企业理论课件

企业理论enterprisetheory,1,PPT学习交流,“传统的新古典微观经济学，无论是局部均衡理论，还是一般均衡理论，都是研究市场交易的理论，其主题是价格在平衡供求关系中的作用。为了这一目的，企业则被简化为一个假定，即使利润最大化”，正如消费者使效用最大化一样。在这种研究传统下，企业本身是个黑匣子。”（钱颖一,“现代经济学前沿专题”第一集，商务印书馆，1989年版，第3页）,2,PPT学习交流,对企业理论进行开创性的工作:贝利和米恩斯-1933年现代公司与私有财产;科斯-1937年企业的性质20世纪70年代以来，在科斯理论的影响和推动下，企业理论又有了新的发展.威廉姆森、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特、奈特、克莱因、青木昌彦、张五常、杨小凯等经济学家都作出了新的贡献。他们在企业理论的分析中，采用新的方法，建立起一系列诸如产权、交易费用、契约、委托代理、道德风险、控制权、剩余索取权等新的范畴。,3,PPT学习交流,企业理论是一门揭示企业本质及其各种制度形成、发展和相互关系的科学，其研究对象就是企业的各种制度安排。企业为什么会出现？企业的边界如何决定？企业制度如何演进？“它们所共有的一种思想是，企业应该能够比它的各组成部分独自地行动更有效率地进行生产或销售。”泰勒尔-P20。,4,PPT学习交流,企业理论的主要内容：(1)企业内涵的界定及其性质(2)企业的产生及其存在的原因；(3)企业的规模和边界；(4)现代企业的产生和企业类型；(5)企业的产权制度；(6)公司的委托代理制度：(7)公司的治理结构(控制权的争夺及制度安排)；(8)企业的雇佣关系(利润来源、工资谈判与利润分享)；(9)企业的资本结构；(10)企业间的合并和企业分立等。,5,PPT学习交流,新古典企业理论：把它看作是一种可行的生产计划集，通常用生产函数来表示。企业的目标假定为利润最大化。企业最佳规模（单一产品）的确定：规模经济，最小有效规模MES最佳生产范围（多产品）的确定：范围经济，成本严格次可加性：,6,PPT学习交流,从技术角度，“首先企业被看成是在挖掘规模或范围经济时，在给定时点的不同组成部分的协同体”（泰勒尔产业组织P21）既然市场机制是资源配置的最有效方式，即市场交易是最优的，为什么现实中存在大量企业很多资源是在企业内进行交易和配置？如果企业的规模由技术决定，为什么很多公司规模远超过技术要求？如果两家小企业都可作为一家大型企业的一个部门进行运作，而总产出为q1+q2。那么企业的边界能否扩大到整个经济？,7,PPT学习交流,现代企业理论一是交易成本理论：企业与市场的关系二是委托代理理论：企业内部组织结构以及企业成员之间的代理关系三是产权理论：强调在企业内部产权界定与权利的分配对效率的影响。三个理论的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性及由此导致的企业所有权的重要性，因此现代企业理论也被称为“企业的契约理论”（张维迎：企业理论与中国企业改革，北京大学出版社1999年版，第31页),8,PPT学习交流,契约:是交易双方在平等、自由原则下达成的一种利益关系。企业的契约关系分为两类：企业之间的契约关系；企业内的契约关系。上述两种契约体现的是两种不同的“交易”：一种是“买卖的交易”，具有平等性；另一种是“管理的交易”，具有等级性。市场契约和企业契约实际上是两种不同的资源配置机制。一种机制要不要替代另一种机制，完全取决于两种契约成本的比较,9,PPT学习交流,1、交易成本理论（1）科斯（RonaldCoase，1937）TheNatureoftheFirm提出了交易费用的思想，以此来解释：企业是什么？为什么要有企业？企业有没有边界？边界在哪里？基本论点：A、市场和企业是相互替代的交易机制，企业可以取代市场实现交易。B、企业取代市场实现交易有可能减少交易费用，市场交易费用的存在决定了企业的存在。C、企业的边界由企业与市场的费用相比较而决定。D、交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是资本主义企业结构演变的唯一动力。,10,PPT学习交流,（2）威廉姆森的资产专用性理论认为交易成本是运用经济体制的成本，包括事前和事后成本。提出“契约人”概念来说明交易成本的产生;“契约人”与“经济人”比较，其行为特征：有限理性；机会主义。“契约人”假定的意义：使治理结构或经济组织的选择成为必要；描述了交易的三个属性(维度)：第一个属性：资产专用性：是指为了某种特定交易关系而进行的耐久性的投资，这种资产一旦形成就很难转移到其他用途上。-双边垄断;,11,PPT学习交流,威廉姆森认为资产专用性是影响交易治理结构的关键因素;威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。第二个属性：交易所涉及的不确定性。该属性使应变的连续性决策具有重要意义。第三个属性：交易发生的频率。交易频率越高，更容易使治理结构的成本被抵消。威廉姆森的核心分析范式将有限理性和机会主义这两个人性假设和资产专用性结合在一起，创立了“三位一体”的交易费用分析框架。,12,PPT学习交流,克莱因等人用专用性准租深化了对敲竹杠(holdup，又译为要挟、套牢)问题的分析。专用性准租(SpecializedQuasiRents):是指一项专用性资产的价值超过它在次优用途上的价值部分。对专用性准租的侵占威胁是对专用性投资者的敲诈，是一种典型的契约后机会主义行为(PostcontractualOpportunisticBehavior)(或敲竹杠)。（本杰明克莱茵等：纵向一体化、可占用性租金与竞争性缔约过程，载陈郁编：企业制度与市场组织交易费用经济学文选，上海三联书店、上海人民出版社1996年版）。资产的专用性越强，专用性准租金越大。事后的机会主义或者敲竹杠产生了专业性资产的投资不足。,13,PPT学习交流,解决上述问题的方式有三个：一是存在一个协调交易各方利益冲突的外部协调机构，也就是“三边治理机制”，所谓三边治理机制就是一份市场现货合同加上一个外在的第三方协调机构(如法院、仲裁机构等)。二是通过用纵向一体化替代现货市场。三是通过建立长期契约以规避机会主义的产生，此即所谓“双边治理机制”。,14,PPT学习交流,（3）克雷普斯（Kreps）的“声誉”观点认为，由于市场契约的不完全性，常常使交易双方失去信誉，造成摩擦、争执和欺诈，从而使交易费用过大，甚至不能成交。但是，如果有一方是“长寿的”这时，任何人都愿意同长寿”的一方签定契约，接受其权威指令，不必担心受到欺骗；“长寿”的一方也不会滥用职权，因为它要维护自己的声誉。这所谓长寿的一方就是企业。,15,PPT学习交流,(4）代理理论(团队理论，Alchlan应使产权制度具有约束、激励、协调、增进资源配置等功能；使各种责权利制度化等。代理理论的应用：现代公司制度是一种复杂的委托代理关系代理问题产生的原因；解决代理问题，我国应解决所有者缺位问题，并建立对代理人内部和外部监督机制；加强市场监督;产权交易顺畅；加强企业从业人员分享剩余索取权制度;理顺公司内部权力机构的关系等;,29,PPT学习交流,交易成本理论的应用:根据交易成本理论，企业要注重降低交易费用，提高效率降低交易费用的改革方面：导致交易成本增加的寻租问题；降低交易成本：规范代理人行为,