天津证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题

天津证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、中国证券市场实行（）制度。 A公开交易 B中央登记 C中央管辖 D政府管辖 2、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 3、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D20 4、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 5、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A价值 B产品 C收入 D实物 6、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 7、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、准确、完整、权威 B真实、准确、完整、及时 C真实、准确、完整、有效 D真实、准确、完整、审核 8、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 9、金融期货证券是一种（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 10、其他组织或个人。 A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利 11、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 12、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 13、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 14、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。 A高 B低 C一样 D都不是 15、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 16、引起股价变动的直接原因是（）。 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 17、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A10% B20% C25% D30% 18、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。 A定量分析 B基本分析 C定性分析 D技术分析 19、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D回归分析法 20、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 22、经营风险主要来自于_。 A政府产业政策的调整 B竞争对手的实力变化 C公司内部的管理不善 D公司内部的决策失误 23、下面关于股利政策的阐述正确的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 24、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则_。 A每股收益(摊薄)为0.35元/股 B提取法定盈余公积金为455.6万元 C提取任意盈余公积金为227.8万元 D共最多可派发的现金红利额10744.8万元 25、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A证券经纪 B证券投资咨询 C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 26、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。 A投资者法人化 B证券市场一体化 C金融机构混业化 D交易所重组及公司化 27、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 28、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 29、上证综合指数_。 A以1990年12月19日为基期 B以全部上市股票为样本 C以股票成交量为权数 D以股票发行量为权数 30、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 31、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用_投资证券。 A自有资本 B营运资金 C受托投资资金 D清算资金 32、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性 33、2000年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。 A阿姆斯特丹交易所 B布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所 D伦敦交易所 34、关于我国金融债券的叙述，错误的是_。 A我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债