第二讲社会成本与公共资源管理.ppt

公共资源管理,tanrong,上节课的回顾,理解公共资源公共资源管理的五个基本问题,第二讲社会成本与公共资源管理,本节课的主要内容,个人成本与社会成本的争议重新理解社会成本社会成本与公共资源管理,公共资源管理的问题,边际社会成本,边际个人成本,P,Q,边际收益,Q1,Q2,P1,P2,疑问,私人成本与社会成本的分歧是一个客观存在吗？有没有可能是个假象？比如，类似于鲁迅对“路”的定义,公路的例子,相同起终点的甲乙两条路，甲是质量相对好的路，乙是质量相对差的路（但很宽）。如果车辆不是很多，一般都会选择从甲路通过。但是，如果车辆过多造成了甲路的拥挤以至于通过甲路的时间过长，那么必定会有一部分车辆转而从乙路通行，最终车辆在选择道路上实现“均衡”。,公路的例子,庇古的分析（A.C.Pigou,1877-1959）奈特的反驳（F.H.Knight,1885-1972）庇古的回应是市场失灵还是政府失灵？,科斯的篱笆,有相连的甲乙两块地，甲地用作养牛，乙地用作种麦。显然，甲地的牛群可能自发地跑到乙地上吃麦。庇古的逻辑：社会成本就会高于私人成本社会净损失。牛是甲的收入，而成本是甲乙共同承担。,科斯的篱笆,科斯的逻辑：牛吃麦的权利属谁？先假设麦是种植者的私产，未经许可牛群不能侵犯。牛群吃麦若能使牛的增值在边际上高于麦的损害，养牛者就会出一个价给种麦者，让牛吃麦去也。种麦者乐于收费而让牛群吃麦，直至麦的损害在边际上与牛群的增值相等。养牛者或种麦者会建造一篱笆，位于麦的损害等于牛的增值的边际界线上。,科斯的篱笆,奇怪的是：假设吃麦的权利是养牛者所有，种麦者不能反对，结果竟然一样。麦受到损失，种麦的人就会考虑出价给养牛者以约束牛群。每一轮种麦的人所出的价是麦的边际损失，而若这价高于牛群吃麦在边际上的增值，养牛者就乐于收价而约束牛群了。栏杆建造的位置，会与种麦者有权禁止牛群吃麦的位置相同。,家喻户晓的科斯定理：,只要交易费用不存在，不管产权谁属，市场就会以交易的方法使麦的损害与牛的增值在边际上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成本相同。因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不变。,家喻户晓的科斯定理：,只要交易费用不存在，不管产权谁属，市场就会以交易的方法使麦的损害与牛的增值在边际上相等。畜牧与种植的私人成本也会与社会成本相同。因为不管产权谁属，栏杆的位置都是一样，不变。,一般人的批评,1、有违常理：不应鼓励做坏事的人联邦传播委员会蜜蜂的神话2、谈判不可能没有成本3、讨价还价的影响4、违规、暴力等的可能,套套逻辑,究竟这大名鼎鼎的科斯定理是不是一个定理呢？看来是，其实不是，因为它是套套逻辑（tautology）：不应该假设交易费用是零想想吧，如果交易费用是零,但是！,科斯从来没有认为自己说过什么科斯定理科斯从来没有为自己辩解过什么（直到诺奖）科斯的本意（张五常，2002）促使我们注意产权及交易费用这两项局限条件，而若忽略了这些条件，我们就不能解释数之不尽的行为。引进了交易费用给帕累托最优一个新的阐释。提供了一个新的途径来分析制度。这不是科斯个人的贡献，但他是这发展的一个中坚分子。,庇古vs.科斯,焦点：对私人成本与社会成本的分歧外部性的争论A.C.Pigou：私人成本和社会成本出现分离R.H.Coase：如果不承认有交易费用，则私人成本和社会成本不会分离；如果承认了交易费用，那外部性就是多余的概念,Pigouvianvs.Coasian,排烟工厂和洗衣房,对外部性认识上的争议,对解决外部性上的争议A.C.Pigou：需要外部干预R.H.Coase：逻辑上：理想的一般均衡状态在现实中不可能存在，以这个状态作为标准没有意义。方式上：消除外部性，外部干预是唯一的和最优的选择？（1）市场不能解决的问题，政府也不一定能够解决；（2）征税或补贴，是对初始产权的一种歧视和侵犯,因此，外部性的存在是因为交易费用的存在，使得市场无法自我调节，人与人之间的相互行动产生了无法协调的“外部性”。“科斯定理”的本意反衬出TC的重要性要消除外部性，只能从尽量减少交易费用的角度考虑，当交易费用降低了，外部性就被限制到最小的程度，社会总体的效率也提高到最大的程度。,小结,TC(TransactionCost)的存在造成了私人与社会成本的分歧外部性与TC是两个重复的概念无TC和有TC决定了产权的存在与否（决定了谁补偿谁）,反观公路的例子,是个人成本与共同成本有分歧吗？另一个角度：是因为没有产权设置而导致甲路的租值耗散更近一步：是TC在作用，使得没有产权丧失了捕获租值的机会,重新理解社会成本（交易费用）,你的感受是什么？,到某办公室去办事情，遇到一张“拉长”的脸在超市想买瓶水，排队付钱等了15分钟开开心心来上自习，却发现座位都被书本占了为了到玉泉去上一节课，半天的时间就没了,理解TC,一人世界没有交易费用，这些费用是在多人的社会才出现的一人世界中不可能有商人、律师、法庭、银行、公安、经纪、经理、公务员等原则上，在没有交易费用的情况下，完全没有市场和一个运作灵活的市场的效果，是没有分别的制度是因为有交易费用而产生的，所以交易费用应该称为制度费用（institutionalcosts）,什么是TC,Arrow（1969）：“经济系统运行的成本”。Richter1991）。所以，广义上看，制度既包含正式制度，比如，宪法、法律、产权制度等，也包含非正式制度，比如，舆论、禁忌、风俗、传统等。,理解制度（Ostrom,1990:51）,制度是一系列的规则，它用来决定谁可以在何种场合做出决策，何种行为是允许的或者限制的，何种总体规则是要遵守的，何种程序需要遵循，何种信息必须或者禁止提供，个人的行为能够获得何种收益，所有的规则都包括禁止、允许或者要求的其他行为和结构。当个人在做决策的时候，制度对于他们来讲，实际上就是那些正在使用的规则，监督的规则、执行的规则。,理解制度,“公地的悲剧”（Hardin,1968）日本、瑞士等地方的山林资源被保护完好(Ostrom,1990)“集体行动”将失去固有的逻辑(Olson,1965)美洲大陆的印第安人避免了过度狩猎（Demsetz,1967）农奴改变了偷懒的习惯（Barzel,1989）使得明亮的灯塔照亮了大不列颠的海岸（Coase,1974）“公司”不再只是原料到成品的函数关系（Coase,1937）“市场”不再只是交易的场所（Coase,1988;Williamson,1985）“国家”也不再仅仅是民族和爱国情结的凝聚（Williamson,1999;Furubotn2005）促进并保障了科技的进步（Demsetz,1967）为人类社会与自然的协调和可持续发展提供了途径（Ostrom,2005）,制度的作用,制度的本质减少人类行为的不确定性减少经济社会的交易费用,公共资源管理的制度设计,如何减少交易费用？,交易费用的大小与交易本身有关（Williamson,1985;1996）交易本身有三个属性资产专用性（assetspecificity）频率（Frequency）不确定性（Uncertainty）,如何减少交易费用？,资产专用性：是指资产（当前投资）的机会成本与当前投资资产价值的比值。物理资产专用性人力资源专用性地点专用性时间专用性频率：是指相同的交易在特定的时间内发生的次数。不确定性：是指对交易的结果的不确定。,如何减少交易费用？,三个属性都与交易主体的投资安全有关交易主体会根据具体的交易属性来确定为了资产安全进行的额外投资，这些额外的投资都可以看作是交易费用。常规的、确定的或者可以事前把握的成本，新古典经济学已经有了很好的研究。不可把握的交易费用，是新古典经济学无法研究的。对无法掌握的交易费用的研究，新制度经济学（交易费用经济学）主要是通过治理结构设计和正式制度安排来实现的。,治理结构的作用,治理结构可以理解为，在现有的产权、政治、司法等正式制度安排下，具有特定目的的人在相互依赖、相互影响的行为过程中形成的规范，是一种针对具体行为的具体制度安排。,治理结构的分类,I1,I2,I2,I2,I4,I3,I3,物品流,资金流,Market,Hierarchy,治理结构的分类,Market,Hierarchy,Hybrid,治理结构的作用,O,来源：Williamson(1999),治理结构选择的逻辑,“有区别的匹配原则”（DiscriminatingAlignmentHypothesis:Williamson,1985）“非连续结构选择分析”（analysisofdiscretestructuralalternatives，简称discretestructuralanalysis：Williamson,1991）,Market,Hierarchy,Hybrid,T1,Tn,T.,.,治理结构选择的逻辑,交叉路口的例子,几个题外问题,为什么公务员岗位所需知识不高深，但被提供相对高福利且稳定的职位？思考飞行员、大学教授、公务员三种身份的人力资本专用性程度如何，有什么异同。,公共管理的制度评价,前提,制度主要的特点有两个永远没有完美的制度决策者永远无法准确预知制度的实施效果，也就是制度的不确定性,以价格管制为例,市场上房价太高，政府对房价进行限制，要求房价或者租金不能高于市场价格的60%。比如，如果一家小店子的月租是一百元，政府管制指明业主只能收六十元，那四十元的差距是谁的收入权利呢？,以价格管制为例,租客的收入？业主可能到期终止租约，或诸多留难，或漠视维修，或停止水电，等等。理论上的解决方式物业(成本)要以股权划分，百分之六十归业主，四十归租客，或以任何其它的股权比例划分，那么全部月租收入就是业主与租客的私人收入，有私人的收入享受权。,但价格或租金管制从来没有那样做举大学分配教师住房的例子，以计分为准则，分高者得鼓励了教师们为争取分数而付出与学术无关的代价以武力取胜，付出的血汗是租值消散搞人际关系，巧言令色的成本是租值消散以“思想正确”为准则，背诵毛语录的时间是租值消散论龄排辈，虚报年龄或虚度时光也有成本Keymoney鞋金,三点启示,租值耗散个人的逐利行为政策的启示,价格管制的另外的效果,有趣的是，一个出售者会刻意地把售价订于市价之下，引起非价格准则的行为，而这些行为对出售者是有利的。买不到票价最高的座位看足球：为什么优座的