[ppt]-《新三板法律服务市场可行性论证报告ppt》(65页)-法律法规

1,- 本资料来自 -,新三板法律服务市场可行性论证报 告新三板研发小组,2,- 本资料来自 -,大纲：第一部分 新三板的基本情况第二部分 企业与新三板第三部分 新三板律师业务市场前景第四部分 新三板律师业务营销计划第五部分 新三板律师法律服务实际操作第六部分 我们现有的研究条件和工作基础第七部分 可行性分析结论,3,- 本资料来自 -,新三板律师业务市场前景一、市场现状与趋势二、法律服务现状 三、中介机构的资质要求（律师可提供的法律服务）,4,- 本资料来自 -,一、市场现状与趋势（一）新三板市场目前处于试点阶段,5,- 本资料来自 -,导入期的特征和营销策略 特 征： 销售量小，促销费用和制造成本高，竞争不激烈。 营销策略： 我们营销策略的指导思想是，把我们的力量直接投向最有可能的拟挂牌企业，即拟挂牌企业-新三板的创新者和早期采用者。,6,- 本资料来自 -,（二）发展趋势 1、国家政策层面分析 种种迹象表明，新三板试点将从中关村试点推向全国11个高新区。 2、全国高新区动态及推动拟挂牌企业的活动 （1）成都高新区（/） （2）重庆高新区（/） （3）西安高新区（） （4）宁波国家高新区 （5）长春高新区（） （6）郑州高新区（） （7）合肥高新区（）,7,- 本资料来自 -,成都高新区 已经启动改制辅导的企业有20家，另有50余家企业进入了后备行列。 已与券商签订协议，展开挂牌辅导工作：成都星宇节能技术股份有限公司、四川华雁通信股份有限公司等4家高科技股份公司。 将启动股份制改造，加快试点挂牌准备工作：成都福兰特电子技术有限公司、四川亚联高科技有限公司、成都齐达科技开发有限公司等。,返回目录,8,- 本资料来自 -,重庆高新区：一、重庆高新区正在积极争取试点 ；二、组织了新三板市场非上市股份公司代办股份转让系统强化培训；三、已经有三家企业与西部证券签订了上新三板的合作意向协议，另外还有四家企业正在签订合作意向协议。,返回目录,9,- 本资料来自 -, 西安高新区一、2006年10月20日西安高新区管委会与5 家主办报价券商签署合作协议；二、7家园区公司与与5家主办报价券商签署挂牌协议；三、颁布了关于促进高新技术企业在股份代办系统进行挂牌的暂行办法；四、西安高新区每年持续高增长率 。,返回目录,10,- 本资料来自 -,宁波国家高新区 前身是宁波市科技园区、宁波高新技术产业园区，始建于1999年7月。2007年1月，经国务院批准，升级为国家高新技术产业开发区，现有各类高新技术企业2000多家。 推荐理由：主办券商申银万国非常关注它。,返回目录,11,- 本资料来自 -,长春高新区 一、首先，政府高度重视和支持并出台了相关政策；二、园区拟挂牌企业将近30家 ；三、长春高新区管委会已与申银万国证券公司签署了战略合作协议，与国泰君安证券公司达成长期合作意向； 四、长春高新区科技局已举办高新区创业板中小企业发展培训。,返回目录,12,- 本资料来自 -,郑州高新区 一、高新区积极申报试点园区；二、与光大证券、广发证券、招商证券、申银万国证券进行了沟通并组织了培训；三、河南广安生物科技股份有限公司、生茂光电科技股份有限公司已完成股权改制 ；四、新开普电子技术有限公司等4家公司正在进行股权改制。,返回目录,13,- 本资料来自 -,合肥高新区 一、正积极谋划三板市场，向国家有关部门争取股份代办转让系统试点工作；二、合肥市专门成立了合肥高新区推进非上市股份有限公司代办股份转让系统试点工作小组，完成了申报材料的起草和准备工作，并选择了部分拟进入新三板的企业。,返回目录,14,- 本资料来自 -,（三）高新技术企业高度关注 1、原因 2、行业与新三板 3、潜在拟挂牌企业 厦门高新区 中关村,15,- 本资料来自 -,厦门高新区 今年准备申请挂牌转让试点的企业有22家，其中已展开股份挂牌转让试点股份改革的企业有9家，券商已介入尽职调查的企业有5家，已完成尽职调查的企业有1家。,返回目录,16,- 本资料来自 -,中关村 据悉，中关村科技园区去年有129家非上市股份公司，符合中小企业板上市的企业全国就有3000家。据了解，目前中关村正在加快促进园区年主营收入超过5000万元的500余家企业改制，鼓励园区129家非上市股份公司进入股份报价转让系统进行试点。,17,- 本资料来自 -,二、法律服务现状（一）竞争对手名单（二）主要竞争对手分析 1、对竞争对手的领导人进行分析 2、对竞争对手的优势和弱势进行分析 3、对竞争对手的渠道策略进行分析 4、对竞争对手的价格策略进行分析 5、对竞争对手的服务策略进行分析,18,- 本资料来自 -,北京市天银律师事务所基本情况主要业务包括：企业改制、首次股票发行与上市（A股、B股、H股、红筹股）、上市公司再融资（增发、配股、可转债）、上市公司收购重组、金融业务、诉讼仲裁等。主要领导人分析 朱玉栓 主任 孙延生 万川,19,- 本资料来自 -,朱玉栓 主任，第一届上市公司并购重组审核委员会委员教育背景 1983年-1987年 郑州大学法学学士；1987年-1989年 中国人民大学法学硕士。 工作经历 1989年 1月-1993年 1月 中华人民共和国司法部1993年 1月-2002年12月 北京中银律师事务所2002年12月-至今 北京天银律师事务所业务专长 金融法、公司法、证券法,20,- 本资料来自 -,主要业绩 先后参与了大唐电信科技股份有限公司、中铁二局股份有限公司、长沙中联重工科技发展股份有限公司、广州汽车工业集团有限公司、上海百联股份有限公司等八十余家企业的重组、首次发行与上市、配股、增发业务； 担任等十余家上市公司的常年法律顾问； 担任天津市房地产发展（集团）股份有限公司、广东明珠球阀股份有限公司、哈尔滨高科技（集团）股份有限公司独立董事。,21,- 本资料来自 -,孙延生 教育背景 1982年9月-1986年7月 内蒙古大学法学院法学学士；1999年9月-2003年7月 中国人民大学法学院法学硕士工作经历1986年 7月-1988年 9月 内蒙古呼伦贝尔盟司法局1988年10月-1993年 7月 山东省威海市司法局1993年 8月-1999年 9月 山东明威律师事务所1999年10月-2000年 1月 北京市万思恒律师事务所2000年 2月-2000年 9月 北京市道和律师事务所2000年10月-2002年12月 北京市中银律师事务所2002年12月-至今 北京天银律师事务所,22,- 本资料来自 -,业务范围 上市公司重组与兼并以及外资并购业务主要业绩 曾承办中国北京同仁堂、北京泛华协和医药科技、广州汽车工业集团有限公司等40家公司公司的股份制改造、股票发行与上市业务，外资收购和职工股民事信托业务，民营企业境外上市业务，上市公司股权分置改革业务，以及集体企业资产产权界定非诉、仲裁和相关诉讼业务。 已发表上市公司资产重组若干法律问题研究、上市公司资产重组主体行为研究等几十篇文章。,23,- 本资料来自 -,万川 天银所创始合伙人，证券从业资深律师，美国法学访问学者、美国工商管理硕士。新三板项目负责人。 主要从事公司、证券、收购兼并、风险投资等法律业务，先后参与了数十家公司的资产重组、股份制改造、股票发行上市及收购兼并等法律业务。,24,- 本资料来自 -,优势和弱势优 势： 1、具有一批高素质、执业经验丰富的律师团队；2、上市服务业绩非常突出； 3、与证券业协会、证券会关系良好。三板业绩：北京世纪瑞尔技术股份有限公司；现代农装科技股份有限公司；北京石晶光电科技股份有限公司（2008年1月16日挂牌）。弱 势：天银并没有把新三板作为主营业务加以推广，利用自己的优势扩大自己的影响力及市场占有额度。,25,- 本资料来自 -,渠 道 首先、与证券会建立了良好的关系；其次，出席各种有关资本市场的论坛和讲座；最后，出专著。价格策略 1、尽职调查及申报材料制作阶段律师费为6万元。具体收取方式为：在律师服务协议签订后五日内，本所一次性收取6万元； 2、公司股份在代办股份转让系统挂牌报价转让阶段律师费为4万元。具体收取方式为：证券业协会同意公司股份在代办股份转让系统挂牌报价转让后五日内本所收取4万元。,26,- 本资料来自 -,服务策略 理念：天银所秉承“为客户创造价值、与客户共同发展”的宗旨，勤勉尽责，恪尽职守，依法维护客户的合法权益。,27,- 本资料来自 -,北京市伟衡律师事务所主要领导人分析 邱清荣律师，证券从业资格证书。业务专长：企业法人治理；兼并与收购；证券业务；破产与重组；企事业单位改制；投融资业务。社会活动：北京市律师协会公司法律制度专业委员会委员；北京英中世纪教育发展研究院-美国森坦那瑞大学MBA课程、北京英中世纪教育发展研究院瑞士管理学院SMC工商管理博士课程的商业法律与经营社会环境课程讲师。,28,- 本资料来自 -,教育背景：中国人民大学法学院法律硕士工作经历：北京王府井百货（集团）股份有限公司总经理办公室法务专员（1995-1997）四通集团公司投资管理部副部长 （1998-2002）北京市证泰律师事务所公司证券部主管（2003-2006/11）北京市炜衡律师事务所律师（2006/12-现在）,29,- 本资料来自 -,优势和弱势优势: 扎根于海淀科技园区，成功举办多次新三板法律培训，相对掌握了中关村拟挂牌企业名单。三板业绩：北京北科光大信息技术股份有限公司。弱势：1、该团队目前没有为公司提供过上市服务的业绩；2、涉足新三板业务的时间也比较短；3、该团队并未与券商建立战略联盟关系。,30,- 本资料来自 -,渠 道 与政府机构建立合作关系，举办讲座，锁定拟挂牌企业。,31,- 本资料来自 -,三、中介机构的资质要求（律师可提供的法律服务） 1、目前对律师事务所和律师从事新三板法律服务没有出台资质要求的法律法规。 2、成为主办报价券商的内核人员的资质要求,32,- 本资料来自 -,主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则 第十一条 内核机构应由十名以上成员组成，可以外聘。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核机构成员。内核机构成员应具备下列条件之一： (一)具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历。,33,- 本资料来自 -,第四部分 新三板法律服务营销计划一、营销目标 （一）我们新三板要以长远发展为目的，力求扎根新三板业务。 （二）挤身一流的新三板法律服务律所，成为快速成长的成功品牌； （二）近期目标：在近期一个月内争取实际操作一家拟挂牌公司；并争取一到三家高新区建立联系，开展合作，建议我们的品牌形象。,34,- 本资料来自 -,二、营销方案战略核心型市场-中关村、郑州、成都、长春。重点发展型市场-西安、厦门、重庆。培育型市场-石家庄、合肥、宁波。拟挂牌企业选择中介机构的标准： 实力及经验品牌及门第市场信誉及规范经营业务素质和道德品质熟悉度成本费用,35,- 本资料来自 -,我们的营销策略 1、目标市场 2、价格策略选择的标准 3、渠道策略 4、人员策略 5、促销策略 6、时间安排,36,- 本资料来自 -,目标市场 时时关注上述目标市场的动态，尽快与目标市场的高新区管委会建立联系，通过培训等方式，锁定潜在目标客户，然后展开攻势。,37,- 本资料来自 -,价格策略 初步可以定价为10万元，可采取分阶段收取的方式。1、尽职调查及申报材料制作阶段律师费为6万元，该笔款项在本协议签订之日起7日内支付陆万元（￥60，000.00）。2、公司股份在代办股份转让系统挂牌报价转让阶段律师费为4万元。具体收取方式为：证券业协会同意公司股份在代办股份转让系统挂牌报价转让后五日内本所收取4万元。,38,- 本资料来自 -,参考因素：股份公司在代办股份转让系统挂牌报价转让工作的难易；项目持续时间；律师工作量的多少；律师承担的风险和责任；律师投入的人力物力；竞争对手的价格；法律文件制作费用、通讯费等成本开支；应当缴纳的税、费。,39,- 本资料来自 -,渠道策略 1、与各高新区管委会、科技部、政府及建立良好的合作关系； 2、举办关于新三板的论坛或讲座； 3、尽快与主要主办券商建立合作关系，并争取成为券商公司新三板内部审核小组成员； 4、新闻媒体策略 主要是运用报纸、杂志、电视等各种传媒，采用撰写文章、接受专访等。,40,- 本资料来自 -,人员策略 1、树立基本理念：A.开放心胸；B. 战胜自我；C.专业精神； 2、迅速提供专业实际操作能力及技巧； 3、建立内部人员的报告制度和销售奖励制度。,41,- 本资料来自 -,促销策略 1、整合我们律所的资源，充分展现我们律所的综合势力； 2、进行“一点带面”的组合营销策略，提供深层次、全方位的法律服务； 3、提供优质高效的后续法律服务。,42,- 本资料来自 -,第五部分 新三板律师法律服务实际操作,一、成立工作组 二、拟定初步计划书三、深入调查、收集资料四、分析资料、草拟方案 五、方案设计、确定六、辅助实施阶段七、后续维护服务八、服务方式,43,- 本资料来自 -,一、成立工作组 根据拟挂牌公司的类型、规模组建有专业知识和经验律师、律师助理（一般为1名律师和1-2名助理）参加的工作组。,44,- 本资料来自 -,二、拟定初步计划书 工作组根据初步掌握的拟挂牌公司情况，拟定本项目实施的初步计划书。,45,- 本资料来自 -,三、深入调查、收集资料 工作组在律师的指导下进行尽职调查，收集相关资料。,46,- 本资料来自 -,四、分析资料、草拟方案 对收集到的资料进行分析，将问题进行归纳分类，形成调研结果。在此基础上，评价目前拟挂牌公司实际情况，发现其存在的问题，草拟本项目方案。,47,- 本资料来自 -,五、方案设计、确定（一）形成初稿 在草拟的本项目方案基础上，形成各种规范性文件的初稿，形成以下主要文件。（二）最终定稿,48,- 本资料来自 -,1、协助起草设计改制方案；2、审查并确认改制方案合法性的法律意见书；3、协助起草股份公司设立的发起人协议；4、协助起草股份公司章程草案及相关配套文件；5、出席股份公司创立大会，并出具律师见证意见；6、审查股份公司之发起人的主体资格条件的法律意见书；7、审查股份公司之重大合同及债权债务关系的法律意见书；8、审查股份公司与其发起人的关联关系，协助设计关联关系的处置方案；,49,- 本资料来自 -,9、协助起草与股份公司设立有关的关联交易协议；10、审查股份公司的土地使用情况，协助规范土地使用权处置方案，协助审查有关土地使用权出让合同的法律意见书； 11、协助起草有关土地使用权租赁协议；12、审查股份公司的注册商标等无形资产情况的法律意见书；13、协助起草有关无形财产专有权、使用权处置协议；14、协助起草股份公司与关联公司之生产经营性综合服务协议；,50,- 本资料来自 -,15、协助起草股份公司与关联公司之生活服务性综合服务协议；16、股东大会决议即已依法定程序作出批准在代办股份转让系统挂牌报价转让；17、东大会授权董事会办理有关在代办股份转让系统挂牌报价转让事宜的授权委托书。,51,- 本资料来自 -,（二）最终定稿 将上述文件提交拟挂牌公司讨论，必要时与其负责人进行交流，听取他们的具体意见。最后根据拟挂牌公司及其负责人的具体要求修正、补充、完善上述文件，最后形成系统方案提交拟挂牌公司。,52,- 本资料来自 -,六、辅助实施阶段 1、协助拟挂牌公司改制设立股份公司；协助拟挂牌公司建立企业法人治理结构； 2、协助拟挂牌公司申请进入代办股份转让系统报价转让； 3、协助拟挂牌公司向中关村管委会申请资助金。,53,- 本资料来自 -,七、后续维护服务 1、对拟挂牌公司之高级管理人员进行公司法有关知识辅导； 2、对拟挂牌公司之高级管理人员进行证券法有关知识辅导； 3、根据股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则对股份公司之信息披露进行辅导；,54,- 本资料来自 -,4、对拟挂牌公司股票进入代办转让系统事宜的所有文件提供法律保障； 5、为拟挂牌公司股票进入代办转让系统事宜出具法律意见书、核查意见、见证意见等； 6、定期进行回访，收集拟挂牌公司的反馈意见。对拟挂牌公司出现的新的问题提供必要的咨询，协助拟挂牌公司处理纠纷。 7、通过网站、期刊、电子邮件、传真或传统信件的方式向拟挂牌公司提供新三板方面的最新法律法规信息。 8、就挂牌过程中出现的新问题、新法律法规进行研究，对方案进行局部调整和细化，为拟挂牌公司提供升级方案。,55,- 本资料来自 -,八、服务方式 1、进驻拟挂牌公司进行尽职调查，并不定期的通过电话、网络、传真、面谈等方式与拟挂牌公司联系，全面了解拟挂牌公司现状，以便及时有针对性地提供法律服务。 2、如拟挂牌公司有特殊服务要求，也可协商确定。,56,- 本资料来自 -,第六部分 我们现有的研究条件和工作基础 主要通过网络收集的相关资料及信息，并查阅了关于新三板的相关法律法规及主管机关的网站。 1、代办股份转让信息披露平台 2、X3新三板 3、投资中关村 /,57,- 本资料来自