ZP41D型旋转压片机质量风险管理报告

ZP41D型旋转压片机质量风险管理报告哈尔滨北牛制药有限公司ZP41D型旋转压片机风险排查报告报告起草签 名日 期起草人 年 月 日实施单位负责人年 月 日报告审核签 名日 期生产部年 月 日设备部年 月 日质量部年 月 日生产副总经理年 月 日报告批准签 名日 期质量副总年 月 日 一、目的1、 为保证新采购的ZP41D型旋转压片机能正常投入使用，降低和控制由于采用新设备带来的潜在质量风险，保证最终产品质量。2、 为ZP41D型旋转压片机的确认活动提供风险分析参考依据。二、适用范围固体制剂车间新采购的ZP41D型旋转压片机的安装、确认、使用过程。三、风险优先度RPN的定级标准风险主要由三个因素组成：伤害的严重性、风险发生几率、检出伤害的能力。风险优先度RPN（风险指数）=严重性发生频率可测量性，风险指数数值越高说明该风险的优先度越高。RPN16为低风险水平，风险可接受无需采取额外的控制措施；16RPN 24为中等风险水平，可根据风险的严重性确定是否需采取控制措施；RPN24为高风险水平，风险不可接受，必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。验证应先集中于确认已采用控制措施且持续执行。四、风险各因素评分标准如下：1、严重性系数类别严重性系数标准无关紧要1对产品有微小影响，可能会引起该批或该批某一部分的损失或者小的返工。微小2对产品有较小影响，可能会引起目前批的损失。中等3对产品有中等影响，不仅会引起当前批的损失还会影响该批次的后续批次。严重4对产品有较高的影响，可能会持续一段时间并且严重影响产品的供应。毁灭性5对产品有严重的影响，可能会持续几周、几月，会影响到整个连续生产的所有后续批数，需较高的成本才能消除该影响。2、可能性系数类别可能性系数标准罕见1每50年可能发生一次的事件；事件发生的概率接近于零。不可能2每5-10年可能发生一次的事件；事件发生的概率非常低，但是可以预见。可能3每1-5年可能发生一次的事件；事件可能发生。一个事件可能发生在另一个业务部门；控制措施可能被破坏。很可能4一年发生一次或多次的事件；人们不会感到意外的事故。几乎肯定5事故每年发生的次数很高；事件频频发生；控制措施不到位。3、可识别系数类别可识别系数标准几乎是确定的1目前的方法几乎可以确切的检测出失败模式，有可靠的检测方法。可能性大2目前的方法可以检测出失败模式的可能性大。中等可能性3目前的方法有中等可能性可以检测出失败模式。可能性小4目前的方法只有极小的可能性可以检测出失败模式。几乎不可能5完全没有有效的方法可以检测出失败模式。“大学习、大讨论、大调研”活动，这对推动党的十九大各项决策部署和习近平总书记对四川工作重要指示精神落地落实，推动治蜀兴川再上新台阶，具有十分重大的意义第一部分 启动质量风险管理程序1、风险项目名称：ZP41D型旋转压片机质量风险管理2、风险管理小组和其他资源要求u 风险管理小组组长：成员：风险管理协调员 ：u 其它资源要求药品生产质量管理规范（2010版） ICH Q9 质量风险评估管理规程 计划计划开始时间： 计划完成时间： 职责分工姓 名职 位编 写审 核审 核批 准第二部分 风险的评估与控制1、风险的分析及评估v 使用的方法和工具失败模式分析（FMEA） v 风险评估及将采用的控制措施见附件1 质量风险评估表。附表1 质量风险评估表（1）质量风险评估表（2）1、实施计划风险项目具体措施完成时间责任人验收开箱验收确认 年 月 日设备安装安装确认年 月 日仪表、衡器校正仪表、衡器校正 年 月 日设备运行运行确认年 月 日文件与人员培训制定设备操作、维护、保养SOP；对相关人员进行培训年 月 日2、风险评估及采用控制措施的审核意见项目风险评估小组意见： 评估小组组长： 日期：质量部意见：质量部负责人：日期：质量负责人意见：质量负责人： 日期：质量风险评估表（3）第三部分 风险控制执行完毕后的风险再评估1、 控制实施后的风险结果：验证结果证明该设备符合设计要求，符合现行GMP的要求，能满足和达到生产使用要求。操作人员正确执行操作SOP，能保证不对产品质量产生影响。v 采用控制措施后的各风险点均降至可接受标准，未产生新的风险。2、 风险再分析及评估（汇总和/或附上FMEA分析表）v 风险再分析及风险的再评估详见附件2。3、实施结论新采购了ZP41D型旋转压片机，在使用之前，针对该设备进行了一系列的质量风险评估，并对相应的控制措施进行确认和验证，验证结果证明该设备符合设计要求，符合现行GMP的要求，能满足和达到生产使用要求。操作人员正确执行操作SOP，能保证不产生产品质量风险。公司的管理团队具有丰富的生产管理经验和专业技术知识，有能力控制各种偶发的质量风险。该设备可以正常投入使用。项目风险评估小组意见：评估小组组长： 日期：质量部意见：质量部负责人： 日期：是否关闭风险管理程序 是 否 需重新进行风险评估。 质量受权人签名： 日期：附表1 ：质量风险管理记录质量风险管理记录落实计划跟踪记录序号完成情况责任人确认/日期12015年2月7日完成对设备的开箱验收的确认工作。22015年2月10日完成对设备安装验收的确认工作。32015年3月18日完成对仪器、衡器校正的确认工作。42015年3月18日完成设备运行的确认工作。52015年2月1日完成人员培训的确认工作。风险管理小组组长：日期：质量部负责人：日期：附件1：质量风险评估表项目风险源风险发生的失败模式风险可能导致的后果严重程度S发生概率O可预知性DRPN值预采取的控制措施1开箱验收开箱操作未按说明书进行操作。设备损坏。54120按照ZP41D型旋转压片机实用说明书中第2页中规定方法开箱。设备送货到场后，设备型号不符合，设备损坏，设备及其配件、文件资料不齐。设备不能正常安装使用，设备资料不齐影响设备的日常使用及培训管理。52110应进行设备开箱验收的确认，确认设备到货部件的名称、型号、数量，是否有损坏及腐蚀，设备配件及文件资料是否齐全。与药品直接接触的设备材质不符合GMP要求。影响产品质量。影响清洁效果。5115取得供应商的材质证明。检查设备材质是否符合要求。2设备安装设备安装环境不符合要求。缩短设备使用寿命。污染产品。52110检查设备安装环境的洁净室等级、温度控制、相对湿度、维修空间及光线。设备外观有缺损、磕碰及裂缝，表面不平整。设备外观不符合GMP要求，易积尘积水。3319进行设备安装确认。安装定位不合适。影响日常使用和设备的维修。52110使用卷尺测量设备四周，需留有足够的维修空间及安全操作距离。使用水平尺调整设备安装的水平。电力供应无接地。漏电，造成人员伤害。43224进行电力供应有效接地的安装确认。设备未安装于独立的操作间。产生交叉污染及混淆。55375设备安装于独立的操作间内。电力配套设施的连接安装不良；供应的电力与设备铭牌不符。设备不能正常使用。53230检查电力安装是否符合电路图。检测电力的供应是否符合电器安装的要求。附属设备与本设备不能配套使用。影响产品正常生产43224进行附属设备的安装确认。机器的运转部分未被密封在安全门内。对操作人员产生伤害。42216检查设备的运转部分是否被密闭在安全门 。系统不稳定，有异常噪音。设备不能正常使用。52220进行传动系统稳定性的安装确认。电控开关控制功能不符合要求。设备无法正常操作，易发生安全事故。52220设备安装确认。检查主电源开关、运行开关及急停开关情况。设备未进行初始清洁、消毒。设备的初始清洁、消毒不彻底。产品受到污染。53115进行设备的初始清洁、消毒确认。检查清洁效果及清洁、消毒记录。3仪表、衡器仪器仪表、衡器规格不符合生产使用要求，未校验或不在校验期内。影响设备运行参数的检查，不能正常判断是否操作正常。52110检查所有的仪器仪表、衡器的规格是否符合生产使用要求，是否有校验记录且在校验期内。4文件与人员培训无操作指导文件；操作人员未经有效培训。设备操作失当，出现操作事故。53230由熟悉设备的人员制订设备操作文件；并进行有效培训。无清洁操作指导文件；操作人员未经有效培训。设备清洁不彻底，出现交叉污染。53230由熟悉设备的人员制订设备清洁文件；并进行有效培训。设备未定期维护保养。设备维护保养不全面。缩短设备使用寿命；影响正常生产。43224制定设备维护保养SOP，对相关人员进行培训。5设备运行润滑系统存在泄漏、堵塞、缺损情况。影响设备的完好状态。43224检查润滑系统是否完好，并制定检修周期。润滑油低于食品级。产品受到污染。53115检查润滑油的级别是否符合要求级别，并制定检修周期。上、下压力轮有损伤，相应轴承转动不灵活，晃动。影响产品正常运行。52220检查上、下压力轮是否完好，并制定检修周期。上行、下行轨道有损伤影响设备正常运行。52220检查上行、下行轨道是否完好，并制定检修周期。加料传动系统运转不灵活。影响压片质量。52220检查加料传动系统运转是否灵活，并制定检修周期。冲模孔有磨损。影响冲模的安装或运行。冲模有损伤。影响压片质量。52220检查冲模是否完好，无损伤，并制定检修周期。传感器失灵。影响设备正常运行。52220检查各工位传感器是否完好，并制定检修周期。减速电机不能平稳运转，有噪音；蜗杆轴端油封损坏。电机损坏。电机润滑油泄漏。42216检查减速电机是否平稳运转，无噪音；检查蜗杆轴端油封是否完好，并制定检修周期。填充轨有损伤。影响压片质量。42216检查填充轨是否完好，并制定检修周期。压力轮、压力轮轴或压力轮轴轴承有损伤。影响设备正常运行。42216检查压力轮、压力轮轴和压力轮轴轴承是否完好，并制定检修周期。吸尘器失效。无法将尘粒排出；对操作人员产生伤害。4218对吸尘器进行运行确认。设备性能不符合设计和生产使用要求。造成在设备运行可调整参数范围内，无法满足指定用途的需要，无法按计划生产合格的指定产品。53230对设备进行检验，测试设备的性能是否符合设计和生产使用要求。附件2：采取控制措施后风险再评估表项目风险源风险发生的失败模式风险可能导致的后果严重程度S发生概率O可预知性DRPN值预采取的控制措施采取控制措施后风险等级评估是否引入新的风险严重程度S发生概率O可预知性DRPN值1开箱验收开箱操作未按说明书进行操作。设备损坏。54120按照ZP41D型旋转压片机实用说明书中第2页中规定方法开箱。52110否设备送货到场后，设备型号不符合，设备损坏，设备及其配件、文件资料不齐。设备不能正常安装使用，设备资料不齐影响设备的日常使用及培训管理。52110应进行设备开箱验收的确认，确认设备到货部件的名称、型号、数量，是否有损坏及腐蚀，设备配件及文件资料是否齐全。52110否与药品直接接触的设备材质不符合GMP要求。影响产品质量。影响清洁效果。5115取得供应商的材质证明。检查设备材质是否符合要求。5115否2设备安装设备安装环境不符合要求。缩短设备使用寿命。污染产品。52110检查设备安装环境的洁净室等级、温度控制、相对湿度、维修空间及光线。52110否设备外观有缺损、磕碰及裂缝，表面不平整。设备外观不符合GMP要求，易积尘积水。3319进行设备安装确认。3319否安装定位不合适。影响日常使用和设备的维修。52110使用卷尺测量设备四周，需留有足够的维修空间及安全操作距离。使用水平尺调整设备安装的水平。52110否电力供应无接地。漏电，造成人员伤害。43224进行电力供应有效接地的安装确认。4218否设备未安装于独立的操作间。产生交叉污染及混淆。55375设备安装于独立的操作间内。53115否电力配套设施的连接安装不良；供应的电力与设备铭牌不符。设备不能正常使用。53230检查电力安装是否符合电路图。检测电力的供应是否符合电器安装的要求。52110否附属设备与本设备不能配套使用。影响产品正常生产。43224进行附属设备的安装确认。4218否机器的运转部分未被密封在安全门内。对操作人员产生伤害。42216检查设备的运转部分是否被密闭在安全门 。4114否系统不稳定，有异常噪音。设备不能正常使用。52220进行传动系统稳定性的安装确认。5115否电控开关控制功能不符合要求。设备无法正常操作，易发生安全事故。52220设备安装确认。检查主电源开关、运行开关及急停开关情况。5115否设备未进行初始清洁、消毒。设备的初始清洁、消毒不彻底。产品受到污染。53115进行设备的初始清洁、消毒确认。检查清洁效果及清洁、消毒记录。5115否3仪表、衡器仪器仪表、衡器规格不符合生产使用要求，未校验或不在校验期内。影响设备运行参数的检查，不能正常判断是否操作正常。52110检查所有的仪器仪表、衡器的规格是否符合生产使用要求，是否有校验记录且在校验期内。52110否4文件与人员培训无操作指导文件；操作人员未经有效培训。设备操作失当，出现操作事故。53230由熟悉设备的人员制订设备操作文件；并进行有效培训。52110否无清洁操作指导文件；操作人员未经有效培训。设备清洁不彻底，出现交叉污染。53230由熟悉设备的人员制订设备清洁文件；并进行有效培训。52110否设备未定期维护保养。设备维护保养不全面。缩短设备使用寿命；影响正常生产。43224制定设备维护保养SOP，对相关人员进行培训。4218否5设备运行润滑系统存在泄漏、堵塞、缺损情况。影响设备的完好状态。43224检查润滑系统是否完好，并制定检修周期。4218否润滑油低于食品级。产品受到污染。53115检查润滑油的级别是否符合要求级别，并制定检修周期。52110否上、下压力轮有损伤，相应轴