XXXX年10月证券交易考试真题

2010年10月考试真题 证券交易 公开原则主要是：市场信息的公开化。 一家证券公司从事的业务有证券经纪、证券投资咨询、财务顾问，该公司注册资本是（）A、5000万 B、1亿 C、5亿3报价驱动系统证券价格由谁确定（）A、买卖双方 B、做市商4上海和深圳证券交易所都采取（）A、公司制 B、会员制5.深交所会员可以向交易所申请设立几个交易单元（）A、1个 B、1个或1个以上6.会员设立的交易单元（）A、可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B、可通过一个网管进行多个交易单元的交易申报C、可通过其他会员的网关进行交易申报D、会员通过交易单元从事证券交易业务7.证券公司在经纪业务中（）A、可赚取买卖差价 B、只收取佣金 C、可以全权代理买卖 D、可向客户承诺收益8.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制的证券（）期间的交易。A、集合竞价 B、连续竞价 C、集合竞价和连续竞价9.上交所债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位（）A、0.01元 B、0.001元 C.0.005元 10.上交所集合竞价时间（）A、9:159:25 B、9:159:30 C、9:259:3011买卖无涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价的（）A、100% B、900% C、50%12.基金交易目前（）A、按成交金额的千分之一收过户费 B、按成交金额的千分之0.5收过户费 C、不收过户费13.目前我国证券市场采用的是（）A、法人结算模式14.客户入市前应该告诫客户的最重要的原则是（）A、买者自负原则 B、股市有风险，入市须谨慎原则 C、不可全权委托原则15证券公司在经纪业务中必须遵守（）A、不得挪用客户的交易结算资金和证券B、不得违背客户的指令买卖证券或接受客户的全权委托C、不得向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D、不得诱导客户进行不必要的证券买卖16.下列属于合规风险的是（）A、违反规定为客户开立账户B、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断D、为客户开立账户是不按规定与客户签订业务合同17.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）月内，向证券监管机构报送年报。A、1 个 B、2个 C、3个 D、4个18.关于初始登记、变更登记、退出登记的。19.关于网上定价、网上竞价发行的。20.上海证券交易所规定，每一申购单位为（）A、100股 B、500股 C、1000股21.上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）配股提示性公告。A、一次 B、两次 C、三次 D、四次22.沪深证券交易所的网络投票系统，申报股数用来代表表决意见（）A、1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权B、1股代表反对，2股代表同意，3股代表弃权C、1股代表弃权，2股代表同意，3股代表反对23.基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为每个交易日的（）A、撮合交易时间 B、大宗交易时间 24.代办股份转让的资格条件，最近年度净资产不低于人民币（）亿元。 A、2 B、3 C、5 D、825.证券公司介绍业务资格（）A、全资拥有或者控股一家期货公司 B、与一家期货公司被同一机构控制C、该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格26.证券公司受期货公司委托从事的介绍业务有（）A、代理客户进行期货交易B、代理期货公司收付期货保证金C、协助办理开户手续D、提供期货行情信息27.上海证券交易所采用大宗交易的条件（）A、A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于300万B、A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于30万C、B 股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于30万美元D、B 股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于300万美元28、利用协议平台进行权益类证券大宗交易的，该证券无涨跌幅限制的，有买卖双方在前收盘价的上下（）自行商定。A、10% B、20% C、30% D、50%29.有关退市风险警示和退市要求的知识。30.特别处理的股票日涨跌幅限制（）A、3% B、5% C、10%31.上海证券交易所的收盘价为（）A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B、通过集合竞价产生32当日涨跌幅偏离值达到（）是证交所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额。A、3% B、5% C、7% D、10%33.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A、1 B、2 C、3 D、5 34.从事证券自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到（）A、5000万 B、1亿 C、2亿 D、5亿35.证券自营业务原始凭证至少妥善保管（）年A、5 B、10 C、15 D、2036.内幕交易的相关知识37.定向资产管理业务的特点（）A、证券公司与客户是一对一的B、具体投资方向在资产管理合同中约定C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作38、设立非限定性集合资产管理计划的，接收单个客户的资金数额不得低于人民币（）A、5万元 B、10万元 C、50万元 D、100万元39.证券公司剑气所管理的客户资产投资于一家公司发行的股票，不得超过该证券发行总量的（）A、5% B、10% C、15% D、30%40.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为（）A、挪用客户资金B、对客户投资收益作出承诺C、通过报刊、电视、广播推介集合资产管理计划D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务41.证券公司申请融资融券业务要求经营证券经纪业务已满（）年A、1 B、2 C、3 D、442、证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构应开立（）账户A、融券专用账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、客户信用交易担保资金账户43、要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设 普通证券账户从市交易满（）以上A、半年 B、1年 C、2年44.融资融券的标的股票须在交易所上市满（）A、3个月 B、半年 C、6个月 D、1年45、融券卖出的标的股票的流通股本不少于（）股或流通市值不低于（）元A、2、8 B、1 、5 C、2 、546.冲抵保证金的有价证券（）A、国债折算率最高不超过90%B、ETF最高不超过85%C、上证180指数成分股折算率最高不超过70%D、其他上市证券投资基金折算率最高不超过80%47.融资融券维持担保比例超过（）是，客户可以提取保证金可用余额中的现金。A、130% B、150% C、200% D、300%48.当标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。A、25% B、20% C、30%49.可作为质押式回购交易的债券有（）A、国债 B、企业债券 C、金融债券