上海17年上半年期货从业资格：外汇期权考试试题

=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=上海2017年上半年期货从业资格：外汇期权考试试题上海2017年上半年期货从业资格：外汇期权考试试题 一、单项选择题 1、下列可以从事期货交易的是。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 3、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前6个月月末的风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 4、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A闪电图 BK线图 C分时图 D竹线图 5、期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A中国期货业协会 B中国证监会派出机构 C中国证监会期货部 D期货交易所 6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是。 A自然人 1 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 8、期货交易所中层管理人员的任免应报备案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是。 A理事长的任免，理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标 12、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是_。 A分类评价申诉机制 B分类评价“一票降级”制度 C分类结果的披露和使用 D分类评审的集体决策制度 13、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。 A44600元 B22200元 C44400元 D22300元 14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 15、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于收取手续费。 A交易所规定标准 2 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准 16、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交名推荐人的书面推荐意见。 A3 B2 C5 D1 17、统一、严格的监管。 A英国 B新加坡 C美国 D日本 18、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司。 A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任，最高不超过80% D全部承担赔偿责任 19、中国期货业协会是。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构 20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 21、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令 22、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为_。 A76320元 B76480元 C元 D元 23、我国期货交易所会员必须是。 3 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 24、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为 A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报 25、某一期权标的物市价是点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元 二、多项选择题 1、在实践中，企业识别风险的方法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR方法 DCVaR方法 2、期货公司超出客户指令价位的范围，将的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 3、转移外汇风险的手段主要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外汇期权交易 4、会员制期货交易所会员享有的权利包括。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参加会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格 5、金融期货的特点包括_。 A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更容易进行 4 D金融期货中逼仓行情难以发生 6、期货期权合约中可变的合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权的价格 7、保证金可以以方式支付。 A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用进行期货交易。 A信贷资金 B财政资金 C自有资金 D银行资金 9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 10、关于预计负债说法正确的 A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 11、期货市场的两大巨头是_。 A伦敦国际金融期货交易所 B芝加哥商业交易所 C芝加哥期货交易所 D法国期货交易所 12、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有。 A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 13、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。 5 A为客户提供安全可靠的投资市场 B维护市场参与的权益 C维护市场的稳定 D控制政治风险 14、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，。 A客户有权不予认可 B客户可以予以追认 C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 15、下列关于中国证监会的表述中正确的有。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 16、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌 17、在面对_形态时，不用等到突破后再开始行动。 AV形 B双重顶(底) C三重顶(底) D矩形 18、期货交易所会员管理办法的内容应当包括。 A会员资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领 20、下列关于期货交易所的说法，正确的有。 A期货交易所结算会员的结算业务资格期货交易所批准 B期货交易所可以实行会员分级结算制度 C实行会员分级结算制度的期货交易所会员初级会员和高级会员组成 D期货交易所会员不能是个人 21、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。 6 A期货交易所 B套期保值者 C期货公司 D投机者 22、期货公司申请设立营业部，应当具备条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金