非煤矿山企业构建双重预防机制基本流程

非煤矿企业构建双重预防机制基本流程。构建双重预防机制的基本过程包括规划和准备、安全风险评估(包括安全风险识别、安全风险分析和安全风险评估)、安全风险管理、检查和评估，以及改进。一、规划和准备为了确保建立双重预防机制的工作顺利进行，非煤矿工业企业必须慎重计划，做好相关的准备工作。重点应做好以下工作：(a)建立工作系统；要制定完善我国企业双重预防机制建设的相关制度，明确工作内容、责任分担、安全措施等相关内容。明确各级负责人、部门经理和团队员工的具体责任，避免责任不明确、相互推挤。工作体系具体、有目标、有运营性，必须为企业双重预防机制正常化提供制度保障。(b)完全训练院。对整个人员风险管理的认识和技术是建立双重预防机制的基础，非煤矿企业(特别是中小矿山企业)基础薄弱，技术人员不足，根据员工(特别是外包团队员工整体素质差的客观现实情况)，必须对包括主要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理和运营人员在内的全体人员进行持续培训。要组织风险管理知识、风险识别评估和如何构建双重预防机制等方面的培训，使全体员工具备风险认识、建立双重预防机制相关知识、风险识别、评估和控制的基本能力。(c)收集相关信息。应充分挖掘相关资源信息，提供建立双重预防机制所需的外部和内部基本资料。1.外部信息。适用于企业的非煤矿安全生产相关法律、法规、规章、标准、规范文件和安全监管要求；企业所在地区的自然环境状况；矿山企业供应商、承包商和矿山周边企业、居民等相关人员和矿山企业之间的关系，有关当事人的诉求和安全风险负担；国内外同类企业发生的典型事故情况。2.内部信息。企业经营现状、中层和高层管理人员和专家的知识结构、专业知识；普通员工的知识结构、年龄结构等；生产工艺、运行环境和设备设施；建设、生产运营过程中形成的勘探、设计、评价、考试检查、特别研究、实验报告等；企业成立以来的事故情况。二、安全风险评估(a)合理划分评价单位；为了便于安全风险评估工作的全面进行并防止遗漏，首先要合理划分整个生产系统，确定评估的基本单位。单位划分必须以层次为单位，通常可以将整个生产系统划分为主单位、子单位、职位(设备、工作)单位。主要单位可以与矿山生产工艺相结合，按矿山生产系统划分(见表1)，职位(设备、工作)单位是安全风险评估的最基本单位。非碳酸企业在实施过程中，可以根据自身生产工艺的复杂性、设备设备分布情况及管理需要等，灵活增减按单位划分的层和数量，以金属非金属地下矿山为例(见表2)。表1非煤矿山主要单位实例序号矿山类型主要单位1地下矿山开发、采矿、起重运输、排水、通风、防尘、供配电、充电、压力、通信、供水火灾、工业现场、垃圾场。2露天矿山开发运输、采矿(射孔爆破)、边坡、供配电、排水、垃圾场、工业现场和周边环境。3炖菜膀胱坝、大坝(包括排涝)、排水、重修、周围环境。表2金属非金属地下矿山安全风险评估单位分类表序号主要单位分单位子单位职位(设备设施/运营活动)单位1开拓.2采矿.3促进运输转轴(框架)机房控制台.起重装置提升机.刹车工作制动.保护装置过流保护装置.4通风和防尘.(b)选择适用的评估方法。风险评估方法可以是定性、半定量、定量或这些方法的组合。常用的定性方法包括头脑风暴、Delphi、方案分析、核对清单方法和主动风险分析(PHA)。常用的定量方法包括故障模式和效果分析(FMEA)、决策树分析等。典型的半定量方法包括风险矩阵方法、因果分析和事故树分析(FTA)。各种风险评估方法的适用范围、技术特征等可以参考风险管理 风险评估技术 (GB/T27921-2011)。非煤矿企业应根据自身安全风险评估的目标、范围、专业技术能力、获取评估所需信息的简便性等，选择适合自己特点、简单、易于操作的评估方法。每种评估方法在安全风险评估阶段的适用性不同，非煤矿企业可以在安全风险评估的各个阶段选择适用的风险评估方法。对于重要的会话和地点，可以选择几种评估方法，对相同的评估对象进行评估、互补和交叉验证，以提高评估结果的准确性。(c)安全风险识别。安全风险识别是安全风险等级管理的前提和基础，用于确定企业生产活动中存在的各种风险有害因素、可能发生的事故类型和原因、影响范围和潜在结果。非煤矿企业在识别安全风险的时候，要充分利用现有安全生产标准化、安全评价及安全特别研究等工作的成果，慎重地比较这些工作中确定的危险源(危险因素)，在此基础上充分挖掘可能发生的危险，扩大风险识别的深度和广度，提高识别准确度和效率。为了提高安全风险识别的完整性和准确性，充分调动员工的积极性和创造性，参与全体员工(尤其是生产一线工作人员)的安全风险识别，利用熟悉工作活动的工作优势，确定单位的运营活动、运营环境、设备设施、工作人员、安全管理等方面的综合安全风险。主要职责或危险场所，特别是岩钻、提升机驾驶员、爆破工和通风工等核心职务和大面积采空区、头顶库、高陡坡、排水沟、水利地质条件复杂，与煤有关的矿山开采工作面、深部矿山的冲击区等危险场所的安全风险识别，危险影响因素、原因、可能的影响范围(d)安全风险分析。安全风险分析是基于安全风险标识分析事故发生的可能性及其后果严重性，以支持安全风险评估等级和控制。分析过程需要充分考虑现有安全风险管理措施的效果。对于事故发生的可能性及其结果的严重性，可以通过建模事故或事故组合的结果来确定，也可以通过实验研究导出来确定，或者通过对行业内同一类型事故的分析来确定。建模、测试和工程风险类别分析中，首先要得出尾矿坝、排土场稳定性模拟分析结论，必须符合该规范规定的非煤矿相关技术标准、规范和法规的必要要求。同时，非煤矿企业的生产体系或场所要注意矿物体发生条件、工程地质结构、矿物岩的特性、生产单位或系统布局形式、周边自然环境的地理条件等因素可能发生的危险的显着变化。研究分析的时候，要最大限度地确保现场测量的调查、实验、测试、设计等基础数据，确保分析的准确性和可靠性。由于叠加或累积效应，矿山采空区、边坡、尾矿库、排土场等规模越来越大，安全风险敏感度越来越高，因此分析时不仅要确定当前风险的后果和可能性，还要彻底分析这些敏感场所今后的风险变化趋势。登船人员超过30人的站台、边坡高度超过200米的露天矿山的高陡坡度、累计高度超过200米的垃圾场坡度、下游1公里以内居民超过30人的“头顶库”、暴露面积大于5000平方米的独立开采地区、工程地质水文地质条件复杂的地下矿山开采工作面等安全风险，还要重视这些安全风险影响范围内的人员分布(e)安全风险评估。安全风险评估是将安全风险分析的结果与企业确定的安全风险标准进行比较，确定每个安全风险的级别，然后做出应对安全风险的决策。安全风险级别分为重大风险、大风险、一般风险和低风险。完成安全风险评估后，配置企业安全风险评估结果表(请参阅表3)。表3企业安全风险评估结果表序号职位(设备设施/运营活动)单位识别安全风险安全风险分析安全风险评估危险和有害因素事故类型原因结果影响范围可能性严重性现有措施的效果安全风险级别注：危险有害因素分类按照生产过程危险和有害因素分类与代码 (GB/T13816-2009)进行。要根据单位风险度综合评价企业各生产领域的风险。对于每个生产区域，根据安全风险关联或组合情况，您可以选择单位安全风险的最高等级作为该生产区域的安全风险等级，或者综合确定该区域安全风险等级。(6)绘制安全风险空间分布图。非煤矿企业应以风险评价等级结果为基准，将主要风险、大风险、一般风险和低风险生产区分别标记为红色、橙色、黄色、蓝色，将整个矿山总图、地下工程管理图、尾矿库周边环境图等图纸绘制出整个矿山“红色橙色”4色安全风险空间分布图，并使用信息手段标示矿山内各生产区的安全风险等级。对于重要单位或地区，可以根据风险管理的需要绘制单独的风险分类分布图。例如，对于大型复杂系统，可以相对于生产中间平面分层。非煤矿企业可以充分利用先进的电子技术、矿山地理信息系统等，构建企业安全风险数据库，持续积累和改善风险评估基本数据，相应地绘制风险分布电子图，从多角度观察企业中各层次的风险如何分配和变化，并与相关的风险信息、灾害预防线、应急计划紧密结合，提高风险管理的效率。非煤矿企业要认真分析红区、橙区、黄区、蓝区的安全风险特征，以控制措施为目标，实行差别化管理，特别是加强对较大危险区的安全风险控制。(7)建立非煤矿企业安全风险管理信息平台。为了提高安全风险管理的效率，非煤矿企业充分利用现有安全管理信息系统，构建企业安全风险管理信息平台，建立完善的安全风险数据库，开发适合安全风险管理的处理模块和表格，列出风险类型、风险级别及其管理措施，并提供安全风险管理系统、安全风险识别技术支持系统信息(安全风险事件库、安全风险识别方法模型库、相关标准等) 通过将信息平台与相关部门和政府管理机构的信息终端进行internet连接，企业安全生产信息与当地政府和相关部门进行互连，信息共享，企业风险分类管理和风险调查管理情况的实时监控，企业安全风险的实时认识，以及从事故后治理向事故前风险控制的过渡。 同时，信息平台上的数据必须及时更新。三、安全风险管理非煤矿企业必须根据安全风险评估的结果制定和完善安全风险管理措施，包括降低事故发生可能性或减少事故结果的措施，使安全风险控制在可接受的范围内。(a)制定安全风险管理措施；对于确定的各项安全风险，非煤矿企业要综合考虑管理、制度、技术、应急等，制定完善有效的控制措施。如果单独的措施不足以有效控制安全风险，则必须选择多个措施的组合，并确定实施这些措施的优先级。通过露天矿山高陡边坡的坡度切割、负荷减少、地下矿山采空区充填控制、洪水矿山帷幕堵水等消除、终止、替换、隔离等措施，降低风险。地下工作人员也可以通过改造、修理等工程技术或个人防护手段降低风险，例如安装自我救援机。非煤矿企业必须使用高陡边坡的稳定性监测系统、地下通风系统远程集中监测系统、尾矿坝在线监测系统等管理和监测手段来监测风险。制定管制措施时，必须与各工作、工作场所和部门相关人员交换意见，通过完整的论证确保管制措施的遵守、可行性和有效性。要注意先进应用技术的应用，加强远程监控警告、自动化控制和紧急避险、自救相互结构能力建设，积极推进“机械化更换、自动化减少人”，严格执行设备定期更新，及时报废落后的工艺设备。金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录中列出的报废工艺、设备和材料必须在规定的时间内报废。确定的管理措施应与生产实践、现有生产管理的所有方面和现有管理措施紧密集成，并满足现有标准的设备设施和运营活动的技术和管理要求。(b)实施安全风险分类和控制；非煤矿企业必须对现有管理流程进行分类，优化安全管理系统相关要求、标准和系统，将安全风险分类管理集成到现有管理系统，特别是安全生产标准化系统，并集成到企业的整个生产活动和业务流程中，使之成为企业管理流程的一部分。根据安全风险等级确定每个等级的企业、工作场所、团队和工作人员的等级管理范围和责任，并将责任划分为与生产流程相关的领导、部门、工厂和团队成员，从而构成企业安全风险等级管理表(请参阅表4)。特别要重视大安全事故进行管制，对大危险和大危险进行多层次的联合控制，正确实施控制措施，有效阻止重大事故。表4企业安全风险等级管理表序号职位(设备设施/工作活动)单位危险和有害因素安全风险级别控制措施负责部门负责人工作风险控制是企业安全管理的核心，员工进入工作时，要根据安全风险分类控制表安全确认工作的安全风险状态和各种管理措施，进行团队安全风险预测、设备检查等活动，消除不符合规定的行为，对个人、责任和场所进行控制。企业现场安全管理负责人必须进行安全事故预测预控审查检查，确保管理措施有效实施。对职务发生的异常情况或临时生产活动，必须立即进行现场风险分析，制定适当的对策，实施管理措施后，才能进行后续相关活动。金属非金属矿山开采工作面、生产路、运输路、边坡、尾矿坝等变化的场所其安全风险也动态变化，因此，要根据这些场所的安全风险变化进行相应的评价，及时调节调控措施。(c)安全风险通知警告。非煤矿企业要建立完善的安全风险公告制度，在矿山(