海南省2015年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管理人的职责试题

海南省2015年上半年证券从业证券投资基金：基金管理人的职责试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A20%B25%C30%D35% 2、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。A市盈率法和市净率法B市净率法和相对估值法C相对估值法和现金流量贴现法D现金流量贴现法和重置成本法3、国家股的主要资金来源不包括_。A现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D发行社会公众股获得的资金 4、目前道-琼斯股价指数是采用_。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法5、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是_。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票 6、根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有_。A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20的C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项 7、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A决定权和审批权B决定权和经营权C经营权和审批权D经营权和执行权 8、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为_。A价格优先和时间优先B平仓优先和时间优先C价格优先和平仓优先D申报优先和价格优先 9、建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司_。A注册资本的25%B注册资本的30%C净资产的25%D净资产的30% 10、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A40%B50%C51%D60%11、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A公募债券B息票累积债券C贴现债券D附息债券 12、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括_。A债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 13、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10%14、_是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A公开报价B对话报价C格式化询价D双边报价 15、股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。A票面价值B账面价值C清算价值D理论价值 16、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是_。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营 17、_是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其他公司资产净额 18、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A稳健型B激进型C消极型D积极型 19、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少_向客户提供一次管理报告和托管报告。A每1个月B每3个月C每6个月D每12个月 20、判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行_。A行业分析B技术分析C板块分析D宏观经济分析 21、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_A15 30B30 30C15 15D30 15 22、基金会计报表一般不包括_A资产负债表B利润表C现金流量表D净值变动表23、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金 24、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是_。A拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形B控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置C控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系D控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动25、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D实行现货交割且以期货指数为交割结算指数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有_。A一般而言，左肩与右肩大致相等B就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小C一般而言，左肩都高于右肩D突破颈线不定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大E就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小 2、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有_。A招股说明书B招股意向书C上市公告书D招股说明书摘要3、在二级市场的净值报价上，ETF每_发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A15秒B30秒C1分钟D1小时 4、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。A营业税B印花税C所得税D增值税5、证券交易所会员应当于_向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年4月30日前B每月前7个工作日内C每年7月30日前D每月后7个工作日内 6、下面属于证券投资基金的技术风险的是_。A经济因素和政治因素导致的市场价格变化B基金投资者大量赎回导致的风险C交易网络出现异常导致的风险D注册系统瘫痪导致的风险 7、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。A市场秩序B供求关系C价格关系D数量关系 8、下列说法中，属于记账式债券特点的有_。A具有发行人指定的标准格式B发行效率高C交易成本低D交易安全性好 9、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，应该始终以_为唯一目标。A基金管理公司财富最大化B实现基金市场“三公”原则C基金份额持有人利益最大化D基金管理公司价值最大化 10、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由_负责。A发行人B承销人C投资者D证券交易所11、证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记 12、按照我国证券交易所管理办法，下列各项属于证券交易所职能的有_。A提供证券交易的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C制订证券法规D管理和公布市场信息 13、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门14、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 15、成长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 16、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。A1.6B16C31D152 17、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是_。A营业场所B信息系统C交易平台D通讯设备 18、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。A负责ADR的注册和过户B代理ADR持有者行使投票权等股东权益C保管ADR所代表的基础证券D向存券银行提供当地市场信息 19、关于清算与交收，说法错误的是_。A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算”C正确的清算结果能保证交收顺利进行D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 20、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。A经营风险B信用风险C财务风险D利率风险 21、下列关于大宗交易的说法，不正确的有_。A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果 22、以下说法正确的是_。ALOF只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回BQDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金CETF、是我