新三板立项申请材料

海通证券新三板与结构融资部海通证券新三板与结构融资部 推荐挂牌项目立项申请材料推荐挂牌项目立项申请材料 项目名称：项目名称： 尽职调查人员：尽职调查人员： 立项申请日期：立项申请日期： 附件：附件： 1、 项目基本情况表 2、 立项申请报告 推荐挂牌项目基本情况表推荐挂牌项目基本情况表 企业名称企业名称 项目来源项目来源拟收费情况拟收费情况 注册资本注册地点法定代表人 成立日期年 月 日设立方式 主营业务 基本情况基本情况 主要产品 及服务 所属行业 主要股东名称主要股东名称出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 股权性股权性 质质 目前股本目前股本 结构结构 合合 计计 0.04% 实际控制人及股东关联关系说明实际控制人及股东关联关系说明 近两年及一期指标近两年及一期指标 主要财务指标主要财务指标2012 年年/ 2012 年年 12 月月 31 日日 2013 年年/ 2013 年年 12 月月 31 日日 2014 年年 1-4 月月/ 2014 年年 4 月月 30 日日 总资产(万元) 净资产(万元) 资产负债率(%) 销售收入(万元) 财务状况财务状况 净利润(万元) 项目有利项目有利 条件条件 项目问题项目问题 及风险及风险 目录目录 一、公司基本情况调查.5 二、公司主营业务及产品.12 三、公司盈利模式及主要客户.14 四、公司的主要资产.15 五、行业概况.15 六、公司未来发展计划及财务预测.20 七、公司治理调查.20 八、公司财务会计信息调查.21 九、结论性意见.21 挂牌推荐项目立项申请报告挂牌推荐项目立项申请报告 正文 部门领导： 项目组在前期对【】 （以下简称“【】 ” 、 “公司” ）进行尽职调查的基础上， 与公司管理层就公司进行改制及股份在全国中小企业股份转让系统有限公司挂 牌报价转让事宜进行了沟通。 【】有意聘请我公司作为其改制财务顾问和股份在 全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌报价转让项目的主办券商。项目组现 将调查的有关【】的基本情况汇报如下，并申请对【】的改制、推荐挂牌报价 转让项目立项。 一、公司基本情况调查一、公司基本情况调查 ( (一一) ) 公司基本情况公司基本情况 公司名称： 注册资本： 法定代表人： 成立日期： 住所及其邮政编码： 经营范围： 注册号： ( (二二) ) 公司目前股东结构公司目前股东结构 股东出资方式出资额（万元）出资比例 合计 股东之间关联关系：公司股东之间【】存在关联关系。 ( (三三) ) 历史沿革历史沿革 1、 公司设立 ( (四四) ) 公司组织结构公司组织结构 1、公司股权结构 2、公司内部组织架构图 （五）公司主要管理人员基本情况（五）公司主要管理人员基本情况 1、XXX，XXX 学历。XXX 年，任 XXX。 2、XXX，XXX 学历。XXX 年，任 XXX。 3、XXX，XXX 学历。XXX 年，任 XXX。 （六）员工情况（六）员工情况 公司目前员工【】人，具体情况如下表所示： 部门部门人数人数部门部门人数人数 二、公司主营业务及产品二、公司主营业务及产品 （三）公司主要产品构成（三）公司主要产品构成 2014 年年 1-4 月月2013 年年2012 年年 产品类别产品类别 金额（元）金额（元）比重（比重（%）金额（元）金额（元）比重（比重（%）金额（元）金额（元） 比重比重 （%） 合合 计计 三、公司盈利模式及主要客户三、公司盈利模式及主要客户 ( (一一) ) 盈利模式盈利模式 ( (二二) ) 主要客户主要客户 四、公司的主要资产四、公司的主要资产 （一）土地及房产（一）土地及房产 （二）获得的荣誉（二）获得的荣誉 序号序号时间时间证书名称证书名称颁发单位颁发单位 （三）质量认证和资质（三）质量认证和资质 五、行业概况五、行业概况 （一）（一） 【】【】行业发展概况行业发展概况 （二）（二） 【】【】行业的发展前景行业的发展前景 六、公司未来发展计划及财务预测六、公司未来发展计划及财务预测 七、公司治理调查七、公司治理调查 ( (一一) ) 公司治理结构的建立健全及运行情况公司治理结构的建立健全及运行情况 ( (二二) ) 公司近三年违法违规行为情况公司近三年违法违规行为情况 ( (三三) ) 公司同业竞争及关联交易情况公司同业竞争及关联交易情况 八、公司财务会计信息调查八、公司财务会计信息调查 公司最近两年及一期主要财务指标如下： 近二年及一期近二年及一期 主要财务指标主要财务指标 2012 年年/ 2012 年年 12 月月 31 日日 2013