2015年上海期货从业资格：期权考试题

2015年上海期货从业资格：期权考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。A专业胜任能力B风险控制能力C风险分析能力D投资组合能力 2、我国公司制期货交易所采用_的组织形式。A：股份有限公司B：有限责任公司C：个人独资公司D：合伙制公司3、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性 4、投资基金中历史最长的一类基金是_。A共同基金B对冲基金C期货投资基金D证券投资基金5、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，该期货市场是。A：有广度的B：窄的C：有深度的D：缺乏深度的 6、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有_。A实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B由两个方向相反的跨期套利组成C蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令D风险和利润都很大 7、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A实物交割B对冲平仓C协议平仓D现金交割 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所 9、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有_。A不可以独立开发客户B可以向客户收取保证金C保存账薄和交易记录D必须维持最低净资本要求 10、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。A具有相应的决策机制和操作流程B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C不存在严重不良诚信记录D具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录11、一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（）的月度资产负债表作为净资产证明。A3个月B6个月C不超过3个月D不超过6个月 12、已成为目前世界最具有影响力的能源和黄金期货交易所之一，上市品种有原油、汽油、天然气等。A：CBOTB：LMEC：CMED：NYMEX 13、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。A过错责任B无过错责任C过错推定D严格责任14、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人 15、年4月举办首次证券投资咨询资格考试A：1998B：1999C：2000D：2005 16、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备的条件包括_。A注册资本最低限额为人民币5000万元B有符合法律、行政法规规定的公司章程C有合格的经营场所和业务设施D国务院期货监督管理机构规定的其他条件 17、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是_。AK在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠BK在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠CK在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠DK在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠 18、期货公司应当根据（）依法提名并聘任首席风险官。A董事会B监事会C总经理D公司章程的规定 19、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人A：1B：3C：2D：4 20、下列_情况将有利于促使本国货币升值。A本国顺差扩大B降低本币利率C本国逆差扩大D提高本币利率 21、_是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 22、下列关于互联网交易的表述，正确的有_。A期货公司必须为客户提供互联网委托服务B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令23、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A品行端正，具有良好的职业道德B已被本机构聘用C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D有3年以上金融业务经验 24、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在_公示。A中国期货业协会网站B期货交易所网站C中国证监会指定报刊D中国证监会网站25、如果投资者以990 000美元的发行价格购买了面值为1 000 000美元的13周的美国国债，则该国债的年贴现率为。A：3B：8.06C：4.04D：4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机 2、对期货市场价格产生影响的因素包括_。A经济周期因素B货币因素C投机和心理因素D自然因素3、2008年1月在上海期货交易所上市的品种是（）。A黄金B黄大豆C豆粕D锌 4、在期货分析实践中应用最广泛的统计分析方法是_A：德尔非法B：回归分析法C：时间序列法D：组合模型分析法5、套期保值可以（）风险。A回避B消灭C分割D转移 6、标准仓单的转让须。A：委托会员办理B：达成转让意向的买卖双方会员应当向交易所提交标准仓单转让申请C：交易所对标准仓单转让申请进行审核D：交易所为买卖双方会员办理标准仓单过户和贷款结算划转手续 7、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A分类B流动性C账龄D可回收性 8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A对当日所有持仓的确认B对该日之前所有持仓的确认C对当日交易结算结果的确认D对该日之前交易结算结果的确认 9、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的_。A交易单位B最小变动价位的整数倍C报价单位D最大波动限制 10、金融期权交易最早始于_。A股票期权B利率期权C外汇期权D股票价格指数期权11、各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为。A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制 12、期货交易所应当以适当方式发布_信息。A即时行情B持仓量和成交量排名情况C客户的盈利情况D期货交易所交易规则规定的 13、我国对期货交易所进行第二次清理整顿后，留下来的期货交易所有_。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D广州商品交易所14、跨期套利的策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利 15、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。A正向市场中，基差走强B正向市场中，基差走弱C反向市场中，基差走强D反向市场中，基差走弱 16、_的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役。A期货交易所B期货经纪公司C证券交易所D保险公司 17、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指期货公司的。A：副总经理B：首席风险官C：营业部负责人D：人力资源部负责人 18、下列属于短期利率期货的有（）。A短期国库券期货B欧洲美元定期存款单期货C商业票据期货D定期存单期货 19、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自_等方面。A异常恶劣的气候状况B突发性的自然灾害C一个国家政权的更迭D全球性的经济危机 20、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是。A：具有从事法律、会计业务3年以上经验B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有从事期货业务3年以上经验 21、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格 22、“爆仓”是指在期货市场价位剧烈波动的情况下，。A：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损大于其现有的保证金总额B：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额C：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损等于其现有的保证金总额D：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损等于其现有的保证金总额23、客户可以采用_来防范期货市场风险。A充分了解和认识期货交易的基本特点B慎重选择期货公司C制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内D规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力 24、基差随着到期日的临近（）。A趋近于零B变大C变小D不变25、下列关于影响期