辽宁省2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

辽宁省2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。A清算编号B资金账户C交易席位D证券账户 2、以下关于证券投资基金的正确表述是_。A证券投资基金主要投资于证券市场B证券投资基金是一种股票C私募证券投资基金可以向社会公开发行D证券投资是一种获取固定收益的证券3、_要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数 4、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品利D时间和条件5、上市公司在每一会计年度结束之日起_个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起_个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。_A3；2B3；3C4；2D4；3 6、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的_起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A当日B次日C第三日D第四日 7、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 8、 9、在基金投资组合管理中，_对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A类别资产选择B资产配置决策C资产混合比例D类别资产及其比例的调节 10、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款11、有价证券之所以能够买卖是因为它_。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值 12、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则_的价格折扣会较小。A两者一样B甲C乙D不能判断 13、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素14、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式 15、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 16、基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A所有权B受益C占有权D信用 17、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是_。A稳定性B流动性C收益性D有效性 18、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是_。A收入说明B重要会计政策和会计估计及其变更的说明C或有事项D关联方关系及其交易的说明 19、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的_属内幕信息。A10%B20%C30%D40% 20、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。A1B2C3D4 21、填写委托单的第一要点是填写（）。A证券账号B交割日期C数量D品种 22、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是_。A两者中期限较长的那个债券B两者中发行较早的那个债券C两者中期限较短的那个债券D两者中发行较晚的那个债券23、2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是_。A净资本=资产余额折扣比例-负债总额B净资本=(资产余额折扣比例)C净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额D净资本=(资产余额折扣比例)-负债总额-或有负债 24、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_A1610.51元B1514.1元C1464.1元D1450元25、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A1B3C5D7二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、T日交易后_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。AT+1BT+2CT+3DT+4 2、转债的具体转股期限应根据_来确定。A转债的存续期B转债的发行总额C转债的利率D公司财务状况3、下列各项属于事件异常现象的是_。A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B为少数机构所持有的股票趋于高收益C没有被分析家看好的股票往往产生高收益D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 4、基金管理公司的设立须经（）批准。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国银监会5、下列关于可转换债券的叙述正确的有_。A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B可以转换成普通股票C是一种附有转股权的债券D具有双重选择权的特征 6、发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为_。A缘故法B介绍法C直接法D陌生法 7、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。前述所指的相关信息是_。A显示公司已经盈利的第一个半年度报告B显示公司已经盈利的第一个季度报告C显示公司已经盈利的第四个季度报告D显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个年度报告 8、总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A7B8C9D10 9、关于股息红利个人所得税有关政策的通知、关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知发布于_年。A1998B2002C2004D2005 10、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为_。A场内股票基金B一般股票基金C场外股票基金D专门化股票基金11、以下风险中不能通过分散投资加以规避的是_。A企业的信用风险B企业的经营风险C企业的财务风险D经济周期性波动风险 12、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有_。A董事会提案中有关所属企业境外上市方案B所属企业最近1年的审计会计报表C董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景D所属企业获准境外发行上市的申请 13、政府债券的最初功能是_。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于金融调控14、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易 15、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。A股东B董事会C监事会D高级管理人员 16、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。A80%B90%C100%D120% 17、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括_等。A发起人B特定目的机构或特定目的受托人(SPC资金和资产存管机构D信用增级机构和信用评级机构 18、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是_。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B涉及公司的重大诉讼C公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动D公司债务担保的重大变更 19、货币衍生工具包括_。A远期外汇合约B货币期货C货币期权D货币互换 20、我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。A对公众投资者上网发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行 21、指数型ETF能否发行成功与_的选择有密切关系。A证券交易所B基础指数C受托人D投资者 22、_是指连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。A詹森指数B夏普指数C特雷诺指数D久期23、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过