2015年重庆省证券从业资格《证券投资基金》：基金投资运作管理考试试卷

2015年重庆省证券从业资格证券投资基金：基金投资运作管理考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A二B三C五D六 2、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A20%B30%C40%D50%3、资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构 4、基金会计的计量属性属于_。A历史成本B公允价值C重置成本D直接成本5、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 6、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。A长期国债 B短期国债 C长期国债和短期国债 D不能确定 7、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。A1986B1990C1992D1998 8、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A收入型基金B上市开放式基金C公募基金D私募基金 9、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D6 10、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日11、收益公司债券与其他债券的区别在于_。A可以转换成公司股份B不以公司任何资产作担保C只有在公司盈利时才支付利息D持有人享有优先购买公司股票权 12、我国目前的股票发行管理属于_。A市场主导型B政府主导型C交易所审批型D交易所核准型 13、以下不属于场外交易市场主要功能的是_。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所14、_的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A公司债券发行试点办法B上市公司股东发行可交换公司债券试行规定C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D证券公司管理暂行办法 15、购买力风险对债券的影响必对股票的影响_。A大B小C不一定D不能比较 16、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的_。A20%B40%C50%D70% 17、凭证式国债属于_。A上市证券B非上市证券C公司证券D公募证券 18、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满_年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1B3C5D7 19、公司内部筹资的来源包括（）。A认股权证B折旧和未分配利润C优先股D普通股 20、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A可转换证券B基金证券C债券D股票 21、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。A1名B至少2名C3名以上D5名以上 22、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。A15B20C25D3023、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。A1B2C3D5 24、下面属于行业分析调查研究法的是_。A历史资料研究法B电话访谈C归纳与演绎法D比较分析法25、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有_。A申请材料送交日为T-5日前B向证券交易所提交公告申请日为T+1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按投资标的划分，基金可分为_。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有_。A遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作3、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向_报送“保荐总结报告书”。A10；中国证监会和证券交易所B15；证券交易所C15；中国证监会和证券交易所D15；中国证监会 4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D10万元以上15万元以下5、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.10B1.12C1.15D1.17 6、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是_。A以16只中国公司股票为样本B主要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数D按照等值美元加权平均计算而成 7、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10%B20%C25%D15% 8、基金监管内容主要包括_。A基金管理公司的设立、变更和终止B基金托管银行的资格审核C基金的设立、发行与交易、申购与赎回D基金的广告与销售 9、新中国证券交易市场最先试办的业务是_。A国库券转让B股票柜台买卖C企业债券转让D人民币特种股票在交易所买卖 10、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是_。A集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产B限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元C非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元D集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产11、基金性质的机构投资者，包括_。A证券投资基金B社会保障基金C社会保险基金D社会公益基金 12、政府债券的_，关系着一国的社会、经济发展的全局。A发行规模B期限结构C利率D未清偿余额 13、股份有限公司股份的特点是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金额性D股份的可转让性14、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金登记机构 15、一笔债券质押式圆购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一一次交易契约行为 16、关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80%100%之间 17、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A合同书B保证书C责任书D承销协议 18、基金银行存款的定义是_。A以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户C以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 19、发行人可聘请_等机构担任债权代理人。A银行B信托投资公司C基金管理公司D律师事务所E会计事务所 20、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是_。A证券投资基金的收益要低于债券B债券的收益波动性较大C股票投资的风险小于基金D基金投资的风险大于债券 21、基金托管人内部控制的目标是_。A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整C维护基金持有人的权益D保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 22、龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D中国香港银行同业拆放利率23、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中