知识产权分析报告撰写浅析-宋河发.ppt

知识产权分析报告撰写,报告人：宋河发副研究员，专利代理人中国科学院科技政策与管理科学研究所中国科学院知识产权研究与培训中心hfsong,136011518382010年7月15日青岛,中科院院属单位知识产权专员培训班,主要内容,一、知识产权分析报告的概念与类型二、知识产权分析报告撰写的主要原则三、知识产权分析报告结构与主要内容四、知识产权检索与现状分析五、知识产权发展分析六、科研项目分析七、科研项目知识产权分析八、结论与建议撰写九、知识产权分析报告评估,建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护为重点开展全程跟踪服务-国家知识产权战略纲要将知识产权管理纳入科技管理全过程，充分利用知识产权制度提高我国科技创新水平。-国家中长期科技发展规划纲要,一、知识产权分析报告的概念与类型,科研项目知识产权分析报告的概念：对现有知识产权进行全面检索，分析现有知识产权的分布和特点，预测现有知识产权未来发展趋势，结合科研项目研发目标和主要指标参数分析，对科研项目立项与否、研发投向调整与否、项目能否结题和知识产权布局提出建议，对已完成科研项目知识产权布局和实施许可等提出建议的报告。主要分为两类：科研项目立项知识产权分析报告科研项目中期知识产权分析报告科研项目结题知识产权分析报告,二、知识产权分析报告撰写的主要原则,（一）根据需要有所侧重原则发明专利权和实用新型专利权保护的是创意，垄断性相对较强；著作权和集成电路布图设计专有权保护的是表达形式，保护独创性部分；技术秘密专有权保密垄断性最强，他人合法得到垄断性大大降低；商标权和外观设计专利权保护的也主要是表达形式。应把专利（主要是发明和实用新型）作为科研项目知识产权分析报告撰写的重点。,（二）全面检索原则新颖性：该发明或者实用新颖不属于现有技术，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术-专利法第三次修改关于新颖性规定,贯彻全面检索原则的要求1、要检索世界范围内的各种文献、技术使用状况，尤其是七国两组织的专利文献；2、要应用多种检索方法。,专利检索主要类型：新颖性检索法律状态检索同族专利检索专利侵权检索,（三）动态跟踪原则专利文献18个月公开-潜水艇专利科技文献审稿、印刷的时滞要根据项目实际需要，对项目所属技术领域、主要机构的国内外知识产权技术进行跟踪检索，实时掌握知识产权最新信息，了解相关技术发展动向，及时调整研发方向。,（四）定量与定性分析相结合原则定性分析法有两种层次：1、研究结果本身就是定性的描述材料，没有数量化或者数量化水平较低；2、建立在严格定量分析基础上的定性分析。定量分析法是指运用数学方法等对有关的知识产权数据进行加工处理，据以建立能够反映有关变量之间规律性联系的各类模型的方法。,（五）多角度分析原则过去与未来专利与其他国内与国外科研方向与产品市场,三、知识产权分析报告结构与主要内容,（一）主体结构立项项目：题目、所属技术领域、现有知识产权现状分析、科研项目分析、科研项目侵权与创新性分析、科研项目知识产权布局分析、科研项目立项与调整建议。结题项目：题目、所属技术领域、现有知识产权现状分析、科研项目分析、科研项目侵权与创新性分析、科研项目知识产权布局分析、项目知识产权实施许可分析、结论与建议。,（二）内容具体1、题目。如“项目立项知识产权分析报告”、“项目结题知识产权分析报告。2、所属技术领域。技术领域应当按照国际专利分类表进行分类。最好给出相应的关键词。如一种计算机操作系统的日志管理系统。,3、知识产权现状分析。包括知识产权检索与分析两方面。,4、科研项目分析主要依照项目任务书。按照子项目或技术主题进行。要分析科研项目的预期目标、主要技术参数指标、技术路线、所要解决的关键问题既解决途径、可能的创新点、具有的优点和积极效果。,5、科研项目知识产权分析（1）科研项目知识产权专利布局分析。（2）现有知识产权侵权与创新性分析。,国家科技支撑计划课题申报书,二、课题的目标与任务1项目确定的课题目标与任务需求分析2课题目标与任务解决的主要技术难点和问题分析三、现有工作基础与优势1国内外现有技术、知识产权和技术标准现状及预期分析2课题申请单位及主要参与单位研究基础（已有的研究开发经历，科技成果、科研条件与研究开发队伍现状等）四、任务分解与考核指标1课题研究内容、技术路线和创新点2主要技术指标（如形成的知识产权、技术标准、新技术、新产品、新装置、论文专著等数量、指标及其水平，与国内外同类技术或产品的竞争分析，满足项目所依托的重大工程建设或重大装备研制的需求情况等）3主要经济、社会、环境效益（如技术及产品应用产业化前景，在课题实施期内能够形成的市场规模与效益，对保障国家安全、促进社会可持续发展及提升我国相关产业竞争力的作用等）4课题实施中可能形成的示范基地、中试线、生产线及其规模5人才队伍建设6其他应考核的指标,（3）项目实施许可分析。主要分析科研项目形成的知识产权价值、实施许可可能性与方式等。,（4）科研项目技术标准布局分析知识产权与技术标准相结合制定技术标准,6、结论与建议根据上述分析，对科研项目和知识产权现状进行总结，并对科研项目立项和结题能否通过提出建议。7、附录主要附录包括专利检索数据库与检索方法、知识产权检索数据、知识产权预测分析数据、知识产权分析结果数据等。,四、知识产权检索与现状分析,（一）、专利检索分析方法与工具1、专利检索（最低文献量：七国两组织）（1）中国专利检索：A、国家知识产权局专利检索系统：B、中国知识产权网专利检索系：C、国家知识产权局内部网检索系统，（2）美国专利商标局专利检索:,如用逻辑式“ttl/mobileandapd/(1/1/2005-12/31/2005)andicn/cn”，检索2005年中国在美国手机方面的专利申请量有7件，其中ttl代表题目，apd代表申请日，icn代表申请人所在国家。,美国主要技术领域专利文献对现有技术参考情况（2005）,（3）欧洲(专利局)专利检索：,2、检索流程(1)将科研项目划分为尽可能自成体系的子项目或课题；(2)根据科研项目及其子项目的主要关键词先进行试检索，通过试检索检索出与科研项目及其子项目有关的技术主题，找出其对应的专利分类号尤其是主分类号；(3)通过分析国际专利分类表，确定科研项目的全部分类号（IPC）；(4)根据分类号与申请年代、申请国家等著录项目结合形成检索逻辑式；(5)用检索逻辑式检索专利数据库，得到检索数据。,3、专利分析（1）基本分析分析内容：包括专利技术主题（关键词）、专利分类号、专利申请国别、专利申请人、专利发明人、专利申请日、专利授权日、申请人地址等。分析工具：统计图表。将检索出的数据进行汇总，画出统计图。实例：DVD播放机、全钒液流蓄能电池,DVD播放机涉及专利分类-专利技术分布鸟瞰图,DVD播放机专利中外数量,国内外DVD机发明专利申请量趋势-历年专利动向图,DVD机主要技术领域专利申请分布,DVD播放机各国（地区）在中国发明专利申请,主要国家DVD机发明专利申请人分布,中科院知识产权网专利在线分析系统,（2）专利技术分析A.专利技术生命周期分析技术生长率()，技术成熟系数()，技术特征系数()，新技术衰老系数()，代表某技术领域当年发明专利申请数或授权数，代表某技术领域当年实用新型专利申请数或授权数，代表某技术领域当年外观设计专利申请数或授权数，代表追溯到五年的该技术领域发明专利申请累计数或授权累积数，为新技术特征系数,专利平均年龄：用研究所或企业专利所引证专利之专利年龄的中位数（TCT）或者将各专利权年龄总和除以专利件数所得之值、或者平均值评估研究所或企业创新的速度。TCT较低，表示该技术较新且创新速度较快。,B.技术优势分析技术优势指数：指在一个特定系统中，一个研究所或企业在某个技术领域的专利申请比重与该研究所或企业在其全部专利申请中比重之比。技术重要性指数：指某研究所或企业引用自己专利的次数除以其总被引用次数(分自我引用次数和被别人引用次数)的比值。,C.技术依赖性分析技术依赖性指数：指某一研究所或企业外其他组织和个人在某技术领域发明专利授权量与该技术领域发明专利授权总量的比值。,D.技术宽度分析技术宽度指数：技术宽度指数qh,q表示研究所或企业授权专利涉及的国际专利分类号数量;h表示行业内授权专利涉及的国际专利分类号数量。E.专利影响分析国家分布指数：研究所或企业某一技术领域授权专利或某一专利涉及的国家数，用来研究一个研究所或企业的专利申请模式。,当前影响指数。某行业、研究所或企业前五年专利的当年被引用次数/其中所有前五年专利的当年被引用次数的平均值。如果实际被引用数与平均值相等，当前影响指数即为1，指数大于1，说明该技术有较大影响，小于1，则说明影响较小。同族专利指数。某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量。技术重心指数。权利人在某技术领域的专利申请量/其全部申请量,判断某一国家和公司的研发重点。,汤姆森公司专利地图,专利地图：“山顶”-代表专利文献最密集的研究主题；山顶之间的距离代表研究主题之间的相关度；颜色代表专利文献的密集程度。,F.核心专利分析布拉福德定律分析：“如果将科学期刊按其刊载某个学科领域的论文数量以递减顺序排列起来，就可以在所有这些期刊中区分出载文量最多的核心区和包含着与核心区同等数量论文的随后几个区，这时核心区和后继各区中所含的期刊数呈的关系（a1）”。可分为核心技术类区、一般性分类区和相关分类区三个区。核心专利技术类区集中在少量的核心分类上。,专利引用分析：用被引用数量与公布专利数量之比来研究行业间的技术联系和特定技术领域的相关性，也是分析专利价值大小或者专利是否是核心专利的重要方法之一。一个专利被引用越多，该专利价值愈大，越有可能成为核心专利，一个单位专利被引用越多，该单位的创新能力就越强。,美国6083138号专利专利号后向引用关系,美国6083138号专利专利权人后向引用关系,专利优先权分析：具有多个优先权的专利尤其是国际专利往往价值较大，也是分析核心专利与外围专利的主要方法之一。实例：韩国某企业在华合资企业专利优先权,（3)法律状态分析专利法律状态主要有申请、驳回、视撤、授权、无效、权利要求修改等。实例：韩国某企业多采用视撤、驳回两种方式终止专利申请，主视撤回比例很高，一般3-4年撤回。,（二）其他知识产权检索分析（1）著作权分析：科技著作与科技论文（2）专有技术分析：人员交流、反向工程（3）集成电路布图设计专有权分析：逐个分析（,五、科研项目分析,（一）科研项目研究目标分析项目预期目标分析：从整体上勾画出项目可能或已经实现的总体技术方案，尽量以技术特征（简要、清楚）的形式来描述。（二）科研项目主要技术指标与参数分析主要技术指标和参数分析：尽量分解预期目标，分解关键技术，给出尽可能多的定量化数据，必要时应进行适当的推测。（三）科研项目技术路线分析技术路线分析：从总体上给出实现预期目标的技术流程或步骤。如有可能还要对某些步骤进行详细分析。,（四）所要解决的关键问题分析分析所要解决关键问题分析：基于对知识产权的现状和实际需求分析，总结本项目所要解决的关键问题及其解决途径。（五）可能的最终成果或创新成果分析可能的创新点分析：结合对知识产权问题和实际需要分析提出，并用技术特征方式写出。（六）优点和积极效果分析优点和积极效果分析：结合科研项目的预期目标和要解决的关键问题进行分析。技术特点和积极效果应当是具有技术进步和实质性特点，即是具有创造性或“非显而易见”性，具有意想不到的效果和特点。,六、知识产权发展分析,（一）未来知识产权数量预测一元回归法（时间）、多元回归法（R3、A、B、C，若D为附加技术特征;4、A、B、C、F,若FD;5、A、B、D，或A、C、D，或B、C、D；6、A、B、C、G,专利权利要求示意,权利要求,专利权利要求,1、项目的技术特征与专利的必要技术特征完全相同，侵权成立；2、项目的技术特征多于专利的必要技术特征，侵权成立（从属侵权）；3、项目中缺少专利独立权利要求中必要技术特征的附加技术特征，侵权仍可能成立；4、项目的技术特征与专利的必要技术特征不同部分属于等同手段替换，侵权成立。5、项目缺少专利独立权利要求中一个或以上必要技术特征的，不构成侵权；6、项目至少有一项必要技术特征与专利必要技术特征不相同，不构成侵权。,B.侵权判定方法,（二）科研项目创新可能性分析,1、专利技术功效矩阵分析技术手段与功效种类两维分解,二氧(杂)芑专利技术功效矩阵分析,磁性存储器技术功效矩阵图,(1)从科研项目目标、主要指标、技术路线出发，按照金字塔体系方式分解科研项目，使每一个子项目都能形成一个完整的技术方案，尤其要使每一个子项目都具备要解决问题、要使用技术手段、要达到技术效果三要素。实例：数字广播系统、智能建筑。(2)对重要的构成部分、重要的技术指标或参数、重要的步骤进行合理的预测和估计。(3)按照每一个子项目所处的技术主题或技术领域检索出相应的现有专利，并一一进行侵权性分析。(4)对部分构思已成熟或基本成熟的不侵权技术及时申请专利等知识产权保护。,2、专利战略布局分析,科研项目专利布局分析应采用知识产权组合原则创造性大则应进行知识产权保护；创造性成果能够在工业上制造和使用并能产生有益效果的首先应考虑申请技术类知识产权尤其是专利保护；技术诀窍不用申请专利保护；没有工业实用性但有理论价值的可以考虑取得著作权等保护；要考虑申请、维持、代理、年费等保护成本，不必要保护的可以考虑向社会公开技术。,（1）科研项目或子项目分解出的技术特征与专利的必要技术特征完全相同，则难以产生创新成果；（2）科研项目或子项目的技术特征多于专利的必要技术特征，则能产生创新成果，而且能够获得从属专利；实例：“一种一体化电子购票管理系统”。相关的现有技术有两个，一种电子购票系统，专利号为：CN032443.5，移动电子票务系统及其方法，专利申请号为011427.4。（3）科研项目或子项目中缺少专利独立权利要求中必要技术特征的附加技术特征，而这些附加技术特征对解决专利技术问题无关或者不起主要作用，则仍难以产生创新成果，如果技术效果不如专利技术，则可能是创旧技术；,3、科研项目创新成果分析,（4）科研项目或子项目的技术特征与专利的必要技术特征不同部分属于等同手段替换，则不能产生创新成果，不能获得新的专利。（5）缺少专利独立权利要求中一个或以上必要技术特征的，则能产生创新成果并能获得新的专利；（6）至少有一项必要技术特征不相同，则能产生创新成果，并能获得新的专利。,化学材料领域技术创新性分析,1、首次从自然界分离或提取出来的以天然形态存在的物质，其结构、形态或者其他物理化学参数是现有技术中不曾认识的，并能被确切地表征，且在产业上有利用价值，具有创新性并可获得专利权；2、新的化合物、组合物发明具有创新性并可获得专利；3、基于现有化合物、组合物，只是现有专利技术某一或几种组分的选择，如果具有显著的特点和积极效果，具有创新性并可获得新的专利。4、一份对比文件公开了由组分（A+B+C）组成的组合物甲，如果发明专利申请为组合物乙（组分：A+B），并且权利要求采用封闭式撰写形式，如“由AB组成”，采取排除法指明不含C，该权利要求仍有新颖性，具有创新性。,5、如果发明申请没有公开可与对比文件公开的产品（包括重组蛋白）进行比较的参数以证明该产品的不同之处，而仅仅是制备方法不同，也没有表明由于制备方法上的区别为产品带来任何功能、性质上的改变，则推定该方法表征的产品权利要求不具备新颖性，不具有创新性。6、已知产品的新用途的发明，其用途不能从结构或者组成相似的已知产品预见到，或者不能从产品本身的结构、组成、分子量、已知的物理化学性质以及该产品的现有用途显而易见地得出或者预见到，或者产生了预料不到的技术效果，则该用途具有创新性。如“用化合物X作为杀虫剂”，或“化合物X作为制备治疗Y病药物的应用”。,7、结构上与已知化合物不接近的、有新颖性的化合物，并有一定用途或者效果，可以认为它有创新性。8、结构上与已知化合物接近的化合物，有预料不到的用途或者效果，具有创新性，没有意料不到的用途或效果，则不具有创新性。9、首次从自然界分离或提取出来的基因或DNA片段，其碱基序列是现有技术中不曾记载的，并能被确切地表征，且在产业上有利用价值，则该基因或DNA片段本身及其得到方法均属于可给予专利保护的客体，具有创新性。,4、科研项目知识产权实施许可分析科研项目知识产权价值评估收益现值法：将资本和技术在经济寿命期内产生的年净收益和期末资产余值按一定的折现率折成现值，该现值即为在此收益率下资本和技术的总价值，总价值乘以技术超额利润分成率即为知识产权技术的价值。其计算公式为：式中：V为知识产权技术的价值，为知识产权技术超额利润分成率，Fn为期末资产残值，pi为第i年知识产权技术和资本产生的净收益，r为资金折现率，n为技术产品寿命期。pi=销售收入-经营成本-折旧费-无形资产摊消费-利息支出-维简费-销售税金及附加-所得税。,项目知识产权实施分析项目知识产权自主实施应撰写商业计划书或项目可行性研究报告。重点研究市场销售、技术发展、工艺流程设计、人力资本配置、成本与收益等。要充分考虑项目风险，提出项目投资总额、回收期、项目盈利平衡点、项目净现值等指标。项目知识产权许可分析主要应从许可对象、许可方式、许可费用等方面进行分析。知识产权许可费支付方式：一次总付、入门费加提成和提成。美国：专利证券化、IntellectualVentures、OceanTOMO公司的实践。中国知识产权交易问题,5、科研项目技术标准分析1、技术标准与知识产权的关联,BluRayStandard,技术标准发展,SACDStandard,DVDStandard,CD-R/RWStandard,CD-IStandard,CD-ROMStandard,CD-AudioStandard,CD-Audio,CD-I,CD-R,CD-RW,DVD,DVD+RW,SACD,DVR,CD-ROM,1981,CD/DVDStandardsguaranteeconsumercompatibilityofdiscsandplayers/recorders,2004,CD-2,BluRay,实质性关联：,一是专利独立权利要求必要技术特征覆盖了技术标准的全部主要技术要素。如果一项技术标准的全部指标、结构、步骤、参数、流程、规定等技术要素体现了一项保护范围最宽专利技术独立权利要求的全部必要技术特征，是该专利独立权利要求必要技术特征的具体化，则该专利会对技术标准的实施产生影响。二是专利独立权利要求必要技术特征覆盖了技术标准中可独立实施部分的全部主要技术要素。如果技术标准可独立实施的部分指标、结构、步骤、参数、流程、规定等技术要素体现了一项专利独立权利要求的全部必要技术特征，是这些专利技术特征的具体化，则这些专利也会对技术标准