福建省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

福建省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的_天之内。A2B3C4D5 2、套利定价理论(APT)是由_提出的。A马柯维茨B夏普C罗斯D特雷诺3、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件 4、下列不属于反转突破形态的是_。A楔形B头肩形态C喇叭形D三重顶(底)形态5、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份 6、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择 7、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为_万元。A9.9B10C10.1D11 8、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。A子稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益 9、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让D席位不可以退回不可以转让 10、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD11、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户 12、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A证券交易所 B中国证监会 C证券公司 D国务院 13、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。A登记结算公司B证券服务部C证券交易所D证券营业部14、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规 15、证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学BK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D经济分析、行业分析、公司分析 16、证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于_。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 17、基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A各部门的主要职责B岗位设置C岗位责任D操作守则 18、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_。A3.4%B4.32%C5.64%D6.01% 19、同证券交易所相比，场外交易市场_。A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B通过公开竞价方式决定交易价格C采取经纪制D交易效率较高 20、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立。A荷兰的阿姆斯特丹B英国的伦敦C美国的纽约D德国的柏林 21、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是_。A破产成本模型B代理成本C米勒模型DMM公司税模型 22、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A核心资产和业务B核心资产和主营业务C全部资产和业务D流动资产和主营业务23、以下不属于证券市场的基本功能的是_。A定价功能B筹资投资功能C企业转制功能D资本配置功能 24、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为_基金。A收入型B平衡型C指数型D成长型25、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D12二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A虚假陈述B误导性陈述C重大遗漏D对证券投资业绩进行预测 2、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经_批准。A证券公司注册地中国证监会派出机构B证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会3、（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A保本B伞型C股票D债券 4、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有_。A以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略B要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息C正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略D所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润5、成长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 6、企业发行中期票据应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A2B3C5D7 7、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。A巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10B巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10C出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回D基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请 8、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业协会B中国证券登记结算公司C基金托管人D证券公司 9、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了_预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。AT+0BT+0 14:00前CT+1 13:00前DT+1 10、下列关于指数化的局限性说法不正确的是_。A构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，因而导致投资组合业绩劣于债券指数业绩B公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高C总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期，如果指数构造机构高估了再投资利率，则指数化组合的业绩将明显低于指数的业绩D指数化投资组合的业绩总是低于积极的投资组合11、配股价格的确定是在一定的价格区间内有（）协商确定。A发行人和主承销商B发行人C主承销商D保荐人 12、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 13、下列属于公司证券的是_。A股票B商业票据C公司债券D金融债券14、关于政府债券论述正确的是_。A政府债券拥有发达的二级市场B政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小C政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”D政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的 15、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值 16、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 17、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的_。A收益与风险B成本与风险C收益与流动性D收益与成本 18、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A股票B流通受限的证券C剩余期限超过397天的债券D期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 19、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始计算。A2009年7月24日B2009年7月25日C2009年7月26日D2009年7月27日 20、基金会计必须以_为会计核算主体。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投资的上市公司D公司自身资产 21、证券交易所的主要职责有_。A制定交易规则B组织培训和开展业务交流C监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正 22、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起_日内成立清算组，开始清算。A20B15C10D3023、融资融券的不利影响主要表现在_。A融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C融资融券业务可能会对