2010年10月化学领域专利基础知识讲座

化学领域专利基础知识讲座科技处曹耀艳88320513cyy2010年10月,讲课提纲,专利权的定义，特性三种专利简介授予专利权的实质性条件：专利三性新颖性、创造性、实用性化学领域那些客体可以申请发明专利向国外申请专利的2种途径,专利权与知识产权的关系,专利的概念,拉丁语词源：公开的文献、特权的证明以“公开”换“独占”专利权的简称，它是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利ZL200810023456.X专利申请200810023456.X,专利法立法宗旨,A1：为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法。为发明创造提供法律保护-授予“垄断”权-鼓励发明创造向公众公开发明创造的内容-有利于发明创造的推广应用-促进科学技术的进步与创新,独占性：权利人享有的独占的制造、使用、销售和进出口等的权利。（为天才之火添加利益之油）（公开性：以“公开”换“独占”。）地域性：仅在授予专利权的国家管辖范围内有效。时间性：专利权在一定期限内有效。（发明专利20年，实用新型和外观设计专利10年）,专利权的特性,禁止重复授权原则和先申请原则A9禁止重复授权原则同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。,专利申请2个基本原则,何时申请专利?,专利申请2个基本原则,先申请原则-两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权应当授予最先申请的人-“最先申请”应以申请日为准甲：2006.2.1乙：2006.2.2-“同日申请”应协商确定专利申请人甲、乙：2006.2.2,申请专利的权利专利申请权专利权,发明创造完成,专利申请被受理,授予专利权,专利权终止,先申请专利，后发表文章,专利申请受理通知书毒死蜱专利证书.shs1、国家审批机关：国家知识产权局2、专利申请人专利权人3、发明人与专利权人是不同概念,授权,谁有权申请专利职务发明,定义：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的主体：有约定的从其约定，没有约定的申请权属于单位,谁有权申请专利职务发明,本单位的定义：正式工作单位临时工作单位：雇员/职员、享有薪酬的顾问正式单位派出人员退休、辞职、调动一年以内,谁有权申请专利职务发明,执行本单位的任务的含义：本职工作履行本单位交付的本职工作以外的任务离职、退休或调动工作后一年内作出的与在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。,何人、何时、何地申请专利?,谁有权申请专利职务发明,物质技术条件的含义：资金水电、房屋、办公条件等资源设备、零部件、原材料等不对外公开的技术资料等其他人力资源等,何人、何时、何地申请专利?,专利法第二条规定：发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。,专利的三种类型,申请哪种专利?,申请号的识别,200510006856.8发明申请年号类别号申请流水号校验位96201337.0实用新型200930123456.x外观设计201080001234.1PCT发明201090002345.2PCT实用,专利权保护什么？,实用新型保护什么？-对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案(只适用于产品，不适用于方法)-产品的形状必须是三维空间的有形体。液体、气体等无形体不能获得实用新型的保护-产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机-产品的结合，如螺母与螺帽，锁和钥匙等,实用新型保护什么？,外观设计保护什么？,-对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新设计-花瓶的造型，汽车的外观设计，手表的外观设计（SWATCH手表）-形状、图案、色彩必须与产品相结合-不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性-不保护平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计,外观设计专利保护什么？,从定义上看发明：分为产品发明专利和方法发明专利。A)产品发明专利是指以物质形式出现的发明。B)方法发明专利是指以程序或者过程形式出现的发明。实用新型：只限于产品发明的一部分，即有一定形状或者构造的产品。不能是一种方法，也不能是没有固定形状的产品。实用新型申请都可以申请发明专利，反之不然,发明和实用新型的比较,如何选择申请哪种专利?,发明和实用新型专利比较,专利三性,第一节专利法第22条第2款：新颖性第二节专利法第22条第3款：创造性第三节专利法第22条第4款：实用性,第一节新颖性一、立法宗旨防止将已经进入公有领域的技术批准为专利；贯彻先申请原则和避免重复授权。,新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日之前向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。（A22.2）,二、法律规定,1.申请日专利法第28条规定，国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。,三、基本概念,2.现有技术专利法第22条第5款规定：本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,为公众所知的含义,技术的实质内容处于能够被公众获得的状态。公众想要了解即能得知，想要获取即能得到，并不要求公众必须已经得知、或者必须已经获得，也不要求公众中每一个人必须都已经得知。例如：公共图书馆登记上架的技术书籍。,特定人,公众,非特定人,3.抵触申请在申请日以前也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。（注：抵触申请不属于现有技术）4.发明或者实用新型专利法第22条第2款所说的发明或者实用新型是指专利申请权利要求要保护的技术方案。,一、创造性的定义创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。,(二)突出的实质性特点发明有突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的。,(一)突出的实质性特点的判断,1、确定最接近的现有技术2、确定发明的区别特征和实际解决的技术问题3、判断要求保护的发明对于本领域的技术人员来说是否显而易见,(三)显著的进步是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。非显而易见性+有益的效果创造性,第三节实用性,基本概念：实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果,授予专利权,立法宗旨：能适于实际应用，抽象、纯理论能够在产业中制造或者使用。,一）能够制造或者使用能够制造产品发明能够使用方法发明,共性：发明能够在产业中实施并且解决技术问题,一)基本概念,二）产业范围,能够制造或使用,技术方案,符合自然规律,具有技术特征,可实施的,广义,产业,工业,农业,林业,水产业,实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。,实用性,怎样创造出来,是否已经实施,OR,只要理论上能够确认可实施性,审查基准,“能够制造或使用”是指发明或者实用新型的技术方案具有在产业中被制造或使用的可能性。满足实用性要求的技术方案不能违背自然规律并且应当具有可再现性。因不能制造或使用而不具备实用性是由技术方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开的程度无关。,注意：无再现性与产品成品率低的本质不同,成品率低,无再现性,技术条件影响,确保技术条件,注意,典型不具有实用性的案例,不具备再现性：医生的处方；菜肴和烹调方法违背自然规律：永动机利用独一无二的自然条件的产品：在三峡库区修建带有发电、航运功能的拦河大坝人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法：从活牛身体上摘取牛黄的方法测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法:逐渐降低体温，以测量对寒冷耐受程度的测量方法；没有积极效果,专利的保护客体,专利法第二条,专利法第五条,专利法第二十五条,如何选择申请哪种专利?,专利法第五条规定：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。此处所称违反法律的发明创造，不包括仅其实施为法律所禁止的发明创造。（实施细则第十条）对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。,不授予专利权的情形,如何选择申请哪种专利?,专利法第二十五条规定的不授予专利权的：科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质；对平面印刷品的图案、色彩或者其结合作出的主要起标识作用的设计。,不授予专利权的情形,如何选择申请哪种专利?,不授予专利权的化学发明专利申请,天然物质:找到以天然形态存在的物质“科学发现”，不能被授予专利权。但是，如果是首次从自然界分离或提取出来的物质，其结构、形态或者其他物理化学参数是现有技术中不曾认识的，并能被确切地表征，且在产业上有利用价值，则该物质本身以及取得该物质的方法均可依法被授予专利权。物质的医药用途：物质的医药用途如果是用于诊断或治疗疾病，则因属于A25.3.1.3规定的情形，不能被授予专利权。但是如果它们用于制造药品，则可依法被授予专利权,化学领域那些客体可以申请发明专利,化学产品发明：1、新物质（化合物、组合物、用结构和或组成不能够清楚描述的化学产品）2、新设备化学方法发明：3、新制备方法4、新用途,说明书的基本要求,A26.3说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准.,说明书应当包括下列内容（发明名称）：（一）技术领域；（二）背景技术；（三）发明内容；技术问题、技术方案、有益效果；（四）附图说明；（五）具体实施方式。,8,完整,能够,实现,清楚,法条释义公开充分,31,保留秘密,充分检索,撰写合理尺度的说明书,将非必要技术特征作为技术秘密保留起来；通常，产品发明的产品结构特征很难作为技术秘密保留下来；而一些工艺条件则较为容易,找到最接近的现有技术文件；确定发明所要解决的技术问题；确定解决所述技术问题的必要技术特征,充分公开,注意事项,化学产品发明的充分公开,(1)化学产品的确认(2)化学产品的制备(3)化学产品的用途和或使用效果：原先作为洗涤剂的产品，后来研究发现将它配以某种添加剂后能作为增塑剂用。那么如何配制、选择什么添加剂、配比多少等就是使用方法的技术特征。,(1)化学产品的确认,化合物：化学名称、结构式或者分子式，并应当记载与发明要解决的技术问题相关的化学、物理性能参数(例如各种定性或者定量数据和谱图等)高分子化合物：重复单元的名称、结构式或者分子式；分子量及分子量分布、重复单元排列状态(如均聚、共聚、嵌段、接枝等)；如果这些结构要素未能完全确认该高分子化合物，则还应当记载其结晶度、密度、二次转变点等性能参数。组合物发明：组合物的组分，各组分的化学和或物理状态、各组分可选择的范围、各组分的含量范围及其对组合物性能的影响等。对于仅用结构和或组成不能够清楚描述的化学产品，说明书中应当进一步使用适当的化学、物理参数和或制备方法对其进行说明，使要求保护的化学产品能被清楚地确认。,化学方法发明的充分公开,原料物质（成分、性能、制备方法或者来源）工艺步骤和工艺条件，必要时还应当记载方法对目的物质性能的影响,化学产品用途发明的充分公开,化学产品的用途发明是基于发现产品新的性能，并利用此性能而作出的发明。无论是新产品还是已知产品，其性能是产品本身所固有的，用途发明的本质不在于产品本身，而在于产品性能的应用。因此，用途发明是一种方法发明，其权利要求属于方法类型。在说明书中应当记载所使用的化学产品、使用方法及所取得的效果，使得本领域技术人员能够实施该用途发明,通式不能破坏该通式中一个具体化合物的新颖性,一个具体化合物的公开使包括该具体化合物的通式权利要求丧失新颖性，但不影响该通式所包括的除该具体化合物以外的其他化合物的新颖性。一系列具体的化合物能破坏这系列中相应的化合物的新颖性。一个范围的化合物(例如14)能破坏该范围内两端具体化合物(1和4)的新颖性，但若4化合物有几种异构体，则14化合物不能破坏每个单独异构体的新颖性。,具体(下位)概念与一般(上位)概念,具体(下位)概念的公开使采用一般(上位)概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。例如，对比文件公开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的”同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。但是，该铜制品的公开并不使铜之外的其他具体金属制成的同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。,一般(上位)概念的公开并不影响采用具体(下位)概念的新颖性,例如，对比文件公开的某产品是“用金属制成的”，并不能使“用铜制成的”同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。又如，要求保护的发明或者实用新型与对比文件的区别仅在于发明或者实用新型中选用了“氯”来代替对比文件中的“卤素”或者另一种具体的卤素“氟”，则对比文件中“卤素”的公开或者“氟”的公开并不导致用氯对其作限定的发明或者实用新型丧失新颖性。,向国外申请专利的途径：巴黎公约PCT条约,一、巴黎公约,1878年在巴黎召开工业产权国际大会，决定召开外交大会，统一工业产权立法基础。1883年巴黎外交会议，通过并签署保护工业产权巴黎公约，十一个原始签字国为：比利时、巴西、萨尔瓦多、法国、危地马拉、意大利、荷兰、葡萄牙、塞尔维亚、西班牙和瑞士。截至2010年3月成员国为173个。中国1985年3月加入巴黎公约，适用斯德哥尔摩文本（1967年修订）,巴黎公约的主要内容,国民待遇原则（第2条、第3条）优先权（第4条）：在某个成员国首次提交申请后，又在其他国家申请的，申请人或者其权利继受人享有优先权首次申请日起12个月（外观设计6个月）前后申请主题相同专利独立原则（第4条）,巴黎公约的主要内容（3）,优先权原则在某个成员国首次提交申请后，又在其他国家申请的，申请人或者其权利继受人享有优先权首次申请日起12个月（外观设计6个月）前后申请主题相同,1、传统的巴黎公约体系,（月）,在提交国家申请后12个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权,（1）多种形式要求（2）多次检索（3）多次公布（4）多次审查并处理申请（5）在12个月时提交译文并缴纳国家费,传统的巴黎公约体系的特点,什么是专利合作条约（PCT）,PCT是巴黎公约之下的一个专门协议，只