新制度经济学1——12章.ppt

第12章垄断、管制和管制改革,垄断管制(regulation)：问题、含义和由来“管制改革”(regulatoryreform)：历程、经验和理论从国有化转向政府管制市场建立管制、放松管制和重新管制案例：电信业的管制改革,引言：故事和问题,案例：“美国政府诉微软”要件：(1)反托拉斯法(AntitrustAct)(2)垄断和垄断行为(3)具有市场权利的公司(4)政府管制部门(5)法院和法官何谓“垄断”？为什么“管制”？怎样管制？,垄断的经济学分析(1),Pm,Pc,Qm,Qc,MC=AC,EconomicRent,MR,D,垄断的经济学分析(2),Pm,Pc1,Qm,Qc1,AC,MC,Qc2,MR,EconomicRent,Pc2,思考“垄断”（1）,可观察垄断现象：市场的独占、寡占或竞争不充分）定义：一个市场上只有一个买家（卖家）？市场竞争的缺乏？形成“垄断”的不同原因独特的自然资源创新垄断作为竞争结果的垄断成本特性形成的所谓“自然垄断”政治的和行政的市场禁入/限入,思考“垄断”（2）,从产权的角度区别不同的垄断“垄断”与“托拉斯”竞争无处不在与“垄断”：垄断是竞争的另外一种形式关于垄断的经济分析假设的真实性：技术和需求不变？有没有独立于定价策略的“需求”？“消费者剩余”=“消费者权益”？对“垄断定价”的可能反应方式（弗里德曼关于“垄断定价就是补贴潜在的竞争对手”的思想）,政府管制市场的历史,市场扩展中的大公司的“市场权力”国家对革命、世界大战、大萧条和工业化社会保障压力的反应（制高点）；所谓“市场失败”(marketfailure);消费者权利和环境保护运动历史分叉点中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？全盘国有化、局部国有化还是“管制的自由企业体制”？“混合经济”中的特殊问题,政府管制市场的广泛理由,第一、存在卖方的市场垄断权力；第二、外部经济效果；第三、补偿不充分的信息；第四、违背自然垄断的“过度竞争”；第五、由消费者以外的支付者作购买决定,管制(regulation)的含义,S.Breyer:政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，以努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。D.F.Spulber:管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供求决策的一般规则或特殊行为。,管制：反托拉斯法,1890年美国国会通过谢尔曼反托拉斯法（ShermanAntitrustAct)禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄断行为和垄断企图。美国国会后来又先后通过了克莱顿法（ClaytonAct）、罗宾逊帕特曼法（Robinson-PatmanAct)等一系列反垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为，禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的竞争方法或欺诈性行为。格林斯番：“这个国家的整套反托拉斯法是混乱和无知的大杂烩”。,美国反托拉斯的处置,法官判决分拆，或不批准合并和兼并；政府接管、政府专营或授权专营；管制限价或制定服务费率的成本；发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)；制定产品、服务、工作场所或环境标准,美国式的分拆,1911年，标准石油公司(SO)被分拆为34公司；1945年，美洲铝业公司（ACA)因被控垄断铝业市场，被政府强制拆散。1970年，国际商业机器公司（）因在大型电脑硬件、应用软件和操作系统三大领域包打天下而被控垄断，官司整整打了年；1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。,美国政府的管制部门,1887：州际商业委员会1913：联邦储备系统主管委员会1931：食品和药品管理局1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会1938：民用航空委员会1948：联邦航空管理局1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮资委员会、联邦铁路局1972：消费品安全委员会,管制的规模：美国,1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力：全部竞争性行业里涉及垄断的行为；运输、通讯和能源销售的价格；银行、证券和金融机构的市场准入；涉及安全、卫生和环境的标准；对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护；1975：联邦管制机构控制24%GDP,理解管制过程,管制过程：由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定管制权力的一种博弈。G.J.Stigler:管制机构为私人利益抑制市场经营活动，而那些受益的私人则愿为管制机构的服务提供补偿。由于信息不对称，管制机构往往成为被管制对象的“俘虏”。,管制效果的研究,关于价格和进入限制的研究1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升；行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活率)管制的研究；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担；其他影响效果的因素管制本身可能限制市场竞争,国有化、私有化与管制：英国,“英国病”和撒切尔主义垄断的国有企业和垄断的工会商业化、公司化、非国有化和“私有化”：国家逐渐退出企业1983：北海石油天然气公司1984：英国电信公司英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭公司、铁路公司、国有供水供水、国有电力垄断集团英国私有化对管制的需要,放松管制(deregulation)：美国,70年代中期，美国的放松管制运动公众对管制负担和管制效果的抱怨经济学家对管制方案的批评“开放天空”：美国航空业的管制放松1978年撤销联邦民用航空局；定价和准入：强化市场竞争Kahn的故事：“带翅膀的边际成本”垄断权利的拍卖和“污染权”买卖,转型经济中的管制问题,计划经济的微观基础：党政企合一的经济组织转型：计划指令-市场形成转型：政企分开转型：法治重建政府与企业：分立和制衡转型期的“加强监管”和“管制改革”不当管制模式的长期影响,管制经济学,关于竞争、垄断和垄断竞争的经济学关于租和租值耗散的理论Coase（1945、1960）：垄断定价/社会成本Stigler：产业组织和政府管制Kahn:管制经济学Spulber(1989):管制与市场法学的有关研究Laffont:“新管制经济学”,案例：电信业,开放市场竞争,价格的下降,市场迅速增长,公司全球化,扩大经营规模和范围,大量的电信业融资、兼并和整合,全球电信业开放竞争的主要阶段,垄断经营商民营化,增值服务自由化,在固定线路和移动电话市场引进有限的竞争,电信业受到全面管制或由国家垄断经营,全面竞争的电信市场与“管制消亡”,I、政府垄断,II、逐步开放,III、全面开放,美国模式：开放电信大事记1959年，美国联邦通讯委员会（FCC）批准一些大公司建立自己的微波通信网络。1969年，FCC许可设立新的电信公司来向没有能力自行建网的公司提供微波电信服务，MCI公司由此应运而生。1970年代中叶，MCI向市场提供普通长话服务。FCC有步骤地推动电信开放，例如强制电话公司必须允许顾客自行选择相关的通话设备。1974年下半年，美国司法部依据反垄断法起诉AT&T在经营长途、市话和电信设备市场上的独家垄断。1982年法庭判决将市话业务从AT&T中独立出来，并且分成7个独立的地区贝尔公司来营运。这一“肢解”决定从1984年1月1日执行。从此，RBOCs经营市话和地区性长途，AT&T经营长话、设备制造和贝尔实验室。美国电信业从一家独霸变成了一个“分立的”（balkanized）部门。,美国模式（续）1984年美国国会的有线通讯法案减少了对有线通讯业的管制（即允许更多的“分立”），但还是禁止地区性市话公司染指有线电视业务。80年代中叶以后，美国电信业进入“打破独家垄断、鼓励分立”的发展阶段，形成了长话、市话、有线电视、电信设备制造和信息服务多家分立，大大增加了消费者的选择性，但各家之间互相进入的竞争还是受到规制。从1984年到1996年，电子和数字传输技术革命席卷美国和世界。其结果，一方面几乎所有电信服务的成本都显著地下降；另一方面，各个“分立”的电信网络复合、特别是电话、有线电视和计算机三网合一的技术前景，清楚地显示了出来。1996年美国通过的新的电信法，超越“分立”管制的立场，允许各个分立的长话、市话、有线电视和其他信息服务公司的互相进入、交叉经营。1996年以来，长话公司重新“进攻”地方和市话市场的努力，一直没有间断过。地区小贝尔业通过并购重组，准备参加更大范围的市场竞争。1998-2000年美国电信的交叉进入和全面竞争,AT&T购并TCI,AT&T将提供：7000万远程用户，400万无线用户，110万拨号上网户，1500万企业用户250个城市teleport的地方网络品牌和知名度12.8万员工1997年营业额5132亿美元,TCI将提供：1400万有线电视客户，网络覆盖3300万户美国家庭提供家庭网络、连接线网络其他节目连接有线光缆和体育网络3.15万员工1997年营业额75.7亿美元,1998年6月24日宣布480亿美元的联姻,长途进军市话的战略通道依托宽带实现数字化交汇,英国模式：大事记,电信市场开放的“欧洲模式”代表，通过立法开放数网竞争入手。1982年，英国电信管制当局授予Mercury集团建立和经营独立网络，并提供各类电信服务的牌照，打破BT对英国电信市场的垄断。1983年，BT和Mercury获得7年期长途固线电话服务牌照，形成双寡头垄断竞争模式。1991年，英国向所有国内外有兴趣经营固线的商家开放固线市场。1982年后，国际电话业务也是由BT和Mercury两家提供；1997年，英国向46家国际国内经营商发出经营英国国际电信设施和服务的牌照。在移动电话市场，1985年，英国授予两家公司（Cellnet和Vodafone）25年期的经营移动电话网络建立和服务的牌照；1991年后，移动电话牌照增加为4个。1991年，英国结束有线电视的垄断经营；1993年，管制当局修改宽带有线电视牌照，允许经营商传送电话，进一步增加市话网络的竞争。在开放数网竞争的同时，对原独家垄断企业BT进行私有化改造。1984年，BT成为公开上市公司，向公众发售BT51的权益；1991年，政府持有的BT的股份从47.7%下降为25.8%。,价格迅速下降：每条话音路线成本,1,000,000USD,100,000USD,10,000USD,1,000USD,100USD,1957,1999,1992,1971,全球背景和中国的机会,全球背景各国电信开放数字化技术基础上的图象、声音和数据传输一体化信息产业革命新的经济结构变化,中国的机会满足转型中巨大的通讯需求汇入电信和基础产业开放的潮流技术和产业重组，改造传统产业基础,体制、通讯模式和信息需求,计划经济中央集中决策和集中处理信息纵向等级制的信息收集和传递极低的信息收集和处理能力极低的通讯需求网络式的信息收集和传递较高的信息收集和处理能力迅速增长的通讯需求,市场经济分权决策和分散处理信息网络式的信息收集和传递较强的信息处理能力迅速增长通讯需求,全球第一大电信网2001年10月：1.7亿电话固线；1。4亿户移动电话；3000万互联网用户业务总量增长迅速，但用户、单位电信资源的通讯量和人均通讯流量增长很不平衡；行政性市场独占的架构开始改变；面临市场供求形势、技术变化和体制改变三大挑战,中国电信业概貌,1998年中国电信市场结构,中国联通5的手机市场几十万门市话1的业务量,中国电信独家国际国内长途独家数据传输几乎独家市话垄断的移动电信垄断的卫星,各部门的专网,中国广电100有线电视传输,重组中国电信：动力,复合的动力电信市场供求形势的变化国际电信业开放的影响本届政府“政企分开”的改革消费者舆论学术界中国电信的竞争者,改革中国电信业：争论和分歧,1998年的战略选择：数网竞争，还是大一统的国家基础电信网？意见1，认为电信重组目标首先是建立一个完整、统一、先进的国家公用信息基础网络。将全国性网络资源从中国电信部门和中国广电部门独立出来，与电信服务企业分离，由政府专门机构按照公共资源管理，向各类电信服务企业提供公平接入的服务（“电信战略研究小组”）；由国家电信主体企业管理控制国家基础电信网（吴基传）。意见2，两网并存，但不竞争意见3，数网竞争体制,重组中国电信：程序和进度,1998：信息产业部成立1998：邮政分家1998：重组中国电信的方案准备信息产业部方案中国国际工程咨询总公司国务院体改办计委和信息产业部的价格听证会1999年2月：国务院决定成立中国网通(CNC)1999年2月：国务院确定中国电信重组方案1999年3月：邮电资费调整1999年3月：中国总理宣布电信对外开放1999年11月：中美达成WTO协定2000年：分拆中国电信，组建中国电信集团、中国移动2001年：铁通面向市场营业,1999-2000年中国电信业的重组,重组专网,中国联通,中国广电,中国网通,中国电信集团,卫星通信,中国移动集团,移动通讯GSMCDMA原中国电信寻呼业务固线长途数据传输和IP电话,高速宽带互联网主干带宽批发数据传输和IP电话,有线电视基于有线电视的增值业务接入网,铁通,光通,寻呼,吉通,重组后电信市场的结构特征,同质竞争弱，以替代性竞争为主实际的市场竞争和客户选择权，集中在大都会和发达沿海城市带，内地、中小城镇和农村，基本面对的还是固线电信独家供给只有一个全能电信营运商对全部电信资源的市场化开放，缺乏明确的规划和时间表,不平衡的电信需求,在我国电信市场的“上部”，也就是在大都市、发达地区和企业用户市场上显著改善电信服务的质量、增加电信供给的多样性和可选择性，促进各个产业部门大量、广泛利用迅速发展着的当代电信技术和信息技术；在电信市场的“底部”，也就是普通家庭用户、中小城市、小城镇和农村的中小企业用户，通过大幅度降低基本电信的价格来推动电信消费的普及。由此派生对电信服务的几个基本要求：(1)质量；(2)多样化：(3)大规模降价,关于综合一体化电信营运商,发展高度专业化电信服务的条件对于“互联互通”不要报过高的期望质量与综合一体化电信营运商目前我国只有一个综合一体化电信营运商的局面无法适应市场的需要通过电信对外开放实现“数个综合一体化电信营运商竞争”的格局,中国电信业进一步重组的可能选择,重组专网,第二综合一体服务商,第一综合一体服务商,国际电信公司入股和参与营运,第三综合一体服务商,扩大民营经济进入电信业的程度,为什么民营是重要的？中国电信业已经存在的民营因素三条主要途径初装费股权化改造电信营运公司在A市场上市在电信设备和增值业务方面加大民营经济进入WTO协定和加快对国内私人经济开放,案例研究：福州IP电话,1997/9,1998/1,5月,12月,1999/01,7月,9月,陈氏兄弟申请了一部公用电话，通过163合法帐号，为顾客提供IP电话的经营性服务,福州马尾区公安局所属的刑警大队以涉嫌非法经营电信”为由传唤陈氏兄弟，并以交纳取保候审保证金为名，“暂扣”其人民币五万元和电脑一台，至今未还。,陈氏兄弟向马尾区法院呈递诉状，状告马尾区公安分局。,信息产业部发出573号通知，第9条称我国计算机互联网暂不开办电话、传真业务。但该行政规章的法律效力尚待审查。,福州市中级人民法院受理并二审本案。由上诉人、被上诉人和法庭各邀请专家出庭作证，说明IP电话的相关问题。,福州市中级人民法院作出终审裁定：马尾区公安分局不能证明IP电话属于法定由电信部门统一经营的长途通信和国际电信业务，对确立的“犯罪嫌疑”无法提供相应证据，裁定一审裁定属适用法律不当，发回重审。,马尾区法院经过六个月的重审，依然驳回陈氏兄弟的诉讼。陈氏兄弟再次向市中级法院提起上诉。,7月,在一审裁定中被驳回后，陈氏兄弟旋即向福州