制度经济学与制度效率文献综述

1/11制度经济学与制度效率文献综述提要制度企业的性质一文，第一次打开了企业这一长期以来未解的“黑匣子”，提出了交易成本理论。制度也因此被理解成为降低交易成本而存在的规章、规则、法律、政策等等。之后的交易成本理论被广泛应用，ARROW将交易费用看作是经济制度必不可少的费用、WILLIAMSON通过交易成本界定企业和市场边界等对促进新制度经济学的发展起到了重要作用。诺思是新制度经济学研究的另一个重要的代表人物。他的研究起始于交易成本理论，但是其分析方法同上述研究有所差异，以诺思为代表形成了制度经济学中研究经济历史和制度变迁的分支。这一分支认为，新的交易制度的形成和延边促进了近代西方世界的经济社会变迁过程。制度安排并不仅仅是为了降低交易费用，有助于降低转型费用。新旧制度经济学之间的主要分歧。制度经济学若干理论之间产生分歧的根本原因在于新旧制度经济学的分析方法不同。首先，研究方法上的差异。研究方法上，旧制度经济学则应用哲学、社会学等作为主要的分析工具，新制度经济学大量地使用了经济学的研究方法，这也就导致了新旧制度经济学在对新古典经济学为代表的主流经济学的批判方法上的不同旧制度经济学以哲学、企业家在正式2/11制度安排创新中起着重要作用。周振华认为，“制度创新是一个由政策层次、组织层次和操作层次的互动构架而成的过程”。各层次的参与主体分别是中央政府、地方政府、企业和家庭等基层组织共同构成了制度创新的动力。马宏伟根据新制度经济学对制度结构和制度安排的划分，将制度创新划分为制度结构的创新和制度安排的创新。LOCALHOST其中，“制度结构的创新是指一个社会基本的资源配置方式的变革，制度安排的创新是指某一具体的交易方式的变革”。三、关于制度效率分析的主要观点传统经济学对于效率的研究以帕累托最优为标准，认为当参与人都不改变自己的策略时，经济就达到了帕累托最优状态，在这种状态下，任何一方参与人改变策略，都会导致另一方受损。同时，帕累托最优也是社会总福利最大化的状态。但是，传统经济学关于效率的分析的假设条件很快受到了制度经济学家的质疑。科斯将交易成本理论引进效率评价，提出了科斯中性定理，认为只要交易成本为零，产权清晰界定，资源配置就能够达到帕累托最优状态。但是，现实社会中处处存在交易成本时，因此，这一定理也就需要被重新解释。张五常指出，“只有当一些约束条件被忽视或不予考虑时”，才会发生无效率。正因为交易成本的存在，制度才显得重要。3/11在不同的制度安排下，利益和成本的分配是不同的。换句话说，帕累托最优的原则仅仅是社会总福利的最大化，而忽视了其中利益分配的比例问题。朱富强批判了科斯中性定理，认为“资源配置并不是与产权的初始界定无关的，在一个交易成本为零并可以自由交易的社会中，初始产权界定给穷人将会产生更高的资源配置效率。”但是，以交易成本衡量制度效率也具有一定的局限性，因为这一标准将制度效率等同于资源配置效率。弗鲁博顿和芮切特曾指出，基于产权与交易成本分析的新制度经济学并没有提供一个类似于新古典理论中那样“界定清晰”的效率标准。布罗姆利的研究在一定程度上“校正”了对于制度效率的定义。他的经济利益与经济制度一书中，不仅指出“判断资源的每一种配置是否有效率取决于经济深层的制度结构产品的所有权、经济主体的财富状况”，而且认为既存在提高生产效率和改善收入分配的制度交易，也存在那些能够重新分配经济优势以及重新配置经济机会的制度，它们都是有效率的，尽管在一些情况下，这些制度交易是不符合“帕累托效率”的。于是，效率在一定制度安排下的效率代表一定群体的效率等成为效率研究的重要内容。诺思在其早期的研究中，曾通过建立实证模型，通过衡量交易成本的高低从而判断制度的效率，并认为交易成4/11本是不断上升的，但是较高的交易费用并不代表制度效率低那些具有健全的法律制度和司法系统的国家，尽管交易费用较高，但是对于保护产权和促进增长是具有高效率的。在后来的研究中，诺思提出了制度效率的“适应性标准”，即微观个体同制度之间的适应程度，认为有效率的制度“内置了创造与实施有效率的产权制度的激励”。诺思关于制度效率的分析也得到了国内一些学者的认同。例如，韦森把制度看作“规约机制”和“激励机制”，并据此将制度效率定义为“制度安排本身产生的激励所引致的经济增长”。在分析交易费用与制度效率的关系时，他认为尽管“法律规则的体系化、交往行为的规范化以及经济运行的制度化”需要较高的交易费用，但是这种社会对经济增长激励作用更加强大，而缺乏刚性制度对经济运行的激励会造成社会效率的损失。但是，韦森对制度的分析还是延续了将制度作为自发秩序的分析方法，强调习俗、惯例及法律制度的重要性。国内还有一些学者借用新古典理论的成本收益法，将制度看作一种产品，通过衡量制度成本和制度收益判断制度效率，并认为制度是否有效率就要看制度收益是否大于制度成本。如林毅夫的分析认为，在交易成本相同的情况下，能提供较多服务的制度更有效率，而在提供相同服务的情况下，交易成本较低的制度更有效率。但是，这种衡5/11量标准存在很大的主观性，因为无论是制度收益还是制度成本很难通过定量的成本收益法进行核算。也正如一些学者，如布罗姆利等人所批判的，效率的衡量本来就应该同一定的制度安排相联系。朱富强认为，效率是“衡量特定目标之速度的指标”，效率比较首先必须有一个明确的基准目标，一般而言，效率至少体现为三个层次最大化个体效用的效率、最大化集体效用的效率以及最大化组织机构目标的效率。在不同的制度安排下，帕累托效率不具有可比性。在批判了社会总福利最大化和帕累托最优两种效率评价标准的基础上，作者认为应该将社会正义作为评价标准。焦兵建立了一个关于政府主导下的制度变迁的效率分析模型，从政府和微观个体对效率的偏好差异入手，分析了石油工业的制度变迁，并认为政府和微观个体偏好差异过大，会降低制度效率，而当微观个体的偏好占据主导地位时，诱致性制度变迁方式也将成为制度变迁的主要形式。四、评论现有文献的借鉴意义政府还是市场。新旧制度经济学之间对于“建构”与“演化”的争论，间接的辩论着政府与市场之间的关系。旧制度经济学从习俗惯例制度的过程，强调经济社会的6/11自发秩序，将政府干预看作是有害于“制度”演化的。但是，“政府无处不在、时刻在变的管制，都是影响经济绩效的最关键因素。政治过程的决策严重地影响着经济的运行”。效率与制度效率。对于效率的定义，经济学可以给予其若干种解释，从帕累托到社会正义、从成本最小到收益最大，都可以对其进行界定和描述。尽管制度经济学对以新古典理论为代表的效率理论进行了批判，并强调效率必须在一定制度框架下进行界定，但是“制度效率”以及“一定制度框架下的效率”两者之间有联系又有区别，再加上对于“制度”理解上存在的分歧，导致对于制度效率的判断存在分歧。中国的现实“建构”还是“演化”。中国30多年的改革开放，为制度经济学研究提供了相当丰富的案例，学者们普遍认同向市场化改革的制度变迁过程对于中国的增长奇迹贡献巨大，也有研究通过计量分析判断了制度贡献率。但是在讨论中国制度变迁过程是“建构”的还是“演化”的问题时，大多数学者关注了中国的强制性制度变迁，认为中国走向市场化道路依靠的是政府不断放松对经济的管制，并通过一系列相配套的改革，从而形成了“自上而下”的强制性制度变迁过程。主要参考文献7/111ATKINS，ROBINSON，ECONOMICSDISCUSSIONJTHEAMERICANECONOMICREVIEW，SUPPLEMENT，PAPERSANDPROCEEDINGSOFTHEFORTYEIGHTHANNUALMEETINGOFTHEAMERICANECONOMIC，19362ARROW，KENNETHORGANIZATIONOFECONOMICACTIVITYISSUESPERTINENTTOTHECHOICEOFMARKETVERSUSNONMARKETALLOCATIONJURLHTTP/TEDB/COURSES/UCSBPF/READINGS/3HODGSONAPPROACHOFINSTITUTIONALECONOMICSJJOURNALOFECONOMICLITERATURE4JAMES，ONINSTITUTIONALECONOMICSJTHEAMERICANECONOMICREVIEW，5NORTH，DOUGLASSWALLIS，JOHNINSTITUTIONALCHANGEANDTECHNICALCHANGEINECONOMICHISTORYATRANSACTIONCOSTAPPROACHJJOURNALOFINSTITUTIONALANDTHEORETICALECONOMICS，150，19946WALLIS，JOHNJOSEPHANDNORTH，DOUGLASSTHETRANSACTIONSECTORINTHEAMERICANECONOMY，18701970JFROMSTANLEYANDROBERT，EDSLONGTERMFACTORSINAMERICANECONOMICGROWTHMUNIVERSITY8/11OFCHICAGOPRESS，1986URLHTTP/CHAPTERS/C96797WILLIAMSON，OLIVERECONOMICSOFORGANIZATIONTHETRANSACTIONCOSTAPPROACHJTHEAMERICANJOURNALOF8埃里克弗鲁博顿，鲁道夫芮切特著姜建强，罗长远译新制度经济学一个交易费用分析范式M上海格致出版社上海三联书店上海人民出版社，XX9凡勃伦著，蔡受百译有闲阶级论关于制度的经济研究M商务印书馆，XX10弗鲁博顿，芮切特著姜建强，罗长远译新制度经济学一个交易费用分析范式M上海格致出版社上海三联书店上海人民出版社，11蔡昉中国农村改革三十年制度经济学的分析J中国社会科学，12陈秀山，徐瑛中国区域差距影响因素的实证研究J中国社会科学，13邓宇鹏论区域制度创新J财经理论与实践，14丁辉峡制度因素与区域经济增长基于中国地方数据的实证分析J山西财经大学学报，15樊纲渐进之路对经济改革的经济学分析M北9/11京中国社会科学出版社，199316樊刚论体制转轨的动态过程非国有部门的成长与国有部门的改革J经济研究，17高布权我国西部区域经济制度创新路径探析J广西社会科学，18洪银兴，曹勇经济体制转轨时期的地方政府功能J经济研究，19黄少安，孙圣民，宫明波中国土地产权制度对农业经济增长的影响对19491978年中国大陆农业生产效率的实证分析J中国社会科学，20焦兵政府主导型制度变迁的效率分析基于若干中国石油工业制度变迁的案例研究J西安石油大学学报社科版，21孔径源中国农村土地制度变迁过程的实证分析J经济研究，22马宏伟经济发展与制度创新J经济评论，23李怀制度生命周期与制度效率递减一个从制度经济学文献中读出来的故事J管理世界，24林毅夫关于制度变迁的经济学理论诱致性变迁与强制性变迁财产权利与制度变迁M上海上海三联书店上海人民出版社，199425宋栋我国区域经济转型发展的制度创新分析10/11以珠江三角洲为例J管理世界，26王庭东，韩斌区域发展导向型体制的制度创新效应基于熊彼特式制度创新路径分析J经济问题，27魏后凯中国利用外资的负面效应及战略调整思路J河南社会科学，28韦森哈耶克式自发制度生成论的博弈论诠释评肖特的社会制度的经济理论J中国社会科学，29温铁军，王平，石嫣农村改革中的财产制度变迁30年3个村庄的案例介绍J中国农村经济，30严冀，陆铭，陈钊改革、政策的相互作用和经济增长来自中国省级面板数据的证据J世界经济文汇，31杨瑞龙论制度供给J经济研究，32杨瑞龙论我国制度变迁方式与制度选择