[ppt]-某证券公司固定收益业务流程改进建议(ppt26)-流程管理

y股份有限公司固定收益业务流程改进建议,y固定收益业务 债券投标及分销流程 编号：GTJAFI01,营业部、客户,固定收益总部营销部,固定收益总部研究部,固定收益总部投标部,接收信息反馈信息,获取中国债券网的发债信息,提交研究报告,投标建议书及意向函,汇总客户信息,投标策略,联络客户,打印投标成功表打印中标信息,是否买入,结束,否,是,形成意向书,投标,A,分配客户额度,分析市场、宏观经济、利率资金、客户需求特性,客户定单,1,2,3,4,5,客户,固定证券总部营销部,总经理,部门财务,总裁办公室,风险控制办公室,法律事务总部,口头咨询客户,签署分销协议,反馈信息,向总经理汇报,传真件协议,(盖部门章),盖章确认,签署正式协议(一式两份)和合同审批单,签字,根据豁免制度登记,登记,盖章合同审批单,传真正式协议,盖章确认,邮寄正式合同,盖章确认,正式合同寄回,归档,A,归档,接收合同,B,y固定收益业务 债券投标及分销流程 （续） 编号：GTJAFI01,6,7,客户,固定证券总部营销部,总经理,固定证券总部投资部,固定证券总部财务,债券发行主体,公司财务总部,填写付款通知书,到款情况,审核、划款(承销款),发送债券过户指令,否,催款,债券过户,列手续费明细,付款,传真债券过户指令,通知,划拨手续费,签字、划出,划拨手续费,结束,收款,收款,银行间债券,复核,是,是,B,催款,否,是,否,修改,查询过户情况,根据协议审核划款事项。有分销单位名称、手续费金额、帐号等,y固定收益业务 债券投标及分销流程 （续） 编号：GTJAFI01,y固定收益业务 债券投标及分销流程 （续） 编号：GTJAFI01,y固定收益业务 债券投标及分销流程 （续） 编号：GTJAFI01,y固定收益业务 债券投标及分销流程（续） 编号：GTJAFI01,营业部、客户,中央登记公司,固定证券总部营销部,总经理,固定证券总部财务部,公司财务总部,公司法律事务部,公司风险控制办公室,公司总裁办公室,发行主体,领取托管凭证(一级、二级),签署分销协议,传真件确认,盖章确认,签署正式协议,公司盖章审批单,反馈,审批签字,登记,登记,盖章、审批单归档,传真正式合同,盖章确认、签字,邮寄正式合同,盖章确认、签字,存档,回传,寄回合同,通知到款,通知到款,口头询问,口头通知,清算,寄送托管凭证(一级、二级),寄达,结算,划拨手续费,接收划款,接收划款,口头通知,列手续费明细,划手续费,存档,审核单据是否与协议相符合,1,1,1,y固定收益业务 资金管理流程 编号：GTJAFI02,1,2,3,y固定收益业务 资金管理流程（续） 编号：GTJAFI02,客户,固定收益债务融资项目部,公司风控、法律办,固定收益业务董事会议,固定收益总经理,与客户接洽，收集客户资料,根据基本指标进行客户初选,是否选择,资料存档，潜在对象,立项建议书,存档,审核决定是否确定客户,指定项目组培养开发,审核,审核,承销意向书、口头承诺,额度申报材料,是,否，修改,是,结束,否,否,是,分管副总裁,业务董事会议讨论,组织制作申报材料,否，修改,审核,审核,是,存档,接收培训,是,固定收益营销部,国家计委,固定收益研究部,提出年度计划,批复,下达指标,否，修改,是,是,发债建议书,审核,争取、额度,审核,否，修改,否，修改,否，修改,是,利率市场趋势、宏观形势,是,否、修改,参见债券分销流程,提交研究报告,提交研究报告,修改年度计划,审批,发行方案、路演,签定承销协议,审核,审核,审核,审核,否，修改,否，修改,否，修改,否，修改,是,是,是,是,进行投资项目选择,参见课题研究流程,参见课题研究流程,参见课题研究流程,是,否，修改,2,2,2,3,4,3,y固定收益业务 企业债券融资流程 编号：GTJAFI03,1,5,5,y固定收益业务 企业债券融资流程 （续） 编号：GTJAFI03,y固定收益业务 企业债券融资流程 （续） 编号：GTJAFI03,固定收益财务部,固定收益投资部,部门决策委员会、副总,总经理,分管副总裁,提出年度计划,批复,下达指标,否，修改,是,指定收益标准,提出动议,选择品种,审核、确定,是,否，修改,制定操作方案,基金经理下指令操作,内部风控,交易,清算(清算人员),形成报表(日、周、月报表),查看报表(日、周、月报表,查看报表(日、周、月报表),结束,投资规模、风险挖掘,品种选择合规、规模，投资方向及预计收益,2,3,4,4,4,y固定收益业务 证券自营投资流程 编号：GTJAFI04,y固定收益业务 证券自营投资流程（续） 编号：GTJAFI04,营业部、客户,固定收益营销部,固定收益投资部,总经理,公司法律部,公司风控办,固定收益财务部,提出需求,签署理财协议(草案),提出年度计划、预测,批复,下达指标,否，修改,是,审核协议条款、是否接单,否,结束,拟订正式合同,审阅、批复,审阅、批复,审阅、批复,是,是,是,否，修改,否，修改,否，修改,签署正式合同,归档,固定收益投资委员会,授权基金经理管理,专户操作管理,帐户开户、交易,是否部门客户,帐户开户、交易,否,是,清算、形成报表,监控帐户指标、投资计划,是,每日提交报表,直接反馈操作人员,A,A,风险控制,1,2,3,5,5,y固定收益业务 证券理财投资流程 编号：GTJAFI05,4,4,y固定收益业务 证券理财投资流程 （续） 编号：GTJAFI05,固定收益研发部,固定收益各个业务部,部门分管副总、总经理,制定研究计划,提出研发要求,是否列入当期研发计划,业务会议、形成立项建议书,备选研发库,结束,否,是否需要对外合作,业务会议、形成立项建议书,是,确定对外合作单位,否,是,设立新产品研发项目组,讨论并提出研发计划,是否同意,是,按计划落实新产品研发,否,项目组提交研发成果,会议讨论、确认,否,审批,否,是,是否、符合要求,否,是,使用,提出新产品研发命令,是,计划可行性，政策限制,计划可行性,市场对计划的认可程度,1,2,2,3,4,5,y固定收益业务 新产品研发流程 编号：GTJAFI06,y固定收益业务 新产品研发流程 （续） 编号：GTJAFI06,固定收益研发部,固定收益债务融资部,固定收益营销部,固定收益投资部,讨论确定信息收集的内容、信息库构架、收集人员,承销信息,中标以及销售信息,定期提供相关市场信息,汇集从报刊、因特网、有关机构以及其它业务部门的信息,整理并录入信息库,研发信息库,y固定收益业务 信息收集流程 编号：GTJAFI07,y固定收益业务 信息收集流程（续） 编号：GTJAFI07,固定收益研发部,固定收益债务融资部,固定收益营销部,固定收益投资部,定期业务会议、形成研究计划,提出客观经济形式、汇率走势等研究需求书,提出客观经济形式、汇率走势、招标预测等研究需求书,提出客观经济形式、汇率走势、市场产品等研究需求书,业务讨论,部门领导,提出新产品研发命令,进行课题研究,是否同意,调整研究计划,否、修改,是,提交研究报告,业务讨论通过?,否,提交研究报告,提交研究报告,提交研究报告,提交研究报告,是,报告录入信息库,存档,企业债券融资流程,国债投标及分销流程,证券理财投资流程,课题可行性,1,y固定收益业务 课题研究流程 编号：GTJAFI08,y固定收益业务 课题研究流程 （续） 编号：GTJAFI08,固定收益投资部,固定收益决策委员会,部门主管副总、总经理,固定收益财务部,公司财务总部,提出年度计划、预测,确立投资策略与目标,审批,结束,是,否,下达操作指令,制定具体操作方案,是否同意,是否同意,询问资金情况,否,修改,反馈资金状况,反馈资金状况,是否有资金,拨付资金,资金足,进行交易,项目结束,项目结束,项目总结,归档,本次操作撤消,否,修改,是,是,是,否,否,确定具体操作方案，提交部门副总审批,是,是,否,A,A,与部门整体计划是否一致、风险控制措施,风险控制措施,风险控制措施,1,2,3,3,3,y固定收益业务 银行间债券市场流程 编号：GTJAFI09,y固定收益业务 银行间债券市场流程 （续） 编号：GTJAFI09,发行人、承销商,固定收益总部营销部,固定收益总部财务部,公司财务总部,公司各营业部,客户,固定收益总部融资