问题。（仅指产品经理、研究所产品配方负责人、品管部相关人员已按规范做好包材适应性试验，正式生产时大多数产品均质量合格，但由于少量批次包材质量缺陷，由此引起的产品质量问题。）6.4.2产品配方质量奖励 一个年度生产周期内，没有出现因配方、工艺等技术原因造成质量异常的产品品规，对于配方负责人及相关人员实施奖励，其中对于往年产品品规每个奖励50元，对于当年生产的新产品品规每个奖励100元。每年9月由研究所统计，品管中心核实，经总经理批准后兑现。（其中，年度生产周期是指每年冬储生产的开始日期至下一个年度冬储生产开始日期。）6.5市场策划质量责任免责条款 产品市场策划存在必然的风险，由此引起的损失，按市场部已有的相关考核激励方案执行，不再予以质量责任处罚，包括以下情形： a.由于市场变化、定价失误等策划因素引起的产品滞销形成呆滞且无法整改处理，需要倒散或报废、相关包装材料报废销毁，由此产生的损失；b.有效成分配比设计不合理、夸大宣传或病虫草害抗性因素而导致产品药效低下，引起大面积退货，最终形成呆滞且无法整改处理，需要倒散或报废的、相关包装材料报废销毁，由此产生的损失。6.6合理化建议与质量改进项目奖励6.6.1为鼓励全体员工充分发挥自身智慧、积极投身于公司各项工作的创新与改善，加快实现公司提高工作效率、改善工作质量、优化工作环境、节约经营成本和各项管理工作更加标准化的目标，对在采购、生产、检验、仓储、物流各过程提出合理化改进建议者，实行奖励政策，合理化建议的范围包括但不限于： a.在生产中发现重大质量隐患的；b.提出重大质量隐患整改办法的；c.发现包装材料质量存在大量缺陷，避免大量不合格产生的；d.提出好的质量管理或质量控制办法建议的。e.改进和制作生产装备、生产工具或作业方式，明显提升质量和效率的。6.6.2无效提案识别：属于以下类型的提案将不予采纳，并作为无效提案处理： a.属于本职基本工作未做好产生的缺陷而提出的提案； b.与曾经被采纳的提案内容相似的； c.提案提出建议前相关部门已经或正在准备实施的； d.与实际情况不相符合的，或根本无须改善的必要。6.6.3合理化建议由各部门负责收