机动车检测2016内部审核报告

内蒙古云信机动车检测有限公司2016年内部审计报告汇编：杨雅梅审计：姚俊批准：马福良2016年11月3日内容1.内部审计实施计划2.内部审计清单3.内部审计不符合通知4.内部审计改进措施及实施验证表5.内部审计报告记录号。XY-JL-17-2016内部审计实施计划审计目的定期对质量活动进行内部审核，以验证其运行是否继续满足管理体系和指南的要求审查范围管理体系覆盖的所有部门审计依据检验检测机构资质认定评审准则 质量手册 程序文件 作业指导书审计时间2016年10月12-14日审计方法现场审查审计组组长：姚俊，第一组：姚俊、杨雅梅，第二组：马富良、张璐审计和安排日期，时间审计小组被审计部门审计要素条款2016.10.12上午9:00内部审计第一次会议9:30 am-12:00 am第二组管理4.1、4.2、4.3.4、4.4.2、4.4.6、4.54.6第二组综合部2016.10.12下午2333 600-4333 600-第一组综合性能检测室4.3.1 - 4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.7、4.5.9、4.5.10、4.5.11、4.5.16、4.5.18、4.5.19、4.5.20、4.5.21、4.5.23、4.5.25、4.5.26、4.5.27、4.6第二天下午2333 600-4333 600-第二组尾气检测室4.3.1 - 4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.7、4.5.9、4.5.10、4.5.11、4.5.16、4.5.18、4.5.19、4.5.20、4.5.21、4.5.23、4.5.25、4.5.26、4.5.27、4.62016.10.139:00 am-12:00 am第二组安全性能检测室4.3.1 - 4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.7、4.5.9、4.5.10、4.5.11、4.5.16、4.5.18、4.5.19、4.5.20、4.5.21、4.5.23、4.5.25、4.5.26、4.5.27、4.6整天第一组清水河测试室拓县腾飞测试室4.3.1 - 4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.7、4.5.9、4.5.10、4.5.11、4.5.16、4.5.18、4.5.19、4.5.20、4.5.21、4.5.23、4.5.25、4.5.26、4.5.27、4.62016.10.14上午9点内部审核小组总结并确定不符合项下午2点内部审计结束会议编译程序杨雅梅每日周期一年中的月日批准人每日周期一年中的月日云信公司质量体系内部审核检查表被审计部门：审计条款：日期：年、月、日序列号查看内容审计结论审计描述符合缺乏轻蔑严重的4.1依法设立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。4.1.1检验检测机构或其组织应具有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据和结果负责，并承担相应的法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应当由其法人授权。4.1.2检验检测机构应当明确其组织与质量管理、技术管理和行政管理的关系。4.1.3检验检测机构及其从事检验检测活动的人员，应当遵守国家有关法律法规的规定，遵循客观、独立、公平、诚实信用的原则，遵守职业道德，承担社会责任。4.1.4检验和测试机构应建立并保持程序，以维护其公正性和完整性。检验检测机构及其人员应不受内外、不当商业、财务等方面的压力和影响，确保检验检测数据和结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性。检验检测机构所在单位同时从事检验检测以外活动的，应当识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个以上检验检测机构工作的人员。4.1.5检验和测试机构应添加您并维护保护客户秘密和所有权的程序。程序应包括保护结果信息的电子存储和传输的要求。检验检测机构及其工作人员有义务保守在检验检测活动中知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密，并制定和实施相应的保密措施。4.2有与其检测活动相适应的检测技术人员和管理人员。4.2.1检验检测机构应建立和维护人员管理程序，以规范人员资格确认、任命、授权和能力维护。检验检测机构应当与其人员建立劳动或雇佣关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、岗位要求和工作关系，使其能够满足岗位要求，拥有所需的权利和资源，履行建立、实施、维护和持续改进管理体系的职责。4.2.2检验检测机构最高管理者应履行对管理体系的领导和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保质量方针和质量目标的制定；确保管理体系要求融入检验和测试的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系达到预期效果；满足相关法律法规和客户要求；提高客户满意度；运用过程方法建立管理体系，分析风险和机会；组织质量管理体系的管理评审。4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级以上相关专业技术职称或同等能力，并对技术操作负全面责任；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持。应指定关键管理人员的代理。4.2.4检验检测机构授权签字人应具有中级以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门认可。未经授权的签字人不得签发检验报告或证书。4.2.5检验测试机构应确认取样、操作设备、检验测试人员的能力，出具检验测试报告或证书，并根据相应的教育、培训、技能和经验提出意见和说明，并持有相关证书。熟悉检验和试验的目的、程序、方法和结果评价的人员应监督检验和试验人员，包括实习生。4.2.6检验检测机构应建立和维护人员培训程序，确定人员教育和培训目标，明确培训需求，实施人员培训，并对这些培训活动的有效性进行评估。培训计划应适应检验和测试机构当前和预期的任务。4.2.7检验检测机构应当对技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督进行记录，包括授权日期和能力确认。4.3有固定的工作场所，工作环境符合检测要求。P4.3.1检验检测机构应当有符合相关法律、法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定场所、临时场所、活动场所或者多个场所。4.3.2检验测试机构应确保其工作环境符合检验测试要求。检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或者取样时，应当提出相应的控制要求，以保证环境条件符合检验检测标准或者技术规范的要求。4.3.3当检验和试验标准或技术规范要求环境条件或环境条件影响检验和试验结果时，应对环境条件进行监测、控制和记录。当环境条件不利于检验检测工作的开展时，应当停止检验检测活动。4.3.4检验检测机构应建立并保持检验检测场所的内部管理程序，该程序应考虑安全和环境因素。检验检测机构应有效隔离不相容活动的相邻区域，采取措施防止干扰或交叉污染，控制影响检验检测质量的区域的使用和进入，并根据具体情况确定控制范围。4.4有必要的设备投入使用前，应对其进行验证或校准，以确认其是否满足检验和测试的要求，并识别其状态。对于校准结果产生的校正信息，检验测试机构应确保校正信息在其测试结果和相关记录中得到使用、备份和更新。应保护检查和测试设备，包括硬件和软件，以避免任何可能使检查和测试结果无效的调整。检验检测机构的参考标准应满足可追溯性要求。如果不能追溯到国家或国际计量标准，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。当需要使用周期验证来维护设备验证或校准状态的可信度时，应建立并维护相关程序。4.4.4检验测试机构应保存对检验测试有影响的设备及其软件的记录。用于检查和测试并影响结果的设备及其软件应尽可能进行唯一识别。检验和测试设备应由授权人员操作并正常维护。如果设备不在检验测试机构的直接控制范围内，应确保设备返回后，在使用前应检查其功能、验证和校准状态。4.4.5当设备出现故障或异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或贴上停止使用的标签和标志，直至设备经检定、校准或检定后修复并能正常工作。应检查这些缺陷或超过规定限值对先前检查结果的影响。4.4.6检验检测机构应建立并保持标准物质的管理程序。在可能的情况下，参考材料应追溯到国际单位制或经认证的参考材料。检验检测机构应当按照程序对标准物质进行定期检验。4.5它拥有并有效运行管理系统，以确保其检验和测试活动独立、公正、科学和诚实。4.5.1检验和试验机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系。应将其政策、制度、计划、程序和指令形成文件。管理体系文件应传达给相关人员，并由他们获取、理解和实施。4.5.2检验和试验机构应阐明质量方针，制定质量目标，并在管理评审时进行评审。4.5.3检验测试机构应建立并保持其管理体系内外部文件的控制程序，并规定文件的批准、发放、识别、更改和废止，以防止无效和作废文件的使用。4.5.4检验和测试机构应建立并保持审查客户要求、标书和合同的程序。要求、招标文件和合同的任何偏离或变更应得到客户的批准并通知相关人员。4.5.5检验检测机构需要分包检验检测项目时，应当分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构。具体的分包检验检测项目应事先征得委托方的书面同意，检验检测报告或证书应反映分包项目，并应有标记。4.5.6检验和测试机构应建立和维护选择和采购影响检验和测试质量的服务和用品的程序。明确服务、用品、试剂和消耗性材料的采购、验收和储存要求，保存供应商评价记录和合格供应商名单。4.5.7检验和测试机构应建立并保持为顾客服务的程序。与客户保持沟通，跟踪客户需求的满足情况，并允许客户或其代表合理进入相关区域进行检查和测试。4.5.8检验和测试机构应建立并保持处理投诉的程序。明确的回应检验和试验机构应通过实施质量方针和质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施和管理评审，持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。4.5.11检验检测机构应建立并保持记录管理程序，以确保记录的识别、存储、保护、检索、保留和处置符合要求。4.5.12检验测试机构应建立并保持管理体系内部审核程序，以验证其运行是否符合管理体系和这些标准的要求，管理体系是否得到有效实施和