重庆省2015年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题

重庆省2015年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 2、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金3、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。 A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 4、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。 A基金基础知识 B基金相关法律法规 C基金产品信息 D基金投资人信息5、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。 A与基金相关的律师费用 B清算费用 C与基金相关的会计师费用 D公关费用 6、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B合同期限为8年 C募集金额为1亿元人民币 D基金份额持有人为1500人 7、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。 A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 9、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A：3 B：6 C：9 D：12 10、初次购买封闭式基金的价格为_元。 A1 B0.99 C0.999 D1.0111、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 12、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦 13、首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 15、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度 16、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深证100ETF B华夏上证50ETF C上证180ETF D上证红利ETF 17、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资_ A：国债 B：股票 C：基金 D：证券衍生产品 18、_，中国证券业协会基金公会成立。 A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月 19、债券与股票的相同点包括_。 A二者都是债权债务关系的凭证 B二者的收益率相互影响 C二者都是筹措资金的手段 D二者都有较高的风险 20、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D投资偏好 21、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 22、基金的各项资产利息的计提方式为_。 A按周计提 B按月计提 C按日计提 D按季计提 23、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 24、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。 A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息 B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大 D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 25、以下属于银行业金融机构的有_。 A商业银行 B证券公司 C城市信用合作社 D农村信用合作社 26、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D储蓄存款利息 27、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D信托产品 28、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。 A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 29、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 30、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下列属于基金运作费的有_。 A信息披露费 B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费 32、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于33、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D397 34、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。 A中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会35、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 36、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 37、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 38、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用 39、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。 A基金的收益和风险 B基金管理人的预测能力 C基金的分析研究及投资咨询 D基金管理人的管理能力 40、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20%41、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 42、基金公司营销能力考察要点包括_。 A公司信息披露情况 B公司营销体系和人员情况 C公司基金托管和代销渠道情况 D公司投资和研究架构情况 43、开放式基金代销是一种通过_等代销机构销售基金的方法。 A银行 B证券公司 C保险公司 D财务顾问公司44、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 45、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。 A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 B披露内部监察报告 C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况 D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限 46、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 47、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购 B金额申购 C金额赎回 D份额赎回 48、下列属于基金业“软件”的有_。 A基金产品线 B基金公司 C理财规划观念 D客户群体对基金的理解和接受度 49、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D高于或等于 50、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A3 B4 C5 D6 51、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。 A安全性 B及时性 C高效性 D合理性 52、基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告 53、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。 A普通客户 B次要客户 C潜在购买 D更新购买 54、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 55、常见的市场异常策略不包括_ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应 D：被忽略的公司效应 56、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D实行行政管理 57、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配