电子政务工程建设项目验收管理_赛迪监理

电子政务工程建设项目验收准备监理实践介绍,提纲,一、电子政务项目验收的有关文件要求二、验收准备阶段的主要工作三、验收档案收集、整理及归档四、有关的咨询建议和办法五、监理实践有关案例简介,3个主要文件,一、文件要求,国家电子政务工程建设项目管理暂行办法【国家发展和改革委员会55号令】2007年8月13日颁布，2007年9月1日起实施。国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法【档案（2008）3号】国家档案局、国家发展和改革委员会)2008年5月20日发布关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知【发改高技20082071号】国家发展改革委、公安部、国家保密局2008年8月6日发布，即时执行。,什么是电子政务项目,定义国家电子政务工程建设项目管理暂行办法【国家发展和改革委员会55号令】2007年8月13日颁布，2007年9月1日起实施。第二条使用中央财政性资金的国家电子政务工程建设项目（以下简称“电子政务项目”）。第三条电子政务项目主要是指：国家统一电子政务网络；国家重点业务信息系统；国家基础信息库；国家电子政务网络与信息安全保障体系相关基础设施；国家电子政务标准化体系；电子政务相关支撑体系等建设项目。,一、文件要求,部门及分工,项目建设单位中央政务部门和参与国家电子政务项目建设的地方政务部门。职责：负责提出电子政务项目的申请，组织或参与电子政务项目的设计、建设和运行维护。项目审批部门国家发展改革委员会。职责：负责国家电子政务建设规划的编制和电子政务项目的审批，会同有关部门对电子政务项目实施监督管理。,一、文件要求,约束,严格执行项目的建设流程和验收流程。,一、文件要求,建设流程申报和审批管理；建设管理；资金管理；监督管理；验收评价管理；运行管理。验收流程初步验收；（初验前可组织分项验收或专项验收）竣工验收；后评价。,验收评价管理,第二十九条电子政务项目建设实行验收和后评价制度。第三十条电子政务项目应遵循国家电子政务工程建设项目验收工作大纲（附件四）的相关规定开展验收工作。两个阶段项目验收包括初步验收和竣工验收。初步验收由项目建设单位按照验收工作大纲要求自行组织；竣工验收由项目审批部门或其组织成立的电子政务项目竣工验收委员会组织；对建设规模较小或建设内容较简单的电子政务项目项目审批部门可委托项目建设单位组织验收。,一、文件要求,验收评价管理,第三十一条项目建设单位应在完成项目建设任务后的半年内，组织完成建设项目的信息安全风险评估和初步验收工作。初步验收合格后，项目建设单位应向项目审批部门提交竣工验收申请报告，并将项目建设总结、初步验收报告、财务报告、审计报告和信息安全风险评估报告等文件作为附件一并上报。项目审批部门应适时组织竣工验收。项目建设单位未按期提出竣工验收申请的，应向项目审批部门提出延期验收申请。,一、文件要求,验收评价管理,第三十二条项目审批部门根据电子政务项目验收后的运行情况，可适时组织专家或委托相关机构对建设项目的系统运行效率、使用效果等情况进行后评价。后评价认为建设项目未实现批复的建设目标或未达到预期效果的，项目建设单位要限期整改；对拒不整改或整改后仍不符合要求的，项目审批部门可对其进行通报批评。,一、文件要求,法律责任,第三十六条对违反本办法其他规定的或因管理不善、弄虚作假，造成严重超概算、质量低劣、损失浪费、安全事故或者其他责任事故的，项目审批部门可予以通报批评，并提请有关部门对负有直接责任的主管人员和其他责任人员依法给予处分；构成犯罪的，移交有关部门依法追究刑事责任。,一、文件要求,配套文件,国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法档案（2008）3号(2008年5月20日国家档案局、国家发展和改革委员会发布)简介：共五章二十七条电子政务项目档案管理的特点：1、电子政务项目档案不同为文书档案的管理。2、电子政务项目属于信息化工程。3、电子政务项目管理体制不同，档案管理也有所不同。做好电子政务项目档案工作的两个方面：1、宏观管理方面：制度建设、管理模式等；2、微观管理方面：档案实体管理（收集、整理、归档、移交）说明：从项目筹建至竣工验收阶段。性质：是我国第一个针对信息化项目档案工作提出的系统性管理规范。,一、文件要求,配套文件,国家发展和改革委员会、中华人民共和国公安部、国家保密局发改高技20082071号关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知简介：共十一条和一个附件要点：1、涉密信息系统实施信息安全风险评估，进行系统测评并履行审批手续。涉及国家秘密的信息系统分级保护管理办法涉及国家秘密的信息系统审批管理规定涉及国家秘密的信息系统分级保护测评指南等国家有关保密规定和标准。承担单位：国家保密局涉密信息系统安全保密测评中心2、非涉密信息系统的信息安全风险评估可委托同一专业测评机构完成等级测评和风险评估工作，并形成等级测评报告和风险评估报告。信息安全等级保护管理办法、信息系统安全等级保护定级指南信息系统安全等级保护基本要求、信息系统安全等级保护实施指南和信息安全风险评估规范等。承担单位：国家信息技术安全研究中心、中国信息安全测评中心、公安部信息安全等级保护评估中心报告：国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式,一、文件要求,小结,1、什么是电子政务工程2、电子政务工程建设流程和验收流程3、验收流程的主要工作4、涉及验收管理的3个文件的摘要解读,一、文件要求,提纲,一、电子政务项目验收的有关文件要求二、验收准备阶段的主要工作三、验收档案收集、整理及归档四、有关的咨询建议和办法五、监理实践有关案例简介,验收形式,1、初步验收项目内部验收，可由工程建设单位自行组织验收。系统整体试运行时间满足半年的要求。2、竣工验收竣工验收是由项目审批部门组织的竣工验收委员会进行。无论是初步验收、还是竣工验收，验收流程基本相似，验收准备工作大同小异的；但在专家组组成、审查重点内容等方面有所不同。两者间隔时间，以初步验收通过后3-6月为宜。,二、验收准备工作,工作步骤,1、检查工程建设情况是否符合验收条件（1）检查初步设计或建设合同规定的建设任务是否完成；（2）是否按照验收测试大纲进行了四方（业主、用户、监理、承建单位）检查，备妥验收测试报告（签字）；（3）是否通过了试运行？备妥用户使用报告；（4）是否完成了分项验收或专项验收工作，验收结论完备；（5）承建单位的系统建设完善工作已经完成等。说明：包括以上，但不限于。,二、验收准备工作,工作步骤,2、组建领导小组及各个工作小组领导小组：建议由主管领导、主要业务部门、行政管理部门和纪检部门的领导组成。工作小组：工程、技术、财务和档案4个+总体组原则：从业主、承建商、监理各自抽调，指定专人负责总体协调、各自完成任务工作内容：梳理检查报告编制,二、验收准备工作,工作步骤,3、组织编制验收方案（1）验收计划，形式？何时？何地？谁组织？需要的资金计划等（2）验收流程；工作报告、验收审查、答疑、结论意见（3）验收组织；专家组组成，备审问题答疑等（4）验收报告：规划以下文档编制具体工作如何开展并形成结果总体类：工程、技术、财务、文档4项内容+总体，共计5个；说明类：业主工程建设报告、承建单位建设报告、监理总结报告等；备审类：测试报告、用户使用报告、变更说明及批复、财务说明等；演示类：系统演示数据和文档、PPT文件等；报告类：分项验收结论、变更报告及批复等。,二、验收准备工作,工作步骤,4、按照工程、技术、财务和档案4项要求邀请专家邀请的原则：（1）业内对项目建设情况熟悉；（2）项目建设专家组成员；（3）组长的确定人选，著名科学家（专家）、院士等；（4）工程组要有业务专家，对业务实现持肯定意见；（5）财务组的专家至少有1名审计事务所的人员；（6）档案组的专家邀请国家档案局的人员等。,二、验收准备工作,工作步骤,5、向有关部门或主管单位提出验收申请口头申请书面申请沟通的内容：（1）验收准备工作情况；（2）可供商榷的专家组组成情况；（3）主要报告的基本说明等；（4）确定验收工作由谁来组织合适？,二、验收准备工作,工作步骤,6、确定验收会议时间、地点和有关准备（1）时间、地点、接待工作（2）专家邀请函（3）会场准备，横幅、座位牌、打印机、投影仪（4）会序及有关报告的准备、领导讲话等（5）备审文档，如何摆放？标识、提示、文档目录表等（6）系统演示环境、数据、演示系统网络割接等（7）其他需要的准备,二、验收准备工作,工作步骤,7、验收会议的主要会序（1）会议主持人讲话（2）宣布专家组组成，评选组长。以下有专家组主持（3）建设单位工作汇报（4）系统演示（5）有关建设工作答疑（6）分项进行或总体讨论意见，形成验收意见（7）宣布专家组验收报告；签字。专家组结束使命（8）建设单位领导讲话，结束。,二、验收准备工作,工作内容,1、梳理检查项目建设完成与初步设计的差异？2、是否通过了分项初步验收？3、试运行的用户意见是否争取到了？4、系统完善和改进进行的如何？用户满意吗？5、第三方测试、安全风险评估和财务审计是否进行？相关的报告是否符合验收要求？6、验收专家组工作指导提出的改进意见落实、完成？,二、验收准备工作,必须完成项,1、业主、承建商、监理三方提出的工作总结报告2、工程、技术、财务、档案4项报告3、三个第三方机构的报告；4、关于系统安全的2件事：1）完成安全测评工作并出具报告2）安全等级化保护的备案工作（属地化管理）。请国家安全等级化保护委员会的专家现场认定后，备案、出具证书。5、专家组的验收结论报告（代拟稿），4+1。6、落实验收会议的举行。,二、验收准备工作,小结,1、明确验收准备工作的7项主要工作步骤2、明确验收前监理应该关注的主要内容,二、验收准备工作,提纲,一、电子政务项目验收的有关文件要求二、验收准备阶段的主要工作三、验收档案收集、整理及归档四、有关的咨询建议和办法五、监理实践有关案例简介,在发改委55号令文件颁布前主要的工作依据国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）电子文件归档与管理规范（GB/T188942002）计算机软件文档编制规范（GB/T8567-2006）信息化工程监理规范（GB/T196682005）建设工程监理规范（GB/T503192000）,第一阶段,主要工作原则坚持文档编制与工程建设同步坚持文档收集、整理与工程建设同步目的保证项目每个重要阶段的文档不丢失，易于查找辅助项目建设质量、进度和投资管理便于项目建设情况的追溯和统计,第一阶段,主要工作内容监理协助建设单位开展项目文档管理，确立并执行文档建设和管理规则。文档编制和提交文档编制参照计算机软件文档编制规范（GB/T8567-2006）提供统一的项目管理文档模板文档分类和归档按照“一事一卷”原则对各单位文档分类和立卷对各单位文档按时间顺序排列，分别设专柜或专箱保存文档传送和借阅,第一阶段,小结明确文档管理目的理顺文档工作思路文档分类初步明确项目文档初具规模,第一阶段,在55号令等文件颁布后，2007年底以后，尤其是有了主要依据国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法（档案20083号）附表文件归档范围和保管期限表主要工作内容对项目整体文档进行梳理，逐步补充和完善项目文档制定项目档案管理和项目档案验收的指导性文件将项目档案工作纳入合同管理严格执行档案工作纳入分项工程验收和工程初验、终验之中,第二阶段,制定文档管理工作指导文件XX项目档案管理暂行办法附件：XX项目文件归档范围和保管期限表,文档归档范围及分类1、项目立项及工程管理2、总体设计及项目实施3、监理文档4、财务管理文档5、验收文档,各方职责1、档案管理机构及人员组成2、各方档案管理职责,管理流程1、文档收集和整理要求2、文档类型及归档方法3、档案验收及移交办法,第二阶段,签订合同补充协议XX建设项目合同补充协议XX项目监理技术服务合同补充协议梳理项目文档形成XX项目文档汇总表。利用合同约束参见单位对文档的重视和成果可利用。,第二阶段,小结完善并有效执行项目文档管理制度和办法完善项目过程文档为项目验收准备工作的顺利开展打下基础完善组织措施、合同措施，便于实现技术措施，确保文档成果,第二阶段,文档分类,（1）分项目开工申报（2）实施过程（3）采购（采购申请、报价、到货验收）（4）分项验收,立项文档,工程管理文档,总体设计及实施,监理文档,财务文档,验收文档,1）综合管理文件2）招投标文件3）合同、协议及合同变更文件,1）项目建议书2）可行性研究报告文件3）初步设计方案和投资概算报告及批复4）项目调整申请及批复,1）监理大纲2）开工令3）组织设计4）进度计划5）监理工作表6）监理工作总结等,（1）监理通知单、工作联系单、会议纪要等（2）专题监理报告（3）周报、月报（4）工程款支付证书,1）总体设计2）应用系统建设3）网络与网站建设4）安全保障体系建设5）信息资源6）标准化建设,第三阶段,制订明确的工作目的和目标建立、健全档案管理责任制强化、完善并落实文档管理制度成立档案组并切实执行相关制度,1、承担单位项目建设总结报告项目概述项目（阶段性）工作情况综述合同履行情况项目实施情况项目变更情况项目培训情况项目相关文档总结附录,2、监理单位项目建设总结报告项目概述项目监理情况综述项目建设过程情况质量保证情况进度控制情况变更控制情况文档的管理情况沟通工作情况工程总体情况总结下一阶段的工作计划,3、建设单位项目建设总结报告主要思路（专家曾经提出的8点建议）：初步设计批复中所有建设内容应无遗漏地完成；项目招投标工作过程应合法、合规；试运行情况应有用户报告进行说明；应用软件的可靠性应有相关的第三方测试报告作为支撑、安全系统需要有专业的机构测评并通过有关机构的认可。要在验收计划中体现工作约束和完成任务的时间点，到时要拿出报告，别影响验收；预算的执行情况应有财务决算表以及财务审计报告进行说明；项目相关文档应完整、齐备；对项目产生的政治、经济和社会效益应进行分析和说明，突出其“亮点”；项目建设完成后，对于如何发挥工程的长期效果，应有进一步的考虑。编制要求：相关的内容分布到各章节,项目建设总结报告文档结构1项目建设目标2项目建设原则3项目建设任务与范围4项目（框架）总体要求5项目主要目标（指标）6项目建设总体情况总结6.1系统（各子项）建设情况6.2系统测试情况6.3系统整体运行情况6.4投资预算执行情况6.5档案建设完成情况6.6变更申报执行情况7项目建设成效及特点8后续工作,4、工程、技术、财务和文档分项报告工程分项报告建议：突出发改委的初设批复情况、实际工程建设情况及其之间的差异说明、工程“亮点”及其效益分析、用户应用情况及反馈等内容。建议由监理完成主要过程回顾及相关素材的收集、汇总，由总集或监理牵头拿出文稿初稿。具体要说明指标的完成，“吹牛要上税”。技术分项报告建议：对项目使用的核心技术进行简单的介绍，突出技术方面的创新点，以及测试的相关统计数据等内容，不需要对技术细节进行过多的阐述。建议总集成商牵头完成文稿初稿。财务分项报告建议：以第三方会计事务所出具的审计报告为依托，对工程的财务决算情况进行说明。若第三方审计未能进行，建议关部门派出专业的财务人员协助进行为佳。由业主相关部门的人完成，财务情况及预算支出情况别人还是不要知道的太多，或根本不掌握。档案分析报告建议：用数据来体现工程档案的完整性，以及对文档工作的效果进行初步的评价。建议监理协助完成文稿初稿。各个文档的写作组由各承建商共同组织。,1、验收文档主要包含哪些项？2、基本了解验收文档主要内容、编制要求等3、掌握并运用8点建议4、重在过程控制和管理,提纲,一、电子政务项目验收的有关文件要求二、验收准备阶段的主要工作三、验收档案收集、整理及归档四、有关的咨询建议和办法五、监理实践有关案例简介,严格流程控制可以推广的两个“三审制”制度的实践经验对每一项具体建设任务都按三个阶段实施审查：开工审查、上线部署审查、分项验收审查。对每一项采购（硬件设备及系统软件）都按三个流程实施审查：采购申请审批、询价申报审批、到货验收。执行严格规范编制、多重审查、层层把关,在工作过程中收集、整理；杜绝阶段完成后的回顾、归纳和总结；适时提交并通过审查；改进和完善+版本控制体现“文实一致”,组织措施：适时签字，落实责任制度措施：监督到位，检查及时物理措施：适时归档、立卷技术措施：做好记录，建立文档管理工作的管理档案,约请专家组提前进场指导适时征求改进意见，得到完善在验收前完成沟通，意见明确形成规模化效应，“看着眼晕”,组织、召集4个专家组的专家验收委员会；完成安全评估和第三方测试；编制承建商、监理、业主备审工作报告；编制工程、技术、财务和档案工程总结报告；编制工程、技术、财务和档案工程总结报告；验