广东省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题

广东省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国B股以_标明股票面值。A外币B外汇C人民币D美元或港元 2、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见_A基金份额上市交易公告书B基金资产净值公告C基金份额净值公告D基金临时信息3、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A英国“海外及殖民地政府信托”B富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 4、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近_年内募集资金运用的基本情况。A3B5C10D155、我国证券法对证券发行的规定不包括_。A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C经纪业务中的禁止性规定D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 6、金融期货交易是指以_为对象进行的流通转让活动。A金融期货合约B金融期货C金融远期合约D金融期权 7、下列各项不属于基金费用的是（）。A管理人报酬B托管费C交易费用D基金申购费 8、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率B流动比率C资产负债率D净资产利润率 9、股票是一种有价证券，它是_签发的证明股东所持股份的凭证。A合伙企业B有限公司C股份有限公司D注册公司 10、在资本市场上占有重要地位的国债是_。A短期国债B国库券C长期国债D无期限国债11、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。A持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C内部职工股发生过转移或交易的情况D内部职工股的审批及发行情况 12、Shibor以（）家报价行的报价为基础。A10B12C14D16 13、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在_有签约存款账户。A经纪商B商业银行C第三方D上市公司14、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构 15、适合入选收入型组合的证券有_A高收益的普通股B高收益的债券C高派息风险的普通股D低派息、股价涨幅较大的普通股 16、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院 17、下列不属于基金持仓结构分析的是_。A基金持仓股本规模B股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D某行业投资占股票投资的比例 18、属于证券投资基金收益的是（）。A基金投资所得股息B基金对投资人的分红C基金管理费D基金托管费 19、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。A纪律处分B民事处罚C行政处罚D刑事处罚 20、应急免疫出现于（）年。A1884B1984C1980D1982 21、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司_的实际余额记增红股或配股权证。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户 22、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。A5B25C50D10023、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 24、以下不属于税收具有的特征的是_A强制性B无偿性C灵活性D固定性25、只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且 _的凸性有利于投资者提高债券投资收益。_A向下；较高、B向下；较低C向上；较高D向上；较低 2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。A公开市场操作B投融资C政策性D保值3、两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 4、兼有债权和股权双重性质的公司债券是_。A优先股B可转换公司债券C收益公司债券D信用公司债券5、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为_。A参与优先股票和非参与优先股票B累积优先股票和非累积优先股票C可赎回优先股票和不可赎回优先股票D可转换优先股票和不可转换优先股票 6、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 7、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后_个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。A3B5C10D15 8、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。A会员资格证明文件B证券公司职工名册及身份证明C经营证券业许可证D营业执照(副本) 9、_不属于上市公司经理的职权。A决定对股东的分红方式及分红金额B拟订公司的基本管理制度C拟订公司内部管理机构设置方案D制定公司的具体规章 10、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务11、投资者委托买卖证券时要支付（）。A委托手续费B佣金C过户费D印花税 12、根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。_A3；1万元以上5万元以下B5；1万元以上5万元以下C3；1万元以上10万元以下D5；1万元以上10万元以下 13、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲14、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少_。A4000，25%B5000，20%C4000，20%D5000，25% 15、在证券交易市场发展的早期，_是一种重要的形式。A第三市场B第四市场C店头市场D柜台市场 16、下列不属于美国公司治理结构特征的是_。A股东大会基本上是流于形式B董事会一般由内部董事和外部董事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 17、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的是（）。A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者 B不是所有交易所会员均可参与买断式回购 C所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易 D会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任 18、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为_。A面向公众的投资咨询业务B为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C财务顾问业务D为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 19、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A50B100C200D300 20、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。A会计师B注册会计师C审计师D评估师 21、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。A客户取款时审核证件不严格B电脑主机在运行过程中的故障C客户委托买卖时审核凭证的不慎D无权或者越权代理 22、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有_。A不同股票B短期债券C长期债券D优先股票23、一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行