绿色供应链管理规定G详解

绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次1/101、目的通过本规定的制定，旨在明确我公司为构建绿色供应链的要求，并通过有效实施以实现以下目的：1）有效识别并遵守法令、法规和满足客户要求；2）防止环境管理物质非预期混入我公司绿色产品之中； 3）减轻对生态系统的不利影响与破坏，保护地球环境。2、适用范围及管理对象 2.1适用产品的范围 a) 由我公司自行制造的所有绿色产品；b) 由我公司委托第三者设计、制造的绿色产品（暂无）；c) 由第三者外包给我公司制造的绿色产品（暂无）。2.2部件、材料的适用范围我公司制造的产品所包含的原材料、部件及其他物品，这些都应符合本规定中的要求。原材料/部件与副资材等对象范围：a) 原材料构成产品的基本材料与物质，是产品的基本物质载体与形态；b) 副资材包括包装材料如防水袋、吸塑、卡板、包装箱等与绿色产品一起交付给顾客的物品，以及用于生产过程中及设备等可能与绿色产品零部件、半成品、成品直接接触的消耗品，如手套、冲压工作油、酒精、清洗溶剂等。2.3适用工程的范围 我公司产品实现过程中可能对产品造成污染的工程均应实施清洁、隔离、标识与防护等有效管理，确保符合本规定及客户的要求。3、术语和定义 3.1环境管理物质 在材料、部件、装置等所含有的物质中，经我公司及客户判断对人类及地球环境存在显著影响的物质。 3.2含有 含有指无论是否有意，所有在产品的部件、设备及材料中，添加、混入、填充或粘附的物质，包括在生产加工过程中无意地混入或粘附于产品中的物质。 3.3杂质 杂质指满足下列任一或两种条件的物质： a) 包含在天然材料中，作为工作材料使用，在精制过程中技术上不能完全去除的物质； b) 合成反应过程中产生，而现有技术不能完全去除的物质。为了与主原料加以区别，在为了改变材料的特性、性能而使用称为“杂质”的物质时，按“含有”处理。3.4塑料指合成高分子物质形成的材料或素材，由合成高分子生成的纤维、薄膜、胶带、成形产品、合成橡胶产品、植物原料塑料、粘结剂等以及天然树脂与上述合成高分子物质合成时，也按塑料处理。3.5 RoHS指令 欧盟关于在电器电子设备中限制使用某些有害物质的指令，这些有害物质包括：铅、汞、镉、六价铬、PBB、PBDE。3.6 REACH规则绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次2/10 有关化学物质的登记，评估，批准及限制的法律。取代了欧盟现行的40多项的化学品法规，采用统一的体系对化学物质进行管理。就是：使用了没有提供数据的化学物质的产品不能向市场销售。3.7 SVHC清单 高关注物质。包括：-CMR（1，2类）物质C：致癌物质，M：致畸物质，R：生殖毒性物质-PBTvPvB物质PBT：持久、生物积累和有毒物质。-vPvB:强持久和强生物积累物质3.8管理级别为管理环境管理物质，按照以下3种管理级别和适用对象外进行管理：a) 1级对于该物质及其用途，必须立即禁止使用。b) 2级对于该物质及其用途，规定一定时期予以禁止；超过表中规定的期限之后，则不能含在部件及材料中，自达到规定期限之日起指定为“1级”。 c) 3级目前虽没有规定全废的日期目标，但指定了全废的使用部件、材料中含有的物质及用途。把判断为可以确立代替部件、开发材料和代替技术的产品转变为2级，逐步实现全废。 d)适用对象外法令规定对象外或现阶段没有替代技术方案的物质和用途部位。3.9禁止供货时期 部件和材料禁止向本公司供货的时期。3.10 RoHS不符合 指未满足RoHS指令或不满足客户要求、有害物质含量超过管理限值规定以及无法提供有效的有害物质检测数据或报告等。4、管理组织、职责与权限 为有效实施绿色供应链（有害物质）管理，我公司成立相应管理组织，并明确相关的管理职责、责任与权限，详见附页1。5.环境管理物质目标设定严格按照客户环境物质管理要求操作，100%符合RoHS要求，执行绿色采购标准。6、环境管理物质的管理标准6.1环境管理物质 a) 本规定中作为对象的环境管理物质名称（见下表5.1 a）表5.1 a 环境管理物质一览表物 质 名 称 重金属镉(Cd)及镉化合物有机溴化合物多溴联苯（PBB）铅(Pb)及铅化合物多溴联苯醚（PBDE）汞(Hg)及汞化合物石棉类六价铬(Cr6)化合物偶氮染料.颜料5有机氯化合物多氯联苯（PCB）放射性物质多氯化萘（PCNS）天然橡胶聚氯三联苯（PCTS）砷及其化合物6短链型氯代烷烃（SCCP）全氟辛烷磺酸（及其盐）（PFOS）绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次3/10有机锡化合物三丁基锡化合物(TBT)特定苯并三氮唑类三苯基锡化合物(TPT)臭氧层破坏物质（ODS）邻苯二甲酸酯邻苯二甲酸二辛酯（2-乙基已酯）（DEHP(DOP)）三取代有机锡化合物邻苯二甲酸二丁酯（DBP）二丁基锡化合物（DBT）邻苯二甲酸丁酯苄酯(BBP)二辛基锡化合物（DOT）邻苯二甲酸二辛酯(DNOP)三丁基氧化锡（TBTO）邻苯二甲酸二异壬酯(DINP)邻苯二甲酸二异癸酯(DIDP)b) 本规定中作为环境管理物质的主要对象与禁止供货时程（见下表5.1 b） 当表5.1 b中的规定与我公司客户的环境管理物质规定有冲突时，应以客户的管理要求为准。表5.1 b环境管理物质的主要对象和禁止供货时期物质名称： 镉及镉化合物说明：金属、合金、无机化合物、有机金属化合物、无机盐、有机盐等含有镉元素的所有物质均为对象范围。对 象禁止供货时期1级包装部件（参考表5.2b）把手、塑料防水袋、胶垫、吸塑、绳索、箔、送料杆、托架、导轨、捆绑带、涂料、墨水等塑料材料中的稳定剂、颜料、染料电气连线的绝缘体、遥控指挥器键、捆绑带、电子部件的外装树脂、外框、标签、唱片等涂料、墨水表面处理、涂层照片胶卷日光灯（小型日光灯、直管日光灯）玻璃及玻璃涂料、染料（用于玻璃的颜料、染料及玻璃用涂料）焊锡（镉含量为20ppm以上的焊锡）荧光显示装置中含有的荧光体、Cds光导电池单元电阻（玻璃料）等含锌金属（黄铜、熔镉镀锌等）构成的部件、部位，镉含量超过100ppm的产品立即执行适 用对象外要求使用可靠性高的电接点电镀而没有替代材料的产品光学玻璃、滤光玻璃允许浓度：100ppm以下绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次4/10物质名称：多溴联苯（PBB） 对 象禁止供货期1级用于塑料的阻燃剂等所有用途立即执行允许浓度：1000ppm以下物质名称： 铅及铅化合物说明：金属、合金、无机化合物、有机金属化合物、无机盐、有机盐等含有铅元素的所有物质均为对象范围。对 象禁止供货时期1级包装材料（参照表5.2b）用于印刷线路板而使用的涂料、墨水立即执行部件外部电极、引线端子等的表面处理（电气部件/半导体设备/散热片等）AC适配器、电源电缆、连接电缆、遥控指挥器、鼠标设备外露部分中的塑料材料中的稳定剂、颜料、染料机器外露部位中使用的涂料及墨水3级、适用对象外项目以外的所有用途。例如：部件的外部电极、引线端子等的表面处理中AC适配器、遥控指挥器、半导体设备等内装的部件铅为85wt%以下的有铅焊锡中，所含有的铅的含量超过1000ppm的产品含有超过允许浓度（*1）的各种合金（包括焊锡材料）AC适配器、电源电缆、遥控指挥器、鼠标设备外露部分中的塑料材料中的稳定剂、颜料、染料机器外露部位以外使用的涂料及墨水使用无电解镀镍、无电解镀金时，电镀膜中铅含量超过1000 ppm的部件3级使用无电解镀镍、无电解镀金时电镀膜中铅含量未超过1000 ppm的部件适 用对象外部件、设备的连接用高熔点焊锡（铅为85wt%以上的有铅焊锡）电子陶瓷部件（压电元件、陶瓷感应材料、磁性材料）光学玻璃、滤光玻璃显像管电子部件、荧光显示管所使用的玻璃材料电子部件中使用的玻璃材料，包括电阻、导电浆（银浆、铜浆）、粘接剂、玻璃料、密封材等用于连接微处理器端子和器件封装的焊锡中由2种以上的元素组成，铅的含量为80wt%以上85wt%以下的焊锡连接器件封装内部的半导体芯片和连接电路板的焊锡绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次5/10适 用对象外合金的种类含铅允许浓度钢材0.35wt%铝合金0.40wt%铜合金（含黄铜及磷青铜）4wt%允许浓度：1000ppm以下物质名称： 汞及汞化合物说明：金属、合金、无机化合物、有机金属化合物、无机盐、有机盐等含有汞元素的所有物质均为对象范围对 象禁止供货时期1级包装材料（参考表5.2b）涂料、墨水记时器使用汞作为接点的继电器、开关、传感器塑料中的添加剂立即执行小型日光灯（液晶背光等）：每一支的含量为5mg以上直管日光灯：每一支的含量为5mg以上适用对象外项目的所有用途适 用对象外小型日光灯、直管日光灯以外的灯（高压汞灯灯）小型日光灯：每一支的含量为5mg以下直管日光灯：每一支的含量为5mg以下允许浓度：1000ppm以下物质名称： 六价铬化合物说明：无机化合物、有机化合物、无机盐、有机盐等含有六价铬的所有物质均为对象范围 对 象禁止供货时期1级包装材料（参考表5.2b）涂料、墨水等其它添加剂作为部件、材料的成分而含有的用途电镀、化学合成处理等的表面处理(螺丝、钢板等),残留在被处理部位时立即执行适 用对象外金属铬、合金铬为管理对象之外允许浓度：1000ppm以下绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次6/10物质名称： 多溴二苯醚（PBDE）对 象禁止供货时期1级用于塑料的阻燃剂等所有用途立即执行2003年1月以后的新型模具所制成的零部件禁止使用PBDE允许浓度：1000ppm以下6.2有关包装材料的补充事项6.2.1包装材料的定义 为了将原材料直至加工品从生产者送到使用者或消费者，而用于装入、保护、使用、传送、交付的所有种类的全部材料所构成的产品。说明：在运输公司或交货公司管理下，不由我公司内部或最终用户废弃，而是被回收再使用的运送用箱及吸塑等除外。表5.2 a 有关包装材料的追加事项物质名称：重金属（汞、镉、铅、六价铬）说明：加上第5.1项（表5.1 b）的规定，根据法令规定，必须符合以下条件对 象禁止供货时期1级表5.2b记述的包装材料为管理对象立即执行适用对象外部件交货人所有的搬运包装箱属于对象外允许浓度；铅、汞、镉、六价铬四种重金属的允许浓度，按包装的各部件材料、油墨、涂料等，重金属含量合计为100ppm以下。但是，塑料（包含橡胶涂料、油墨）各相应部位中的含 镉或铅的允许浓度，应符合镉和镉化合物及铅和铅化合物的规定。主要塑料部位：把手、塑料防水袋、防震材料、膜、托架、胶带、捆绑带、送料杆等。注：（1）对于六价铬分析，首先应对总铬量进行分析，确认4种元素合计是否为100ppm以下。（2）若4种元素合计超过了100ppm时，应进而对总铬量中六价铬的含量进行检测，以确认四种重金属总含量在100ppm以下。表5.2b识别包装材料的具体事例（并不代表所有情况）项目包材名称说明/细项1纸箱各种材料制成的纸箱、辅助纸箱、主纸箱、彩盒等2防震材料绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次7/103防护带（布）泡沫塑料或不织布等4塑料袋PE袋、防静电袋等5信封装保证书的信封等6吸塑包装盒7薄膜包括液晶显示器表面的保护膜8隔板9印刷油墨用于包装材料印刷的油墨10胶带用于封口，以及用于可动部分的保护和固定的胶带11固定钉用于纸箱打钉12标签条形码、安全规范、警告标语等13接头纸箱接头等14捆绑带PP带子等15吊件16拉手17外框木框等18收缩膜19螺栓20套筒21装饰箱相当于如钢笔、化妆品的装饰箱/盒22防滑垫23托盘24带盘6、供应商需提交给我公司的有关环境管理物质的资料：分类 时机样品承认时量 产 时4M变更时备 注环境管理物质不含有保证书所有A、B类供应商有资质的第三方测试报告如SGS到期前重新提交MSDS或成分表变更时重新提交工程变更申请书4M变更时提交有关上表的解释：（1） 供应商提供的有资质的第三方测试报告的测试项目中，必须含有但不限于铅、汞、镉、六价铬、PBB、绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次8/10PBDE六个项目，其含量限值若我公司客户有特殊要求时，则应满足客户要求（参见表7中相关资料），IQC来料检验时，应对此进行确认并记录。（2）量产时，环境管理物质对应资料包括MSDS、不含有保证书、测试报告应按上表要求提供，其中不含有保证书及测试报告的有效期为一年，自测试完成日算起，到期前应重新提交。但是，当发生4M变更（材质变更）时应及时重新提交测试报告及MSDS资料，品质部门应确认其有效性。若供应商没有按上述要求提供相应资料，我公司有权拒检并按RoHS不合格处理。（3）为追溯及证实需要，所有供应商提交的环境管理物质有关资料应保存10年以上。7、客户有关环境管理物质（绿色采购）的要求 7.1 客户有关环境管理物质（绿色采购）要求的获得与管理客户有关环境管理物质（绿色采购）的要求一般通过营业部联络，营业部在收到上述资料后应及时以邮件形式转发给ISO课。ISO课收到此资料后应在公司系统网站上设专用文件夹保存，并登录于环境保护适用法律法规、标准清单中，然后转发给我公司相关部门及人员，应包括：营业资材部、制造部、品质部等，ISO课应确保各相关部门收到该邮件，保持信息传递的有效性（我司网络系统已设置故障自动回复功能，若对方未收到邮件时，发件方会得到反馈）。各相关部门收到上述资料后，应组织有关人员学习，以明确客户要求，确保有效执行。品质部根据所收到的客户环境管理物质（绿色采购）要求，编制客户对有害物质要求的限值基准发放给IQC，IQC应按该基准严格控制进料的有害物质含量。品质课负责供应商管理的责任者应将客户有关环境管理物质（绿色采购）的要求转发给各相关供应商，要求供应商学习、执行相关规定，并予回执。7.2 客户有关环境管理物质（绿色采购）的要求见下表：-表7-客户名称资料编号资料名称版本颁布日期接收日期1SHARP/绿色采购指南第3版2006.32008.22SEZSEZ-WI-370-0016绿色采购技术标准A2010.72010.83/东芝松下绿色采购7.22009.32009.74上海鹿岛PQ-2029C-01环境质量管理程序书第1版2005.92007.75SRE-06-004C产品环境质量保证指针第3版2007.12007.76SS-00259零部件和材料中的环境管理物质管理规定第6版2007.42007.87LEIZ/LEIZ绿色采购指标初版2005.72008.38平湖科宝/日本电产科宝集团绿色采购基准书第1版2010.2.12011.7CIS F201部品.材料在环境管理物质 管理规定第7版2011.5.12011.7.21绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次9/109松下网络科技有限公司/化学物质管理等级准则第8版2011.7.132011.9.110苏州日立/DP有关纳入调达品的含有化学物质不含有保证书Ver.72011.8.102011.10.21注：（1）所有提供给客户的产品，除满足RoHS要求外，还必须符合各客户有关环境管理物质的(REACH)化学物质的管控要求； （2）随着技术进步和环境保护活动的发展，相关法规和客户要求可能会发生变更，我公司将密切关注最新发展，及时更新本规定要求。8、环境管理物质情报的获取途径及管理要求 8.1 环境管理物质情报主要包括MSDS/成分表、有效的测试报告、分析数据、不使用或不含有保证书等信息。 8.2 品质部应向各供应商搜集有关环境管理物质情报，包括环境管理物质的MSDS、有效的测试报告、分析数据等并要求与本规定第2项“适用范围及管理对象”内物质的所有供应商签署化学物质不含有保证书，该保证书要求每年更新一次并由品质部保存。主要原材料（如金属材料）采购时，要求供应商每批供货均应附有有效的测试报告或数据，供IQC确认或验证，所附测试报告或数据由品质部ISO课保存，品质部应建立ICP检测报告清单，以便于对检测报告、数据有效性的综合管理并作为追溯或证实的依据。生产现场所使用的危险化学品，如清洗溶剂的MSDS资料应在现场揭示，并要求直接管理人员组织员工学习，明确其性能及紧急情况下的基本应急处理措施。 品质部对供应商实施稽核时，应包括环境物质管理体制的相关内容，包括对化学物质管理体制的认定及评价要求，确认供方对环境管理物质的管理组织、职责、文件体系、设施及现场管理情况，以确保符合我公司对化学物质的管理及绿色供应链的建立，最终满足法规及客户要求。9、RoHS不符合的处理 9.1 RoHS不符合的定义见本规定3.8条款 9.2 当发现RoHS不符合疑似品或需要检测确认的情况时，应送交有资质的检测机构进行检测确定，以确保测试数据/报告的有效性和权威性，我公司首先推荐的检测机构为SGS。 9.3 当确认为RoHS不符合时，为防止不合格品的混用、污染、交付以及可能已交付到客户处的不合格品的使用而造成更大损失，应按以下流程进行应急处理：对社内已确认的不合格品用红色区域或容器实施隔离，并标明红色“RoHS不符合”字样；品质部立即组织制造、资材等相关部门根据“产品标识流程卡”等追溯不合格的产生原因、影响范围，若不合格品已交付给客户时，品质课应在8小时以内向客户报告已交付产品的品名、品番、批号、批量、日期等信息，对已流出的不符合品应全数召回；对已确认的RoHS不合格品做报废处理；根据不符合产生原因及影响范围制订相应纠正/预防措施，具体要求按纠正预防措施管理程序及不合格控制程序执行。其他根据客户要求对（REACH）的化学物质的管控对象出现不符合处理和RoHS不符合时，处理流程同上。绿色供应链管 理 规 定文件编号ISO-WI-012生效日期2011.11.30版 本H页 次10/1010、RoHS指令限制使用的六类有害物质及豁免表指 令限制的物质使用该物质的举例指令规定的豁免汞温控器、传感器、开关、继电器、灯泡小型日光灯中的汞含量不得超过5mg/灯；一一般用途的直管日光灯中的汞含量不得超过：盐磷酸盐10 mg；正常的三磷酸盐5 mg；长效的三磷酸盐8 mg特殊用途的直管日光灯中的汞含量；本表中未特别提及的其它照明灯中的汞含量镉开关、弹簧、触头、连接器、外壳和PCB、电池电触点中的镉及其化合物、电镀镉，但不包括第91/338/EEC号指令中规定禁止使用的镉用途，该指令是根据76/769/EEC关于限制交易和使用某些有害物质和试剂指令修订的；光纤及滤光玻璃所含是镉及铅铅焊料、玻璃、PVC稳定剂阴极射线管、电子部件和发光管的玻璃内的含铅量；钢合金中的铅含量0.35%、铝合金中的铅含量0.4%、铜合金中的铅含量4%；铅在高熔点类焊锡中的应用，例如铅含量（重量百分比）达到或超过85%的铅基焊料；顺应针连接器系统中的铅；导热模组C型环涂层物料所含的铅；光纤及滤光镜玻璃所含的铅及镉；微处理器管脚和插件连接时，铅含量（重量百分比）超过80%但低于85%，且至少有两种组分的有铅焊料；集成电路板叩焊芯片中半导体管芯和载流管连接时可使用有铅焊料；带硅盐酸套管的线性白炽灯中的铅；专业复印机高强度放电灯中作为发光物质使用的铅卤化物专业用途的放电灯荧光粉中作为触媒剂使用的铅（1%以下小型节能灯中有特殊成分的汞合金中使用的铅；液晶显示器中用于连接荧光灯前后基座的玻璃中的氧化铅六价铬金属附腐蚀涂层在吸收式电冰箱中作为碳钢冷却系统防腐剂的六价铬聚合使用的DecaBDE（一种阻燃剂）铅青铜轴瓦和轴承套多溴联苯PBB阻燃剂，PCB、连接器、塑料外壳多溴二苯醚PBDE十溴二苯醚（一种阻燃剂成分）Crystal Display Components(Su Zhou)Co，Ltd吉利德显示元器件（苏州）有限公司绿色供应链管理规定文件编号：ISO-WI-012版 本： F生效日期：2011.11.3编 制： 审 核：批 准：页数修订日期修 订 内 容修 订次数修订日期修 订 内 容修 订12008.8.205.2、6、7.1、8.2、9.3卢存林22009-4-287.1、8.2、9.3王 汝32010-9-67.2王 汝42011-3-7附页（组织图）王 汝52011-3-31附页（组织图及职责更新）增加REACH相关内容朱海根62011-11-3表5