风险分级管控和隐患排查l两个体系建设.ppt

风险分级管控和隐患排查两个体系建设,山东省安全月事故快报6月5日，淄博桓台一企业淘汰热电厂拆除烟囱过程中，发生坍塌事故，死亡3人。6月5日，潍坊潍城区一化工企业，一员工坠入氨基酸储槽，多人施救过程中，发生中毒窒息事故，3人死亡。6月9日，东营市万达广场清理排水管网阀门，1人中毒，多人施救，3人死亡。,7月13日，菏泽郓城一小型非法化工企业，反应釜清理发生中毒窒息事故，1人遇险，2人救援。3人死亡。（执法通知：截止7月11日拆除完毕）7月15日，烟台龙口建筑施工工地，物料提升机坠落，8人死亡。7月17日，东营广饶一渣土车十字路口侧翻，碾轧一农用三轮车，导致9人当场死亡！8月17日，淄博桓台一企业，进行带压堵漏作业过程中，发生泄漏中毒事故，造成1人死亡，1人受伤。8月26日，德州临邑一企业，在维修赶光釜放料管时发生泄漏中毒事故，造成1人死亡。,物的不安全状态,环境不安全因素,安全管理缺陷,人的不安全行为,强化过程管控末端,风险分级管控基于风险的非强制性思维管控过程,隐患排查治理基于后果的强制性思维管控结果,“想不到”“管不到”“治不到”,山东省推动该项工作下发系列文件：,鲁政办字【2016】36号关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁安发【2016】16号关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知鲁安办发【2016】10号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案鲁安办发【2016】11号关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知鲁安办发【2016】16号关于开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设候选标杆企业考察确认工作的通知,术语与定义,基本程序、风险辨识评价方法介绍,第一章风险分级管控,风险,第一节术语与定义,风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。,可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。,风险=可能性严重性,第一节术语与定义,危险源,危险源,人身伤害,健康损害,财产损失,可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。,根源,行为,状态,具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。,决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。,包括物的状态和作业环境的状态。,第一节术语与定义,危险有害因素【生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2009】,人的因素,物的因素,管理因素,环境因素,是对危害因素导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程-风险评价,第一节术语与定义,风险分级管控,第二节基本程序,四个阶段,七个步骤,第二节基本程序,第二节基本程序,一、排查风险点,一、排查风险点-风险点识别（单元划分）,生产工艺流程,装置装备设施,生产场所区域,多种结合,1,2,1,1,1,1,2,2,2,2,一、排查风险点-风险点确定,根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。,公司风险点排查清单_车间,公司作业步骤确认清单_车间_岗位,要求：分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，作业步骤的一般限定在3-10步为宜。,一、排查风险点-风险点确定,风险点登记表,一、排查风险点-风险点确定,二、危险源辨识,识别危险源的存在,能量（能源或能量载体）危险物质,物的不安全状态人的不安全行为,根源,状态,确定其特性,第一类危险源,第二类危险源,第,使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如人员高处作业、吊装物等）,类,一旦失控可能产生巨大能量的装置设备场所（如易燃液体换热器等）,险,一,产生、供给能量的装置、设备（如供电设备、压力容器等）,二、危险源辨识,二、危险源辨识,需进入清理粗甲醇罐工艺简图,第一类危险源？,第二类危险源？,确定工作危害分析的生产场所和区域；对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分（关注风险点）；对每个工序进行工作内容分析；确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型（第一类危险源及可能导致的后果）；从人、物、环、管等方面，分析导致危害发生的途径及原因（第二类危险源，可考虑GB/T13861-2009的内容）；危险源的表述：第一类危险源、事件及其原因、潜在后果。,危险源辨识步骤,公司风险点（危险源）辨识结果信息统计表_车间_风险点,二、危险源辨识,对企业内各个生产单位的进行专业培训和指导；尽可能自下而上地开展；必要的准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等；案例引导；及时对成果进行确认、指导、调整。注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，可以由企业成立的工作小组实施。,危险源辨识要求,以动态作业活动进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”。,以静态设备设施为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”。,常用的辨识方法包括但不限于以下几种：询问、交淡；查阅有关址录；现场观察；获取外部信息；工作危害分析（JHA）；安全检查表（SCL）；危险与可操作性研究（HAZOP）；事件树分析（ETA）；故障（事故）树分析（FTA）。,二、危险源辨识-危险源辨识的方法,二、危险源辨识-危险源辨识的方法,工作危害分析法（JHA）,危害因素辨识环节,方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。,工作危害分析（JHA）的特点,表2-2工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：,分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）,二、危险源辨识-危险源辨识的方法,为确保工作危害分析的有效性，企业应成立专门的工作小组，对企业内各个生产单位的工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。,工作危害分析（JHA）的工作要求,企业应参照以下要求组织开展该项工作：组成企业的工作危害工作小组，并确定小组组长；组织力量或聘请专家进行JHA方法的培训；工作小组进行任务分工，便于小组成员按照专业进行资料准备；工作小组应集中一段时间进行工作准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习、工作表格等工具的准备等。为确保分析标准的一致性，小组可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，全部成员参加，以便大家统一对分析标准的理解。企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观性和可靠性。各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控制措施的策划进行确认。,工作危害分析（JHA）的工作步骤,分解,说明,后果,现有措施,把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等。,用3-4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。,识别每一步骤的主要危害后果。,识别现有的安全控制措施。,风险评估,进行风险评估，确定风险等级,建议安全工作步骤,分解时应注意：-观察工作-与操作者一起讨论研究-运用自己对这一项工作的知识-结合上述三条,工作危害分析（JHA）的工作步骤,对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如高温、毒气、辐射、焊光、酸雾等等。,工作危害分析（JHA）举例,工作危害分析（JHA）举例,二、危险源辨识-危险源辨识的方法,安全检查表法（SCL）,它是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。目前，安全检查表在我国不仅用于查找系统中各种潜在的事故隐患，还对各检查项目给予量化，用于进行系统安全评价。它是由一些对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉并富有安全技术、安全管理经验的人员，事先对分析对象进行详尽分析和充分讨论，列出检查项目和检查要点等内容并编制成表。,分析人员从有关渠道（如标准、规范、作业指南、经验、教训）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。,分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。,分析差异（危害），提出改正措施建议。,安全检查表法（SCL）的工作步骤,使用安全检查表法（SCL）的注意事项,简明扼要，突出重点，抓住要害。,各类检查表各有侧重，各有其使用范围和对象，不能混淆使用。,安全检查表是基础，应着眼于对操作与操作有关的工艺、设备、环境条件的具体案情检查，不能混同于安全操作规程。,检查中要注明检查时间、地点，检查人和负责解决问题的人都应签名。,凡是检查出的问题，检查者能够解决的应立即解决。,安全检查表法（SCL）的举例,三、风险评价与分级,常用的风险评价方法：安全检查表法；专家评议法；危险指数法；危险性预先分析方法；故障假设分析方法；,从方便推广和使用角度，可采用风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法（LEC）。,故障假设分析/检查表分析方法；危险和可操作性研究；故障类型和影响分析；故障树分析；事件树分析；,风险矩阵方法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。,风险矩阵评价法（LS法）,数学表达式为：R=LSR代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。,适用于规模较小的中小型企业风险分析,判定危害事件发生的可能性，可从两个角度：固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性。示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。对照下表从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。,（1）确认危害事件发生的可能性（L）,风险矩阵评价法（LS法）,严重程度的确定应充分考虑风险点的相关的风险类型和程度；对照表从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值，S值的确定应与风险点的风险类型和风险程度相适应。,（2）确定危害事件发生的严重程度（S）,风险矩阵评价法（LS法）,（3）确定风险度（R）,严重性S,可能性L,安全风险等级判定准则及控制措施,风险矩阵评价法（LS法）举例,风险矩阵评价法（LS法）举例单位：某复合肥车间岗位（单元）：稀硫酸储罐工作任务：向造粒机供硫酸，参与氨酸造粒生产,风险矩阵评价法（LS法）举例,作业条件危险性评价法（LEC）,在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=LEC作业条件危险性评价法，根据实际经验得出3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。,事故事件发生的可能性（L）判断准则,暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则,发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则,风险等级判定准则及控制措施（D）,风险等级判定准则及控制措施（D）举例-检维修作业,风险分级,风险等级,判定方法,稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。,轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。,中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。,高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。,不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。,风险等级判定,同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的,四、风险分级管控-典型控制措施,典型控制措施的制定,工程控制,（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。,本质安全,管理（行政）控制、教育控制,（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）风险转移（共担）；（7）安全培训，提高从业人员的操作技能和安全意识。,个体防护,（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。,1、分析排查要求根据化工企业安全风险分级管控试试指南（试用版）要求，利用工作危害分析法对甲醇中间槽受限空间进行安全风险分析和评估，并结合简图情况，确定其安全风险等级和建议改进措施（LSR取值参照化工企业安全风险分级管控实施指南），填写下表。,第二章隐患排查治理,事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。,事故隐患【安全生产事故隐患排查治理暂行规定总局令16号】,隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,隐患排查是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。隐患治理是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。,隐患排查、隐患治理、隐患信息,危险源,隐患,事故,隐患排查治理体系,风险分级管控体系,风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系,风险分级管控体系是隐患排查治理体系的“基础”。根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。,风险点识别,危险源辨识,风险评价分级,典型控制措施,分级管控,隐患排查,隐患治理,P,D,C,A,制定控制措施,制定控制措施,制定控制措施,制定控制措施,厂级、车间级、班组级、岗位级,厂级、车间级、班组级、岗位级,厂级、车间级、班组级、岗位级,工程措施、管理措施、教育措施、个体防护,隐患分级排查,隐患分级治理,隐患排查流程,第一步：编制隐患排查清单或标准依据。,方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。,第一步：编制隐患排查清单或标准依据。,方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。,第二步：实施隐患排查,按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表3。,第三步：隐患排查治理公示,公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。,第四步：隐患排查治理通知单,每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表5所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。,第五步：事故隐患整改反馈信息表,被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表6所示。,第六步：重大事故隐患销号记录,由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表7所示。,第七步：事故隐患管理台账,企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表8所示。,表7重大事故隐患登记及整改销号审批样表,隐患分级排查,根据企业组织机构设置情况，隐患排查可以为：公司级排查：专业级排查车间级排查班组级排查岗位级排查专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、煤气报警仪校准等。,通常风险级别为I级和II级的风险点，I级和II级风险点通常应包括重大危险源，风险点所产生的后果严重、易产生重大隐患的风险点，或后果不严重、但发生概率较高的风险点所涉及的危险源。,专业管理直接管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、配电柜（箱）、避雷系统、检维（抢）修等活动等风险点中的危险源。,基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点。,除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点。,除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险点，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源应设为排查点。,隐患分级排查,注意事项,车间、班组的隐患排查内容，可根据所管辖区域隐患排查的数量、风险等级、分布等因素，进行重点关注，侧