第十一章发展中国家贸易政策（课堂PPT）

第十一章发展中国家的国际贸易政策,Chapter11TradePolicyinDevelopingCountries,1,2020/5/19,LearningGoalsAfterreadingthischapter,youwillbeableto:,概括发展中国家历史实践中的保护主义案例，讨论进口替代工业化和幼稚产业保护论。总结“经济二元化”的基本思路及其与国际贸易的关系。讨论亚洲国家最近的经济史，如中国和印度，以及他们迅速的经济增长与参与国际贸易的关系。,Recapitulatethecaseforprotectionismasithasbeenhistoricallypracticedindevelopingcountriesanddiscussimport-substitution-ledindustrializationandthe“infantindustry”argument.Summarizethebasicideasbehind“economicdualism”anditsrelationshiptointernationaltrade.DiscusstherecenteconomichistoryoftheAsiancountries,suchasChinaandIndia,anddetailtherelationshipbetweentheirrapideconomicgrowthandtheirparticipationininternationaltrade.,2,2020/5/19,本章结构ChapterOrganization,前言进口替代工业化进口替代的问题1985年以来的贸易自由化亚洲的腾飞,Slide9-3,2020/5/19,前言,前边介绍了贸易政策工具和目标，但是没有区别国家间的差异。事实上各国有各自的历史和问题特征，在讨论贸易政策时，不同国家的差异影响很大。表11-1列出不同国家的人均收入差异。所有发展中国家都把缩小与发达国家的收入差异作为经济政策的核心。,4,2020/5/19,前言,5,2020/5/19,二战后许多发展中国家的贸易政策都受经济要发展制造业必须强大的信念影响，而制造业发展的最好方法是保护本国制造业免于国际竞争。本章首先介绍进口替代战略的理论基础和问题，然后介绍1980后发展中国家的贸易政策变化，最后介绍亚洲经济腾飞及背后的贸易政策。,6,2020/5/19,第一节进口替代工业化,二战后直到1970s，许多发展中国家通过限制制成品进口，培养自己的制造业以加快自己的发展。这样做故然有许多理由，但理论上进口替代的观点在其中起了很大作用，最主要的是幼稚产业保护论（infantindustryargument）,7,2020/5/19,一、幼稚产业保护论发展中国家在制造业上有潜在的比较优势，但是产业初建时不能与发达国家已建好的产业竞争，为了使新产业获得立足之地，政府应该对这些产业进行临时支持直到它们足以与国际竞争。即政府使用关税或者配额作为临时措施，促使工业化的启动。历史上19世纪的美国、德国、1970s之前的日本都使用该政策。,8,2020/5/19,进口替代工业化Import-SubstitutingIndustrialization,（一）幼稚产业保护论的问题幼稚产业保护论貌似有理的，但是经济学家指出了许多误区，建议谨慎使用。1.去建立一个将来有比较优势的产业未必是个好主意。设想一个现在劳动充裕而资本正在积累中的国家，当资本积累足够时会在资本密集产品上有比较优势，但并不意味着现在就应该立即去建立资本密集的工业。例如韩国，1980s成为汽车出口国，如果韩国在1960s资本和技术劳动非常稀缺时就建立汽车工业并不理智。,9,2020/5/19,进口替代工业化Import-SubstitutingIndustrialization,2.保护对象与保护效果问题。例如印度和巴基斯坦，保护制造业几十年，现在有了很强的制成品出口，但是他们出口的是未被保护的轻纺产品，而不是被保护的重工业产品。假的幼稚工业“pseudoinfantindustry”问题，即保护了即使不保护也能发展成有竞争力的工业，那种保护就是净损失。,10,2020/5/19,进口替代工业化Import-SubstitutingIndustrialization,（二）保护幼稚产业的市场失灵理由幼稚工业该不该被保护要看是否存在市场失灵，使得私人投资不合算。分以下两种情况：1.资本市场不完善：发展中国家资本市场不完善，使得传统行业积累的资本不能被用于新产业的建立。这样新产业的增长将受到企业能力的制约，这些行业注重赚取当期利润。因此即使长期投资回报率高，低的初始利润也会是一个投资障碍。最好的政策应该是完善资本市场，如果这些产业值得被保护，保护作为第二选择。,11,2020/5/19,进口替代工业化Import-SubstitutingIndustrialization,2.产权问题appropriability开拓一个新产业能产生社会效益，而开拓者往往又得不到全部回报。后来的跟进者跟进后享有同样的经营环境却没付出开拓成本。再者也没有建立对开拓者的产权保护，这时最好的方法当是补偿开拓者，如果做不到，次优的选择就是提供保护。保护这两种市场失灵也存在问题，一是判断哪个产业真的值得被保护很难，二是可能被利益团体所左右。,12,2020/5/19,进口替代工业化Import-SubstitutingIndustrialization,二、通过保护提升制造业尽管对幼稚产业保护存在质疑，许多发展中国家还是以此为由保护本国工业。它们补贴制造业或者补贴认为能有比较优势的出口行业。大部分的发展中国家选择进口替代工业化战略。,13,2020/5/19,进口替代工业化Import-SubstitutingIndustrialization,进口替代减少进口，同时也减少出口，因为资源被从现在或潜在的出口部门转移到了进口竞争部门。为什么不选择鼓励出口而选择进口替代呢？这个战略选择是经济和政治的综合，首先，1970s之前许多发展中国家怀疑出口制成品的可能性；其次，选择进口替代符合政治利益（政治家的选举等）。另外，有些支持进口替代的主张认为世界经济排斥新进入，那些建立了完好工业体系的国家拥有的优势太大，新工业经济无法与之较量，世界经济被他们掌控，对发展中国家的发展是不利的。,14,2020/5/19,进口替代工业化Import-SubstitutingIndustrialization,作为发展制造业战略，进口替代确实起到了一定的作用，像拉美国家进口替代工业的份额几乎和发达国家一样大，但是，鼓励制造业发展本身不是目标，这些国家的最终目标是经济发展。自1960s以来，对进口替代的批评越来越多，经济分析者和政策制定者从鼓励进口替代转向矫正进口替代政策所带来的损害上。,15,2020/5/19,第二节进口替代工业化的问题,在发展中国家实行进口替代战略仍然没追上甚至更落后于发达国家时，进口替代失去青睐。像印度1980年比1950年比美国更落后。进口替代出什么问题了？,16,2020/5/19,1.保护可以使企业生存，但不能使其有效率。幼稚产业保护论没有像有些人想象的那么好。如果不搞清楚这个产业为什么没有比较优势的基本原因，即使保护一定时期也产生不了竞争力。发展中国家为什么失败？远不是没有经验那么简单，缺乏技术、缺乏有技术的劳动力、缺乏企业家、缺乏完善的社会配套供应体系等都是问题。但从贸易政策来说，进口配额可以让一个企业生存，但不能使它有效率。,17,2020/5/19,进口替代工业化的问题ResultsofFavoringManufacturing:ProblemsofImport-SubstitutingIndustrialization,2.保护成本昂贵。欠发达国家使用复杂的保护措施，如复杂的配额体系（产业间重叠）、汇率控制、国内成分等，而不是简单的关税，使得很难计算有效保护率。研究显示，其保护程度远超出了政府的预期。见表12-1，那么高的有效保护率使得成本高于进口品3、4倍的企业仍然能生存。,18,2020/5/19,进口替代工业化的问题ResultsofFavoringManufacturing:ProblemsofImport-SubstitutingIndustrialization,19,2020/5/19,3.不能发挥规模经济。发展中国家的国内市场都很小，当这个小市场被保护时，一个公司进入就有垄断利润，就会吸引几个公司进入这个甚至对于一个公司来说都没有多大空间市场，生产会非常无效率。1980s后，批评进口替代战略的观点普遍被接受，许多发展中国家降低了关税和配额。,20,2020/5/19,85年后的贸易自由化TradeLiberalizationsince1985,1985年后发展中国家降低关税、削减配额趋向贸易自由化,21,2020/5/19,11-22,Fig.11-1:TariffRatesinDevelopingCountries,Source:WorldBank.,2020/5/19,11-23,Fig.11-2:TheGrowthofDeveloping-CountryTrade,2020/5/19,发展中国家的自由化有两个明显特征：1.贸易增长迅速；2.贸易产品由原来的农、矿产品转换到制成品出口占主导。,24,2020/5/19,85年后的贸易自由化TradeLiberalizationsince1985,巴西和拉美国家1980s后期的发展比进口替代时期还慢；印度则相反经历了一个令人印象深刻的迅速增长。但多少增长是由自由化引起的是个争议的问题。可以肯定的进口替代是发展的唯一道路的老观念是错误的，很多发展中国家开放贸易后取得了非凡的成功。,25,2020/5/19,贸易和增长：亚洲的腾飞TradeandGrowth:TakeoffinAsia,截止1970s进口替代作为发展战略被广泛disillusionment，whatcouldtakeitsplace?当经济学家和政策制定者看到亚洲国家惊人的成功时，答案开始显现了。开始是亚洲四小龙takeoff，后来扩展到包括中国、印度两个人口最多的国家。见图11-3Whatcausedtheseeconomictakeoffs?每个国家在腾飞时都有一系列政策变革，新政策都在所有领域减少政府干预，趋向自由贸易。其中最壮观的当属中国Themostspectacular。这些政策改革都促进开放度增加，见图11-4。这些很好地说明了进口替代工业化错了，而经济的成功是通过export-orientedgrowth.,26,2020/5/19,贸易和增长：亚洲的腾飞TradeandGrowth:TakeoffinAsia,韩国、中国、印度人均GDP占美国的比重。韩国1960s开始takeoff、中国1970s开始takeoff、印度1990s开始takeoff。,27,2020/5/19,11-28,Fig.11-3:TheAsianTakeoff,Source:TotalEconomyDatabase.,2020/5/19,贸易和增长：亚洲的腾飞TradeandGrowth:TakeoffinAsia,韩国、中国、印度的出口依存度,29,2020/5/19,11-30,Fig.11-4:AsiasSurgingTrade,2020/5/19,Summary,1.发展中国家的贸易政策可以使用同发达国家一样的分析方法，但是发展中国家又有其特殊性，发展中国家的贸易政策集中于两点：一是促进工业化，二是避免国内经济的不平衡发展。2.政府促进工业化常以幼稚产业保护论为依据，该理论主张对新产业临时性保护使它免于其他国家已经建好的产业的竞争。但是，幼稚产业保护轮只有在存在市场失灵时才有效。两类市场失灵情况：资本市场的不完善和新产业开拓者的产权保护问题。,31,2020/5/19,3.许多发展中国家以幼稚产业论为依据追逐进口替代发展战略。该战略主张使用关税或配额保护创立产业，虽然在促进制造业方面取得了一些进展，但是在经济增长和提高生活水平上没有获得预期的成效。很多经济学家很尖锐地批评进口替代，认为它滋养了高成本低效率的生产。,3