甘肃省基金从业资格：证券投资基金基金管理人试题

甘肃省基金从业资格：证券投资基金基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 2、前台业务系统可分为_。A自助式前台系统B前台管理业务系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统3、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；5 4、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费5、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是_。A产品B费率C渠道D包销 6、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款 7、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 8、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 9、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 10、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申)购份额B净认(申)购份额C认(申)购金额D净认(申)购金额11、_是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的_赎回申请时，按正常赎回程序执行。_A部分延期赎回；全部B部分延期赎回；部分C接受全额赎回；全部D接受全额赎回；部分 12、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限 13、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则14、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A基金一般都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 15、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊 16、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场 17、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 18、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据_进行排名。A股票周转率B行业集中度C时间加权收益率D持股的平均时间 19、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型 20、下列项目不列入基金费用的有_。A基金运作的审计费和律师费B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D基金合同生效前的相关费用 21、我国基金行业的对外开放主要体现为_。A合资基金管理数量不断增加B基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 22、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起_个工作日内递交报告材料。A3B5C10D1523、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 24、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售各环节的监管25、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 2、通常，经济周期变动与股价变动的关系是_A复苏阶段股价低迷B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价回升3、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。A由股份有限公司发行的各类融资产品B由商业银行开发的各类结构化理财产品C在代办股份转让系统上可交易的各类票据D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 4、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金5、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份 6、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.9131元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元D基金份额净值为0.9131元 7、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A100；10B100；20C200；10D200；20 8、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 9、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用 10、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于_后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A2008年7月16日B2008年7月17日C2008年7月18日D2008年7月19日11、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 12、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 13、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类14、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_A：是委托人、受益人与受托人的关系B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：是所有者和经营者之间的关系D：是相互制衡的关系 15、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 16、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。A直接B间接C混合D分业 17、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为_。A股票型基金B货币市场基金C债券型基金D混合型基金 18、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构 19、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 20、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80% 21、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司 22、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括_A：设计B：销售C：售后服务D：基金运作23、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市