2016年上半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题

2016年上半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下不属于税收具有的特征的是_ A强制性 B无偿性 C灵活性 D固定性 2.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。 A投资管理方式不同 B风险控制程度不同 C收益率不同 D交易成本和管理费用不同 3.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。 A4.85% B5.00% C5.10% D5.30% 4.下列说法不正确的有（）。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 5. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 6. 关于波浪理论表述正确的是_ A牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪 B在熊市中，波浪理论失效 C牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪 D判断波浪具有统一的定义和标准 7. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以_通过。 A临时决议 B普通决议 C特别决议 D一般决议 8. 下列各项属于非系统风险的是_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D财务风险 9. 目前，我国资产管理业务的种类不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为单一客户办理集合资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 10. 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为125，则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。 A33600 B35600 C36300 D36500 11. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 12. _的买卖价格受市场供求关系的影响。 A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金 13. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 14. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。（） A12个月 16个月 B36个月 36个月 C12个月 12个月 D36个月 12个月 15. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 16. 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 17. 内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于_亿港元。 A4000；5 B4600；5 C5000；6 D4600；4 18. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保 19. 使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是_ A货币的时间价值 B货币的未来值 C货币现值 D都不是 20. _在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 21. 收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 22. 投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为_。 A1000 B2500 C50000 D25000 23. 下列各项不属于商品证券的是_。 A提货单 B运货单 C商业本票 D仓库栈单 24. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在_个月内不得上市交易或转让。 A24 B6 C12 D18 25. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 26.上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A10% B20% C25% D30% 27.属于持续整理形态的有_ A菱形 B钻石形 C旗形 Dw形态 28.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是_。 A应急免疫 B满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C多重负债下的组合免疫策略 D多重负债下的现金流量匹配策略 29.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，（）。 A当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B当日申购的基金份额，同日可以赎回 C当日买入的基金份额，同日可以卖出 D当日买入的基金份额，同日可以赎回 30. 理财顾问服务的_要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。 A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性 31. 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A1 B2 C3 D4 32. 能够保证本金安全的投资品种是_。 A银行存款 B股票债券 C投资基金 D金融衍生品 33. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 34. 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取_的发行方式。 A向战略投资者配售 B对公众投资者和机构投资者上网发行 C对公众投资者和对机构投资者直接配售 D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 35. 2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 36. 套利的理论基础在于经济学中所谓的_。 A看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论 37. 在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括_。 A投资规划 B投资研究 C投资实施 D优化管理 38. 我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过_。 A40% B45% C49% D50% 39. 未转换的可转换公司债券数量少于_万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A2000 B3000 C5000 D1000 40. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 41. 按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。 A实物国债 B实物债券 C本币国债 D外币国债 42. 以下说法正确的是（）。 A在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌 C大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨 43. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 44. 下列不属于证券市场中介机构的是_。 A证券登记结算机构 B证券公司 C证券交易所 D证券服务机构 45. 如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会_ A购买看跌期权 B出售看涨期权 C买入该期货合约 D卖出该期货合约 46. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。 A25% B50% C60% D75% 47. 以下关于现金股利说法错误的是（）。 A现金股利的发放是以现金分红方式 B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D现金股利的发放致使公