核准制与项目申请报告编写【稀缺资源，路过别错过】

中国国际工程咨询公司 刘凯二O一O年7月,核准制与项目申请报告编写, 2 ,目 录,项目周期与投资项目前期论证投资体制改革及项目前期论证新要求核准制项目前期论证的理念和思路申报单位及项目概况发展规划、产业政策及行业准入分析资源开发及综合利用分析节能方案分析,建设用地、征地拆迁及移民安置分析环境和生态影响分析经济影响分析社会影响分析行业特点与核准论证外资项目核准评估的特殊要求企业投资项目可行性研究项目申请报告编写案例, 3 ,项目周期与项目前期论证, 4 ,欧洲联盟对项目周期的划分,规划,识别,评估,融资,实施,后评价, 5 ,世界银行的项目周期,筛选,准备,评定,谈判 & 申报理事会,执行 & 监督,评估, 6 ,亚行项目周期（ADB Project Cycle）,Project Identification项目鉴别,PPTA & Loan Preparation技援及贷款准备,Project Completion项目竣工,Project Imple-mentation项目实施,Loan Negotiation贷款谈判, 7 ,我国项目周期各阶段的活动,1、投资意向的提出2、市场研究与投资机会识别3、项目建议书4、初步可行性研究5、可行性研究（项目申请报告、资金申请报告）6、工程咨询评估7、投资决策8、初步设计9、招标投标10、投资准备,11、特殊技术方案设计12、施工图设计13、施工组织设计14、施工准备15、施工过程16、生产准备17、中间评价18、竣工验收19、投产运营与投资回收20、项目后评估, 8 ,项目周期不同阶段的工作量,项目阶段性工作,项目决策阶段,项目准备阶段,项目实施阶段,项目竣工阶段,项目运营阶段,项目工作量,项目工作量曲线,1,2,3,4,5,项目可行性研究,项目评估与决策,6,项目设计与融资,设备材料采购,项目施工与设备安装,项目试生产与竣工验收,项目运营,4,项目里程碑,图例说明,I,II,III,IV, 9 ,费用和人力投入开始比较低，然后逐渐升高，在项目的实施阶段，达到最高峰。此后逐渐下降，直到项目的终止。项目开始时风险和不确定性最高，随着任务一项项的完成，不确定因素逐渐减少，项目成功完成的概率将会逐渐增加。随着项目的进行，项目变更和改正错误所需要的花费将随着项目生命期的推进而激增。项目关系人的影响逐步降低。,项目周期各项活动的特点, 10 ,项目周期中的前期工作 投资机会研究 初步可行性研究 可行性研究 工程咨询评估 初步设计 施工准备, 11 ,（一）投资机会研究投资机会研究（Opportunity Study），也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测，是项目前期工作中的一种预备性的调查研究；建设投资和生产成本的估算主要是参考类似项目套算，其精确度在士30%左右。, 12 ,选择投资机会的基本要求符合合理配置和有效利用资源的要求；符合区域规划、行业发展规划、城市规划等要求；符合国家产业政策和技术政策的要求；符合保护环境、可持续发展的要求。, 13 ,（二）初步可行性研究1、概念及特征初步可行性研究（Pre-feasibility Study）,也称预可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目方案进行的进一步技术经济论证，为项目是否可行进行初步判断。研究的主要目的是判断项目是否值得投入更多的人力和资金进行进一步深入研究，判断项目的设想是否有生命力，并据以做出是否进行投资的初步决定。, 14 ,2、初步可行性研究的重点,（1）项目目标及功能定位效益目标投资规模目标项目功能定位市场目标定位, 15 ,（2）项目方案构思 项目方案构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。,（3）项目方案初步论证 论证内容： 一是项目的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备选型、厂址比较和建设速度；二是比较粗略地估算经济指标，进行财务及经济评价，并采用快速评价法进行社会评价。, 16 ,（三）可行性研究可行性研究(Feasibility Study)是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。, 17 ,主要特点 预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是要对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。 客观性。可行性研究是在调查研究的基础上，实事求是地按照客观情况进行论证和评价。可靠性。可行性研究要确定项目的技术经济措施，以保证项目的安全性和可靠性，同时也要否定不可行的项目或方案，以避免投资损失。科学性。可行性研究要应用现代科学技术手段，进行市场预测，要运用科学的评价指标体系来分析项目的盈利能力和偿债能力，为项目决策提供科学依据。, 18 ,主要内容（以工业项目为例）,（1）项目建设的必要性（2）市场预测（3）建设规模与产品方案（4）厂址选择（5）技术、主要设备和工程方案（6）主要原材料燃料的消耗和供应（7）总图运输与公用工程（8）节能和节水措施,（9）劳动安全卫生与消防 （10）组织机构与人力资源配置 （11）实施进度 （12）投资估算 （13）融资方案 （14）财务评价 （15）风险分析, 19 ,可行性研究报告的深度要求 （1）内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足企业 投资决策定方案定项目的需要； （2）选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求； （3）引进技术设备的资料能满足合同谈判的要求； （4）重大技术、经济方案有两个以上方案的比选； （5）确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求； （6）对建设投资和生产成本的估算，精确度要求达到10%左右； （7）推荐的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策的要求。, 20 ,（四）项目评估 项目前评估是在可行性研究或项目申请报告的基础上，按照一定的目标，对投资项目的进行系统地分析和判断、权衡各种方案的利弊，向委托单位提出明确的评估结论。 项目评估包括企业委托对其投资项目的可行性研究报告进行评估、项目核准机关委托对企业投资项目申请报告的评估、项目审批机关委托对涉及政府投资的项目可行性研究报告的评估、项目审批机关对资金申请报告的评估、贷款银行自行组织的对项目可行性研究报告融资方案的评估，投资者委托的项目评估等各种形式。, 21 ,评估主要要求 项目评估要从委托者的需求出发，对拟建项目进行全面的论证评价，预测项目未来的发展前景，提出建议，为委托者提出建设性的咨询意见。 强调不同的委托者对评估所关心的内容和重点有很大差别, 22 ,（五）初步设计 1、初步设计的作用和依据 初步设计是项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。 对于政府投资项目，初步设计的依据是经政府批准的可行性研究报告。 对于企业投资项目，初步设计的依据是董事会对项目的批准意见。, 23 ,2、初步设计的深度要求 初步设计文件应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，是下一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求： 设计方案的比选和确定； 土地征用(或者受让)； 主要设备材料招标采购； 建设投资的控制； 施工图设计的编制； 施工组织设计的编制； 施工准备和生产准备等。, 24 ,3、初步设计的主要内容（以工业项目为例）（1）初步系统设计，绘制各工艺系统的流程图；（2）通过计算确定各系统的规模和设备参数并绘制管道及仪表图；（3）编制设备的规程及数据表以供招标使用；（4）土建工程量的估算；（5）项目费用估算。, 25 ,（六）施工准备 大中型项目的开工条件 1、项目法人已经成立。 2、项目已经获得政府部门核准。 3、项目资本金和其他建设资金已经落实。 4、项目施工组织设计大纲已经编制完成。 5、项目主体工程的施工单位已经招标选定，施工承包合同已 经签订。 6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议。 7、项目施工监理单位已通过招标选定。 8、项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”工作已经完成。 9、项目建设需要的主要设备和材料已经订货，建筑材料已落 实来源和运输条件。 虽然投资体制改革后国家一般不再进行开工审批，但为了保证项目的顺利实施，企业应确保项目具备开工条件后才能进行开工建设，这是项目管理自身规律的要求。上述开工条件中，第4条至第9条工作内容均是施工准备阶段应当完成的。, 26 ,投资体制改革及项目前期论证新要求, 27 ,国务院于2004年7月发布的国务院关于投资体制改革的决定，是指导我国今后一定时期投资体制改革工作的纲领性文件，对今后投资体制改革的一系列方向性、原则性问题进行了阐述，内容全面，影响深远，引起了社会各界的高度关注。国务院关于投资体制改革的决定发布后，国家发展改革委、财政部、商务部、国土资源部、国家环保总局等有关部门发布了一系列配套文件。, 28 ,企业投资项目核准暂行办法外商投资项目核准暂行管理办法境外投资项目核准暂行管理办法国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准投资项目的管理办法国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见国家发展改革委关于审批地方政府投资项目有关规定, 29 ,国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法中央预算内固定资产投资补助资金财政财务管理暂行办法中央预算内固定资产投资贴息资金财政财务管理暂行办法国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法国家高技术产业发展项目管理暂行办法建设项目用地预审管理办法关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知关于加强投资项目节能审查和评估的通知；关于发布“项目申请报告通用文本”的通知；国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知；国家发展改革委37号公告。, 30 ,投资项目前期咨询论证的内容和特点,1.项目前期工程咨询的主要内容 投资项目的前期咨询是工程咨询的核心内容之一。从前期咨询所涉及的不同角度，对前期咨询服务的内容可以进行如下划分：（1）企业投资项目的前期决策论证从企业自身发展的角度对企业投资项目投资决策进行的分析论证，主要包括进行投资机会研究、编制初步可行性研究报告和可行性研究报告，为企业投资决策提供专业论证意见。, 31 ,（2）政府投资项目的前期决策论证从政府部门或其出资人代表的角度，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府性资金的投资项目编写项目建议书和可行性研究报告。（3）企业投资项目核准和备案分析论证对于企业投资不使用政府性资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案相关文件，以取得政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可的工程咨询论证工作。, 32 ,（4）资金申请咨询为企业或地方政府申请政府投资补助的角度，编写资金申请报告，以获得政府有关投资补助、贷款贴息、转贷等资金申请的咨询论证工作。（5）工程咨询评估从政府部门、企业、金融机构等不同委托方的角度，对项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等项目前期研究报告进行的评估论证。, 33 ,发改投资20071169号,国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知, 34 ,目的：进一步完善企业投资项目核准制，指导企业做好项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关对企业投资项目的核准行为。内容：“项目申请报告通用文本”和“关于项目申请报告通用文本的说明”。具体规定：一、项目申请报告通用文本，是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求；关于项目申请报告通用文本的说明，是对通用文本的详细解释和阐述。在编写、审核项目申请报告时，应同时借鉴和参考通用文本及说明的有关内容。, 35 ,二、企业在编写具体项目的申请报告时，可根据拟建项目的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整。如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后，不进行相关分析。三、项目核准机关在核准企业投资项目时，应严格按照国务院关于投资体制改革的决定要求，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。, 36 ,四、为了适应各行业的具体情况，国家发展改革委将根据实际工作需要，在通用本的基础上，逐步制定和完善特定行业的项目申请报告文本。行业本的制定，既要遵循通用本的一般要求，又要充分反映行业特殊情况，可根据实际需要对通用本的内容进行适当增减。五、此次所发布的项目申请报告通用文本，适用于在我国境内建设的企业投资项目，包括外商投资项目。境外投资项目申请报告的文本将另行编制。, 37 ,2008年 第37号, 38 ,公告的目的：进一步贯彻投资体制改革精神，做好企业投资项目的核准工作，提高委托咨询评估的质量和水平。公告的依据：根据国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）精神，以及企业投资项目核准暂行办法（国家发展改革委第19号令）、国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号）和国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法（发改投资20041973号）的有关规定。公告的内容：关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求和企业投资项目咨询评估报告编写大纲。公告的时间：二八年六月二日, 39 ,关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求,一、企业投资项目咨询评估报告，是指符合资质要求的工程咨询评估机构，根据项目核准机关的委托要求，对企业报送的项目申请报告进行评估论证后编写的作为项目核准时重要参考依据的咨询评估报告。 二、根据国务院关于投资体制改革的决定，企业投资建设政府核准的投资项目目录内的项目时，应按照有关要求编写项目申请报告，并报送项目核准机关申请核准。项目核准机关根据项目具体情况，决定是否需要委托工程咨询机构进行评估，并可根据需要，在委托评估时提出评估重点。, 40 ,三、工程咨询机构承担项目申请报告的核准评估工作后，要按照委托方的要求，重点从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断和不正当竞争等角度进行评估论证，编写企业投资项目咨询评估报告，报送委托机关，作为核准项目时的重要参考依据。 四、在企业投资项目咨询评估报告的开头部分，应编写内容提要，扼要介绍报告正文的核心内容，主要包括评估的基本背景、主要评估内容及重要评估结论和建议。, 41 ,五、在企业投资项目咨询评估报告的正文部分，应根据项目自身情况、行业特点和委托方的具体要求，有选择地确定咨询评估报告的内容和论述重点。咨询评估报告正文通常包括以下内容： 申报单位及项目概况； 发展规划、产业政策和行业准入评估； 资源开发及综合利用评估； 节能方案评估； 建设用地、征地拆迁及移民安置评估； 环境和生态影响评估； 经济影响评估； 社会影响评估； 主要风险及应对措施评估； 主要结论和建议。, 42 ,六、企业投资项目咨询评估报告原则上应对项目是否具备各项核准条件进行全面、系统分析。若项目核准机关认为相关专项审查内容不需要进行详细评估，应在委托要求中予以注明。 七、为了全面、清晰地表达咨询评估报告的相关内容，应重视有关附件、附图及附表的编写，作为咨询评估报告的重要组成部分。, 43 ,八、企业投资项目咨询评估报告的具体章节安排，应结合项目自身情况及行业特点进行设置。如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不再进行详细评估。对于行业需要特别关注的核准内容，可不受本编写大纲的章节限制，根据需要设专门章节进行评估论证，以反映行业特殊性要求。, 44 ,核准制项目前期论证的理念和思路, 45 ,一、核准制的主要内容,1、核准制与审批制的主要区别适用的范围不同。审批制只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资项目；核准制则适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大项目或限制类项目。审核的内容不同。过去的审批制，政府既从社会管理者角度又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；在核准制的情况下，政府只是从公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。, 46 ,审核的程序不同。在过去实行审批制的情况下，政府对企业投资项目一般要经过批准“项目建议书”、“可行性研究报告”和“开工报告”等审批环节，而在核准制的情况下，政府仅审核企业投资“项目申请报告”一个环节。 在实行核准制的情况下，政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少，核准项目范围仅限于政府核准的投资项目目录内的项目，并根据变化的情况适时调整。, 47 ,2.政府对企业投资项目核准的类型 根据国务院关于投资体制改革的决定和国家发展改革委颁布的有关改革配套文件，在新的投资体制下，政府对企业投资项目的核准分为三类:对内资企业在我国境内投资建设项目的核准规定，见企业投资项目核准暂行办法（2004年9月15日由国家发展改革委发布的第19号令）；对内资企业在我国境外投资建设项目的核准规定，见境外投资项目核准暂行管理办法（2004年10月9日由国家发展改革委发布的第21号令）；对外资企业在我国境内投资建设项目的核准规定，见外商投资项目核准暂行管理办法（2004年10月9日由国家发展改革委发布的第22号令）。, 48 ,项目核准机关主要根据以下条件对项目进行核准审查：符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用了资源；生态、环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。, 49 ,3、核准制对项目论证思路的转变 在实行核准制的情况下，项目核准机关对企业投资项目的审核特点发生了以下变化：从“内部性”向“外部性”的转变。传统的审批体制下，项目审核机构往往自觉或不自觉地将自己定位为企业投资项目的所有者，从企业董事会的立场和角度，审核项目的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等。, 50 ,投资体制改革方案强调，上述事项都是企业自主投资决策的内部事项，其审核权限应该下放给企业。企业内部管理层、董事会审核其可行性研究报告时，仍然需要审核这些内容，而且还要深化。但对于按照核准制的要求，国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核，应重点从国家应该关注的事项，即从企业投资项目所引发的外部性、公共性问题等方面进行审核。, 51 ,从微观审核为主向宏观公共事项审核转变。 政府核准机关关注的主要应是涉及社会公共利益的宏观问题，如维护国家经济安全、优化重大布局、环境可持续发展等，因此应站在政府作为公共事务管理者的立场上，从宏观的、战略的高度，审核政府所应该关注的一些重大事项；, 52 ,从“技术经济论证”向“经济、社会、资源、环境等综合论证”的转变。 要求对企业投资项目从是否有利于维护公共利益等方面进行分析判断。因此核准制对企业投资项目的审核所涉及的层次更高、内容更广，不仅对投资项目前期论证工作提出了更高的要求，而且对项目核准机关的专业素质要求更高。, 53 ,4.项目申请报告通用文本结构申报单位及项目概况发展规划、产业政策及行业准入分析资源开发及综合利用分析节能方案分析土地利用、征地拆迁及移民安置分析环境和生态影响分析经济影响分析社会影响分析, 54 ,项目申请报告 Vs 项目核准内容,第八章 社会影响分析,第一章 申报单位及项目概况,第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析,第三章 资源开发及综合利用分析,第四章 节能方案分析,第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析,第六章 环境和生态影响分析,第七章 经济影响分析,防止出现垄断,维护经济安全,合理开发利用资源,保护生态环境,优化重大布局,保障公共利益, 55 ,项目申请报告 Vs 核准评估内容,第八章 社会影响分析,第一章 申报单位及项目概况,第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析,第三章 资源开发及综合利用分析,第四章 节能方案分析,第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析,第六章 环境和生态影响分析,第七章 经济影响分析,经济影响评估,发展规划、产业政策和行业准入评估,资源开发及综合利用评估,节能方案评估,社会影响评估,环境和生态影响评估,申报单位及项目概况,建设用地、征地拆迁及移民安置评估,主要风险及应对措施评估,主要结论和建议, 56 ,申报单位及项目概况, 57 ,项目申请报告通用文本要求对项目申报单位及项目方案进行描述。具体要求如下：项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。 项目概况。包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。, 58 ,上述内容不是项目核准的内容，但却是项目申请报告不可缺少的内容。全面了解和掌握项目申报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。如果不能充分了解有关情况，就难以做出正确的核准决定。因此，对项目申报单位及拟建项目基本情况的介绍，在项目申请报告的编写中占有非常重要的地位。, 59 ,项目申报单位的情况描述，应该包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容；对于由多个投资者共同发起成立项目公司的项目，一般还要对各主要股东的情况进行阐述；描述这些内容的主要目的是为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。, 60 ,项目方案描述要求对项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容进行阐述；这些描述的目的，就是为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。 这里虽然要描述工程技术方案等内容，但仅仅是项目方案描述，这与过去的可行性研究报告中对项目方案的技术可行性进行分析论证是不同的。, 61 ,企业项目评估大纲要求对项目申报单位及项目方案相关内容进行评估。具体要求如下：,（一）项目申报单位概况。通过对项目申报单位的主要经营范围、基本财务指标、股东构成、股权结构比例、以往投资相关项目情况、已有生产能力等的核查分析，提出申报单位的申报资格以及是否具备承担拟建项目投资建设的基本条件等评估意见。 （二）项目概况。通过对项目建设背景、建设地点、建设年限、建设内容、建设规模、产品及工程技术方案、主要设备选型、上下游配套工程情况、投资规模、资金筹措方案等方面的阐述，为拟建项目的核准咨询评估相关章节编写提供项目背景基础。, 62 ,发展规划、产业政策及行业准入分析, 63 ,项目申请报告通用文本,分析拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。,企业投资项目咨询评估报告编写大纲,通过分析与拟建项目有关的国民经济和社会发展总体规划、区域规划和专项规划，以及城乡规划等各类规划的相关内容，评估拟建项目是否符合各类规划要求，提出拟建项目与有关规划内容的衔接性及目标的一致性等评估结论。,（一）发展规划评估,（一）发展规划分析, 64 ,项目申请报告通用文本,分析拟建项目是否符合有关产业政策的要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,分析有关产业结构调整、产业空间布局、产品发展方向、产业技术创新等政策对项目方案的要求，评估拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规等的要求。,（二）产业政策评估,（二）产业政策分析, 65 ,项目申请报告通用文本,项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,分析有关行业准入的法律、法规、 规章和国家有关规定对拟建项目的要求，评估拟建项目和项目建设单位是否符合有关行业准入标准的规定。,（三）行业准入评估,（三）行业准入分析, 66 ,项目申请报告通用文本,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于采用先进技术和科技创新的企业投资项目，分析拟建项目产品技术方案的技术创新水平、先进技术的采用情况、技术路线的先进性、技术装备国产化或本土化程度，评估是否符合增强自主创新能力、建设创新型国家的发展战略要求，是否符合国家科技发展规划要求。,（四）自主创新和采用先进技术评估, 67 ,项目申请报告通用文本,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,在发展规划、产业政策、行业准入等分析评估的基础上，评估拟建项目目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要求，对项目建设的必要性提出评估结论。,（五）项目建设必要性评估, 68 ,强调规划的指导作用，先有规划、再论项目；突出产业政策的导向作用，引导社会投资合理流向； 设置行业门槛，明确行业准入标准，保证技术、资源、环境等；对于限制类和重大影响项目进行核准；强化土地管理、资源利用和环境保护；严格控制信贷，调整税收政策；,改进和加强对投资的宏观调控,国家不断出台一系列产业、信贷、税收、土地政策措施，改进和加强宏观调控, 69 ,分析框架,政策规划评估要求申请报告调研,评估依据,项目类别和行业类型,评估内容和重点,行业准入生产规模工艺路线技术标准资源利用环境保护企业实力,评估结论规划符合性政策合规性准入符合性技术创新性建设必要性评估建议调整方案拒绝项目,评估结论,分析评价理念,科学发展观 (新咨询理念),全面、协调、可持续发展,改进和加强宏观调控,发展规划 总体规划区域规划专项规划科技规划城市规划,产业政策技术政策组织政策产业布局投资政策,创新能力 技术创新 设备国产化, 70 ,发展规划,发展规划是经过一定程序批准，关于全国或者某一地区或某一行业一段时期内发展目标、方向、重点、途径和主要措施的总体纲要，是指导未来发展的纲领性文件。战略性宏观性指导性,基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设核准目录内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于核准目录内的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。, 71 ,发展规划分类,总体规划：如国民经济和社会发展“十一五”计划区域规划：如长三角、京津冀、珠三角、环钦州湾地区 “十一五”经济社会发展规划专项规划：如能源中长期发展规划、综合交通运输规划、水泥发展专项规划、铝工业发展规划、科技发展规划, 72 ,产业政策,产业政策是国家为促进产业结构调整而制定的干预产业经济活动的有关政策的总和。产业政策的内涵：产业结构政策 产业组织政策 产业布局政策 产业技术政策等产业政策的表现形式政策、通知、意见等, 73 ,部分重要产业政策目录,国务院关于加快推进产业过剩行业结构调整的通知(2006.3.12)产业结构调整指导目录(2005年发布，2007年修订)外商投资产业指导目录(2007年修订)关于进一步加强产业政策和信贷政策的协调配合，控制信贷风险有关问题的通知；当前部分行业低水平重复建设目录国务院关于加快发展服务业的若干意见(2007年2月7日)当前优先发展的高技术产业化指南(2007年)关于加快建筑业改革与发展的若干意见(2005年)钢铁工业产业政策汽车工业产业政策电解铝工业产业政策煤炭工业政策政策水泥工业产业政策造纸产业政策2007, 74 ,部分重要产业政策目录,国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见化纤工业“十一五”发展指导意见国家核准煤炭矿区目录2007 加强煤化工项目建设管理促进产业健康发展的通知，发改工业20061350号 加强生物燃料乙醇项目建设管理，促进产业健康发展的通知，发改工业20062842号进一步贯彻落实加快产业结构调整政策措施，遏制铝冶炼投资反弹的紧急通知，发改运行2007 709号加快推进产业结构调整遏制高耗能行业再度盲目扩张的紧急通知，发改运行2007933号关于促进玉米深加工业健康发展的指导意见，国家改委2007年9月, 75 ,行业准入标准,行业准入标准是产业政策的重要组成部分，是产业技术政策的具体体现之一，它规定了行业准入的必要条件（最低门坎）。 规定并严格执行建设项目在土地、环保、节能、技术、安全等方面的准入标准，把好新上项目的市场准入关。 目前单独制定行业准入标准的主要是针对资源开发、加工行业和对环境有重大影响的黑色、有色、化工、印染等行业, 76 ,部分行业准入标准,铁合金行业准入条件、电石行业准入条件、焦化行业准入条件，国家发改委公告2004年第76 号，并分别在2008和2007年修订铜冶炼行业准入条件，国家发改委2006年第40号公告电解金属锰企业行业准入条件，国家发改委2006年第49号公告,2008年修订钨、锡、锑行业准入条件国家发改委2006年12月22日第94号公告发布，2007年1月1日正式实施船舶生产企业生产条件基本要求及评价方法 2007年10月1日正式实施铅锌行业准入条件，2007年3月发布氯碱（烧碱、聚氯乙烯）行业准入条件，2007年第74号印染行业准入条件，2008年发布 , 77 ,创新能力分析,大力培育自主创新能力，建设创新型国家是我国提高国际竞争力的重大战略举措。作为落实国家战略的途径，在项目核准咨询中开展创新能力评价具有重要的作用。创新能力分析包括：技术水平分析（先进性、可靠性、示范性、带动性）技术来源分析（可靠性、技术升级保证）设备国产化分析（国产化率、国产化方案）, 78 ,资源开发及综合利用分析, 79 ,项目申请报告通用文本,资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于资源开发类项目，通过拟开发利用资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等的分析评估，对开发方案是否符合资源开发利用的可持续发展战略要求、是否符合保护资源环境的政策规定、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求等提出评估意见。,（一）资源开发方案评估,（一）资源开发方案, 80 ,项目申请报告通用文本,包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。,企业投资项目咨询评估报告编写大纲,对于需要占用重要资源的拟建项目，从发展循环经济，建设资源节约型社会等角度，对主要资源占用品种、数量、来源情况、综合利用方案的合理性进行分析评估；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标与国内外水平的对比分析，对资源利用效率的先进程度提出评估论证意见；评估拟建项目是否会对地下水等其它资源造成不利影响。,（二）资源利用方案评估,（二）资源利用方案, 81 ,项目申请报告通用文本,阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对项目申请报告中提出的作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约措施方案的合理性提出评估意见；对拟建项目采取资源节约措施后的资源消耗指标进行对比分析，评估项目方案是否符合国家有关资源节约及有效利用的相关政策要求；对于在提高资源利用效率、降低水资源消耗及主要金属矿、非金属矿等资源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨询评估意见。,（三）资源节约措施评估,（三）资源节约措施, 82 ,资源开发和综合利用的分析框架,政策规划申请报告委托要求调研,评估依据,资源开发类煤矿、油气金属矿水电占用重要资源类钢铁、冶金建材石化,项目类别和行业类型,资源条件 资源可利用量自然品质 赋存条件开发价值建设方案利用效率节约措施节约效果,评估内容和重点,资源产出指标资源消耗指标资源综合利用指标,评估指标,合规合法性措施合理性指标先进性,评估结论,分析评价理念,科学发展观 (新咨询理念),资源节约型社会,循环经济, 83 ,资源综合利用的主要政策,国务院关于加快发展循环经济的若干意见(国发200522号)；国家发展改革委、环保总局、科技部、财政部、商务部、国家统计局关于组织开展循环经济示范试点（第一批）工作的通知（发改环资20052199号）和关于组织开展循环经济示范试点（第二批）工作的通知(发改环资20073420号)；国家发展改革委、环保总局、国家统计局关于印发循环经济评价指标体系的通知(发改环资20071815号）；国家发改委、财政部、国家税务总局关于印发国家鼓励的资源综合利用认定管理办法的通知 (发改环资20061864号)；国家发展改革委、科技部会同水利部、建设部和农业部 中国节水技术政策大纲（2005年第17号公告）；国家发展和改革委员会、财政部、国家税务总局 关于印发资源综合利用目录（2003年修订）。, 84 ,国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要国家标准化管理委员会、国家发展和改革委员会、国土资源部等14个部门20052007年资源节约与综合利用标准发展规划和20082010年资源节约和综合利用标准发展规划；国家发展改革委 “十一五”资源综合利用指导意见（2006年12月24日）； 国家发展改革委、水利部和建设部 节水型社会建设“十一五”规划。, 85 ,到2010年， 矿产资源总回收率与共伴生矿产综合利用率在2005年的基础上各提高5% ， 分别达到35%和40%。工业固体废物综合利用率从55.8%提高到60%， 其中粉煤灰综合利用率达到75% ， 煤矸石达到70%， 尾矿达到10% ，冶炼渣达到86%。主要再生资源回收利用率提高到65% ，再生铜、铝、铅占产量的比重分别达到35%、25%、30%。森林覆盖率从18.2%提高到20%；木材综合利用率由目前60%左右提高到70%左右。万元GDP用水量降低20%；全国农业灌溉水有效利用系数从0.45提高到0.5，全国农业灌溉用水基本实现零增长；单位工业增加值用水量低于115立方米，比2005年降低30%；服务业用水效率接近同期国际先进水平；城市供水管网平均漏损率不超过15%，生活节水器具在城镇全面推广使用，北方缺水城市再生水利用率达到污水处理量的20%，南方沿海缺水城市达到5%10%。,我国资源综合利用的“十一五”规划目标, 86 ,黑色金属：铁、锰、铬、钨等有色金属：铜、铅、锌等轻金属：铝、镁等贵金属：金、银、铂等放射性元素：铀、镭等稀有、稀土金属：锂、铍、铌、钽等,燃料原料：煤炭、石油、天然气等 化工原料：磷、盐、硫等 工业矿物：金刚石、石棉、云母等 建筑材料：花岗石、大理石、石灰石等,金属矿产,非金属,森林资源、水资源、土地资源、草原资源、海洋资源、物种资源、气候资源、旅游资源等,自然资源,矿产资源,社会资源,资源分类, 87 ,矿产资源勘察和开采的规划,矿产资源规划是国家规划体系中的重要组成部分,是指导矿产资源勘查、开发、管理、保护与合理利用的纲领性文件,是依法管理矿产资源勘查、开采活动的重要依据，也是资源开发类项目评估的重要依据。我国矿产资源规划分区主要包括三方面：矿产资源调查评价与勘查规划区矿产资源开采规划区矿业经济区在矿产资源开采规划区中，划定了鼓励开采区、限制开采区、禁止开采区和允许开采区，某些地区还规划了与本地产业布局相协调的矿业经济区。矿产资源勘查和开采规划区块的划分是评价资源开发项目是否符合矿产资源总体规划的重要依据。, 88 ,矿产资源勘查区规划,重点勘查区：规划期内需要相对集中各方资金和力量,力争在重要矿种的资源储量上有较大突破,可以形成具有一定规模的大中型勘查或开发基地。禁止勘查区：在规划期内依照法律法规的规定、特殊功能区的要求等，划定的禁止开展矿产资源勘查活动的区域。限制开采区：在规划期内按照矿产资源供需关系、国家产业政策、相关规划要求以及资源环境承载能力,对矿产资源勘查活动实行一定限制的区域。鼓励开采区：在规划期内按照矿产资源供需关系、国家产业政策、相关规划要求,以及资源环境承载能力,鼓励进行商业性矿产勘查活动的区域。,矿产资源开采区规划,重点勘查区：大中型矿产地、重点矿区、重要矿产集中分布的区域；国家规划矿区及对国民经济具有重要价值的矿区等 。禁止勘查区：在规划期内根据国家产业政策、经济社会发展及资源环境保护的要求或国家特殊需要,受经济、技术、安全、环境等多种因素的制约，禁止进行矿产资源开采的区域。 限制开采区：在规划期内根据国家产业政策、经济社会发展及资源环境保护的要求或国家特殊需要,受经济、技术、安全、环境等多种因素的制约,对矿产资源开发利用活动实行一定限制的区域。 鼓励开采区：在规划期内按照矿产资源供需关系、国家产业政策、相关规划要求,以及资源环境承载能力,鼓励进行矿产资源开发利用活动的区域。, 89 ,资源开发型项目的评价内容,资源可利用量：主要评估矿产资源的可采储量，水利水能资源的蕴藏量和森林资源的蓄积量等；资源自然品质：主要评估资源品质能否满足项目技术方案的要求；资源赋存条件：主要评估论证资源地质构造和开采难易程度，以便确定开采方式；资源开发价值：主要评估论证资源是否值得开发利用，能否取得预期的开发效果。, 90 ,资源开发型项目的评估要求,涉及自然资源开发的项目，在咨询评估中应对资源开发利用合理性和关联性进行评估论证。具体要求如下：,符合资源总体开发规划要求。资源的开发利用必须满足区域资源总体开 发规划的要求。煤炭资源开采，应符合煤田区域开发规划；油气田资源 开采，应符合油气田区域开发规划；水利水电资源开发，应符合流域 (河流、河段)综合开发规划和国土整治要求。 符合资源综合利用的要求。分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合 提高资源开发利用效率的要求；对多金属、化学元素共生矿、油气混合 矿等，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，作到物尽其用。 符合节约资源和可持续发展的要求。在资源开发方案的分析评价中，应 重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲目开发，避免资源 开采中的浪费现象；在研究资源开发规模和开采强度时，应处理好远期 与近期的关系，力求节约资源。 森林资源开发，应符合保护生态环境的要求。 资源的储量和品质的勘探深度，应达到规定要求，以确保资源开发项目 建设的可靠性。, 91 ,占用重要资源类项目的分析,是否符合循环经济理念 是否符合相关政策规划要求 建设方案是否属于资源节约型 资源利用效率指标评估 水资源节约利用的评估论证 项目占用资源的技术经济论证, 92 ,是否符合政策规划要求,鼓励建设方案能够提高资源利用效率，减少生产过程的资源消耗； 通过延长和拓宽生产技术链，将污染物在企业内部处理； 对废旧物品全面回收，通过技术处理对重复利用的废弃物 进行无限次循环利用； 对于占用稀缺性资源，或者资源承载能力较低的建设项 目，鼓励寻找替代方案。,项目资源利用应符合国务院关于资源节约和综合利用的相关法规及节能中长期专项规划、工业节水专项规划、海水利用专项规划、资源综合利用专项规划等专项规划的要求；,必要时应计算项目占用资源再生循环率、单位产值资源消耗量等资源利用效率指标，进行定量分析评估。,建设方案是否属于资源节约型,资源利用效率指标评估, 93 ,水资源节约利用的评估论证(1),采用节水型工艺和设备，推广节水灌溉技术,提高水资源利用率，降低水资源无效消耗；提高工业用水回收率和重复利用率；供水系统采取防渗、防漏等措施；提高再生水回收率；有条件的项目应采用海水替代技术；对于利用地下水资源的项目，坚持采补平衡、合理调控、保护水质、优质优用、地表水与地下水统筹兼顾的原则，综合开发利用地下水资源。,在研究项目技术方案过程中，对水资源消耗量大的项目，应提出节水措施，并从以下方面进行评