《证券投资学》XXXX1期末复习资料判断题整理版

征劵判断题整理版 1 根据公司法和证券法的规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券经营机构中兼任职务。 (A) 2 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。 (答案：A) 3 B股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。 (B) 以外币认购和买卖，投资人不仅限于外国投资者，还包括中国境内居民 4 H股上市公司上市后公司股票的市值必须高于10000万港元。 (B) 5000万 5 KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。 (B) 可以超过100和低于0 6 T型K线图下影线越长，空方力量越强。 (B) 多 7 按我国证券法规定，股份公司注册资本须一次募集到位。 (B) 企业也可以分期出资 8 按照购并的方向进行分类，可以把购并分为善意购并和恶意购并两类。 (B) 意愿 9 按照规定，只要符合境外交易所上市条件的公司，不用符合我国有关法律的规定，只要符合申请上市所在地的有关证券上市的法律即可。 (B) 不不仅仅要要 还要 10 按照证券投资分析的理论，股票价格有其一定的运行规律。 (A) 11 备兑权证的发行量大，其发行价格应该较高。 (B) 低 12 备兑权证的有效期越长，其时间价值越高，投机价值越大。 (A) 13 财产锁定是那些手中现金流量充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。 (B) 无力融资买下本公司 14 采用协议方式进行回购，主要是用于回购非流通股，仅对股价的中长期走势产生影响。 A 15 采用修正平均法计算股价，可以弥补股本结构变动后股价均价失真的状况。 (A) 16 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程(B) 也没有 17 持有股票认购权证的人必须在规定期限内买入股票。 (B) 有有权权 18 出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。 (A) 19 刺激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖。 (答案：A) 20 从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易、在场外柜台进行的股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是指在证券交易所进行的股票交易。 (A) 21 存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。 (B) 短期 22 带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。 (B) 先涨后跌 23 带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。 (B) 多 24 贷款政策的倾斜只影响股票的相对价格，而不影响股票市场总体的价格水平。 (答案：A) 25 当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。 (B) 26 当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。 (B) 1 27 第三市场的特点是大宗交易，交易费用比较低。 (A) 28 短期均线由上而下穿越长期均线时，可考虑卖出股票。 (B) 买入 29 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。 (B) 空 30 发展和规范是证券市场的两大主题发展是基础，规范是目的。 (B) 规范是证券市场进一步发展的前提，发展必须以规范为基础。 31 方差在任何情况下都是正数，协方差值可正可负。 (A) 32 封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。 (A) 33 各股指数的基准日就是该股上市后的第一个交易日。 (A) 34 根据证券法规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。 (B) 不允许 35 根据证券法的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未满3年的，不 得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 (B) 5 36 公司对购并依据的分析中，需要分析购共产生的协同作用，其中最主要的是功能性协调和技术性协调两个方面。 (B) 37 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20以上的重大损失应该归属于公司的重大事项。 (A) 38 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。 (B) 融融资资 39 公司发行股票是为了筹集自有资金。 (A) 40 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。 (B) 15% 41 公司职工股和社会公众股是两个差不多的概念。 (B) 两者概念不同：公司职工股，是本公司职工在公司公开向社会发行股票时按发行价格所认购的股份。社会公众股是指股份公 司采用募集设立方式设立时向社会公众（非公司内部职工）募集的股份。 42 公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力相对较低。 (B) 会员制 43 公司自我评价主要包括公司的经济实力分析、所在行业的发展前景、公司发展战略问题评价、购并的可能性分析等。 (B) 44 购并公司成为目标的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。 (A) 45 购并后的重整问题是收购完成后最为重要的环节其内容包括了制度整合、经营整合和企业组织结构的整台。 (A) 46 股单每份所代表的金额可以不相等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。 (A) 47 股东权益比率是反映企业短期偿债能力的指标。 (B) 长期 48 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。 (B) 股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资 49 股份公司上市后因违反有关规定，被终止上市的，将永远不能再申请上市。 (B) 可以申请 50 股份公司注册资本就是实收资本。 (B) 不一定，一般的内资企业也可以分期出资，这样就可能不一致。 51 股票先购权证的发行意味着公司股票数量可能会增加。(A) 52 股票先购权证人们可以转让，可以弃权。 (A) 53 股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。 (A) 54 股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。 (B) 不会随之 55 管理层收购是指管理人员新成立一家公司并大量借债，融得资金后通过杠杆收购原公司的股份，从而使股价上扬提高购并成本或者进行杠杆收购，达到反购并的目的。 (A) 56 国际收支顺差可以增加一国的外汇储备，增加对有价证券的需求，所以国际收支顺差越大越好，持续时间越长越好。 (答案：B) 不一定 不一定 57 国有法人股属于法人股，但不属于国有股权。 (B) 也属于 58 会员制交易所容易受利益驱使，交易所成员不断增多，增加管理的难度。 (B) 公司制 59 混合购并是多角化经营方式的一种。 (A) 60 基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。 (A) 61 技术分析准确性的基础是技术分析要尽可能多的包含影响股价的供求因素。 (A) 62 净资产收益率一般是最受投资者关心的指标。 (B) 资本金利润率 63 开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。 (A) 64 开放式基金的认购和申购是一回事。 (B) 不 65 看涨期权的协定价格与其合约的期权费呈正比例的变化关系，看跌期权的协定价格与其合约的期权费呈反比例的变化关系。 (B) 反 正 66 可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。 (B) 67 理论上讲，在期权交易中，卖方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。 (B) 买方 68 利差招标是银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时常采用的方式之一。 (A) 69 例行交割就是在T+3天进行交割。 (B) 70 流动比率越高越好。 (B) 不是。太低变现能力弱，还债能力弱。太高说明盈利能力不强。 71 美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。 (B) 法定机构监管模式 72 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。 (A) 73 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。 (B) 是在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券。 74 普通股股息一般上不封顶，下不保底。 (A) 75 期货合约的价格就是期权费。 (A) 76 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履约的义务。 (A) 77 期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。 (B) 期权买入方支付期权费，既可购买看涨期权，也可购入看跌期权，卖出方收取期权费，既 可出售看涨期权，也可出售看跌期权。 78 人们购买期权后，即可获得该股份公司股票的分红、派息。 (B) 不能 79 如果对目标公司的资产净值存在争议时，竞价拍卖法相对于其他定价方法，是一种公认较为科学和有效的方法。 (A) 80 如果公司的资产负债比率很低就不会有偿债风险。 (B) 也会有 81 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。 (A) 82 如果内盘数量过大，说明买方实力强大，如果外盘数量过大，说明卖方实力强大.B) 卖方 买方 83 如果一个工作日内的基金单位净赎回申请超过当日基金单位总份数的5%，就认为是发生了巨额赎回。 (B) 10% 84 如果债券持有者不面临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。 (A) 85 上海证券交易所是公司制交易所。 (B) 会员制 86 上市公司的送配通常只包括送股和配股。 (B) 还有转股 87 社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。 (答案：B) 不是 应该 88 十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。 (B) 如果当日收盘价高于前一交易日收盘价，用红色表示；反之，用黑色表示 89 市盈率高的股票股价一定较高，所以市盈率高的股票投资价值好。 (B) 而每股净收益越高，市盈率则越低。 90 市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。 (A) 91 税率上升会遏制股市热度。 (答案：B) 可能会 92 通常来讲，股票先购权证的期限较长，股票购买权证的期限较短。 (A) 93 同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。 (A) 94 投资风险与投资时间成反比例关系。 (B) 正 95 为了应对赎回的压力，开放式基金必须保留一部分现金及流动资产。 (A) 96 委比为正值说明买盘强劲，委比为负值，说明抛盘压力大。 (A) 97 委托价格主要分为市价委托和限价委托。 (A) 98 我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。 (A) 99 我国证券法规定，综合类证券公司要求最抵的注册资本金为5亿人民币。 (A) 100 我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段等方式。 (B) 必要的 101 无论采用部分偿还还是全部偿还一般都有利于发行人而不利于投资者。 (A) 102 系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度是相等的。 (B) 并不是完全相等 103 现金流量分析中的现金即指库存现金。 (B) 是指企业的库存现金以及可以随时用于支付的存款，包括现金、可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。 104 协方差为正值时，两种证券的收益变动趋同。 (A) 105 信用交易有利有弊。 (A) 106 信用评级高的证券在证券市场上通常都有良好的市场表现。 (B) 107 信用评级机构要对投资者承担法律上的责任。 (B) 负有道义上的义务，但并不承担任何法律上的责任。 108 信用评级能够准确反映企业管理者的管理水平。 (B) 不能完全 109 信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。 (A) 110 信用评级在一定程度上具有滞后性。 (A) 111 信用评级最主要最直接的作用是提供借贷行为风险程度的信息，以保证借贷行为的可靠性和安全性(A) 112 一般来说，固定资产净值率越大越好，资本固定化比率越小越好。 (A) 113 一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 (B) 两者不同。两地上市就是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市。第二上市是指在两地都上市相同类型的股票，并通 过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。 114 一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率肯定高一些。 (B) 大 115 一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。 (A) 116 一般情况下，5天均线市场价格的敏感度比10天均线高。 (A) 117 一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。 (B) 大 118 一般情况下，没有红黑T型K线图或倒T型K线图之分。 (B) 119 一般情况下，每股现金流量不一定要大于每股收益。 (B) 通常要 120 一般情况下，某一证券信用级别，应等于其发行人的信用度。 (B) 121 一般情况下资产重组后的上市企业将难以再享受优惠政策的好处。 ( A) 122 一般说来，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也较高。 (B) 123 一国货币汇率的下跌一定有利于该国商品的出口，从总需求增加的角度推动股市上扬。 (答案：B) 不一定 124 移动均线具有惯性和助长的特点。 (A) 125 移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。 (A) 126 亿安科技的四家股东机构把股价从8元炒到126元的天价，受到证监会查处没收违法所得并处以100比例的罚款，该案例中他们的所作所为属于证券欺诈行为中的虚假陈述的行为 。 (B) 操纵市场 127 因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。 (答案：B) 很有必要 128 因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基本面分析就毫无价值。 (答案：B) 很有 129 因为政府和其他经济主体不会向证券市场注入资金，所以证券市场赚钱的人只能赚输钱人的钱，证券投资就是零和游戏。 (答案：B) 不是 130 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。 (A) 131 优先股股东只具有有限表决权。 (A) 132 在场外交易市场交易的证券不仅可以