第6章标准与知识产权

标准与知识产权,主讲人：胡玉华联系方法：oliviassy手机四,概况,国际标准化组织的专利政策,知识产权及其作用,标准与知识产权的结合,五,国际标准化组织的版权政策,六,国际标准中的标识管理,概况标准是公知领域的技术，知识产权是独占领域的技术；标准是检验产品合格的一个平均判断尺度，知识产权代表着最前沿技术的发展。高新技术领域标准制定-不断更新的科学技术为依托-含有版权或专利权-标准与知识产权紧密联系-技术方案中的知识产权与标准结合巩固市场优势地位。公平合理地处理知识产权人与标准制定者、使用者之间的关系。,知识产权及其作用一、知识产权的概念知识产权(Intellectualproperty):是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验、知识而依法享有的专有权利。,从各国立法和国际条约来看，对知识产权范围有广义和狭义两种。（一）广义的知识产权概念可以包括一切人类的智力创作成果。1967年世界知识产权组织公约规定：版权（著作权）；邻接权；专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利；与科学发现有关的权利；与商品商标、服务商标、商号及其其他商业标记有关的权利；与防止不正当竞争有关的权利；一切智力创造活动所产生的权利。,（二）狭义的知识产权概念国际分歧较少，只包括版权与工业产权：版权包括著作权、邻接权；工业产权包括专利权、商标权、禁止不正当竞争权。,二、知识产权的特征（一）知识产权是一种无形财产权是最本质的特征，与有形财产权区分开来。知识产权的客体是不属于有体物的智力成果。知识产权无论是作品、技术方案，都是某种信息，虽然可以本人感知但无法像有形财产般被固定在特定物质上并通过占有来达到保护的目的，因此必须根据专门的法律予以确认；知识产权的无形性还要求我们把其与有体物的物权区分开。例如，ISO发布某个文件，实际拥有文件的成员很多，但他们占有的仅是该文件的文本，而非著作权；,二、知识产权的特征（二）知识产权具有专有性专有性是指知识产权所有人对其知识产权享有独占权。知识产权所有人独享其权利，未经其许可或没有法律特别规定，任何人不得擅自使用他人享有的知识产权智力成果。由于容易被复制，法律赋予知识产权所有人一定的垄断权，通过各种法律规定禁止他人擅自利用知识产权所有人的智力成果；同样的智力成果只能有一个成为知识产权的保护对象。授予最先提出的申请人。,二、知识产权的特征（三）知识产权具有地域性只在授权国家或承认其权利的国家受保护；除非两国参加了相应的国际公约或缔结了双边协议，否则产权保护不外延。,二、知识产权的特征（四）知识产权具有时间性是指知识产权只在法律规定的期限内受到保护，一旦超过有效期，权利人将失去其智力成果的专有权，纳入公有领域，可以任由使用、复制。,三、知识产权的作用无论是在构造维护知识创新者利益的氛围，还是有效地促进知识的传播和利用，都离不开切实有效地知识产权保护制度的保护，对经济发展起到重要的作用。（一）对知识创造的激励智力成果的创造者可以通过转让或者实施生产取得经济利益、收回投资以继续研发的动力和物资条件。美国和日本制药业案例。,三、知识产权的作用（二）对社会公共利益的调节其根本目的：通过对其智力创造活动的鼓励，使其能够为社会创造更多、更好的智力成果，使广大的社会公众得到该智力成果带来的物质享受和精神享受。知识产权制度从建立之初就努力平衡知识产权权利人和社会公众之间的利益关系，例如，专利制度在赋予专利人在一定期限内的专有权利时，要求其向社会公开其专利技术的内容，这样可以避免重复研究，并有利于其他人在专利技术的基础上进一步研究。,三、知识产权的作用（三）对国际间经济、技术交流与合作的促进全球化经济的推动；国际协议缔结的促进；开发新技术的动力；知识精华舶来的许可。,标准与知识产权的结合一、法定标准与事实标准法定标准：由政府标准化组织或其授权的组织制定。事实标准：由单个企业或多个企业联合制定。微软案列,二、标准涉及的知识产权类型知识产权包括版权与邻接权、商标权、专利权等。（一）标准的版权标准具有著作权的原因是：虽然标准是被广泛接受的最佳实践，而不是全部原始思想，但标准提供了准确的表达方式，正式基于此点，标准具有著作权；标准由众多专家参与制作，属于集体创作的作品，由标准化组织统一发布，标准化组织为标准的作者，享有著作权。注：标准是集体创作的作品，著作权由合作者共同享有。,二、标准涉及的知识产权类型（二）标准中的版权标准中的版权最典型的是标准中涉及的计算机软件的版权。虽然现正在讨论并试图用专利法对计算机软件进行保护，但目前为止，世界上绝大多数国家还是用版权法对其进行保护。例：信息高科技产品的标准中可能使用他人尚处于版权保护中的计算机软件。,二、标准涉及的知识产权类型（三）标准中的专利权标准中的专利权是指标准中采用了专利技术。专利权是标准中涉及最多的一种知识产权，标准中的专利问题也是目前正在研究的重点课题。当标准中引用了专利，使用该标准的用户就应尊重标准中的专利权，只有获得专利许可后，才能使用该标准。,专利：是由政府机关或代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，该文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间期间内产生这样一种法律状况，即获得专利的发明在一般情况下只有经过专利权人的许可才能予以实施。垃圾专利专利权：从法律角度来说，专利通常指的是专利权。所谓专利权，就是指专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有的独占权；,二、标准涉及的知识产权类型（四）标准的商标权标准的商标权是指标准化组织将其标识注册为商标后对标识的许可使用、处分、续展等专有权利。标识表现了所代表机构的名誉，代表了被消费者所立即识别的某些价值，标识的许可使用与专利的许可使用一样，是标准化组织的一种重要知识产权。,三、标准与知识产权结合的背景技术标准和知识产权怎么走到一起去？如果我们从标准和知识产权的特性入手就不难看出现代社会，标准与知识产权的结合是必然的、无法避免的。（一）标准的“科学性”与“专利灌丛”现象科学性：标准的制定和贯彻必须以科学、技术、经验的综合成果为依据；标准总是与一定社会中科学技术发展状况紧密相连；一项新技术包含多个技术方案并为不同的知识产权所有人控制，附有内容不同的知识产权（美国高通和美国微处理器）。这些不同知识产权的相互关系分为3类。,（一）标准的“科学性”与“专利灌丛”现象3类性质的专利：-竞争性专利-互补性专利-锁定性专利专利灌丛：当某一技术领域存在多项专利技术，特别是当存在互补性专利和锁定性专利时，要将该技术推向商业化就必须获得多次授权。标准制定过程中会经常遇到专利灌丛现象，互联网为例,三、标准与知识产权结合的背景（二）标准的协商基础与知识产权的专有性标准化原理：开放知识产权保护：私有综合目的：在保护知识产权的前提下，找到开放与私有的平衡点，进而使之最大程度得到推广。,三、标准与知识产权结合的背景（三）标准的本质和知识产权权利的行使标准是一种规定，其本质在于统一。知识产权行使：在标准中最广泛化许可授权，被纳入标准的知识产权在对外许可上容易获取一定的优势。,三、标准与知识产权结合的背景（四）标准的知识产权保护与标准化组织的发展标准的知识产权保护对于其生存与发展至关重要，应运用知识产权政策来对标准的版权、商标权进行科学的标准化管理。标准化组织通过标准信息咨询、标准销售、培训和会员会费等服务收入来维持机构的运行。将标准化组织的标识注册为证明商标进行管理，可以用许可使用商标的方式来许可标识的使用，确保使用该标识者都是经过该标准化组织的认证或者符合其标准要求的。,四、标准与专利权结合的方式专利权是与技术标准相关的知识产权的一种重要权利，技术标准与专利权的战略性结合是以高新技术产业为代表的一种国际竞争新动向。（一）技术标准与专利的关系时间角度：专利在前，标准在后内容角度：标准是规则或技术方案，专利是实现规则的具体技术方案；范围角度：标准对技术方案（一对多或多对一均可）；发展角度：标准相对固定，专利频繁更新，即指标不变，实现路径随技术的发展不断改进。,四、标准与专利权结合的方式（二）技术标准与专利权结合方式构成一项技术标准的要素包括概括要素、标准要素和补充要素。标准要素主体包括标准名称、范围和技术要素，而技术要素又包括该标准的定义、符号、质量要求、技术特性、技术措施、抽样检验、检验规则等。因此，被纳入技术标准的专利权主要和技术标准中的技术要素相关。技术标准的技术要素包括对某种产品功能的规定或者指标要求，而专利技术则是实现该要求的具体技术方案；CR法规案例标准的技术要素涉及产品的某些特征，而专利是实现这些特征的技术手段；标准的技术要素包含专利技术的全部技术特征，此时技术要素的字面内容即构成一项完整的专利技术方案。,必要专利：标准与专利的结合方式，确实存在，另外，可以帮助我们判断某项专利技术是否是必要专利，即为技术标准所认定的并且是必不可少的技术，而该技术又为专利权人所独占。一般认为只有必要专利才能被纳入技术标准之中。,五、标准与著作权的结合方式国际上的标准化组织基本上都明确了著作权人事标准化组织，标准化组织建立了完善的标准与著作权的结合制度，即著作权转让制度。不同的标准化组织的著作权转让方式不一样。著作权转让方式：直接转让间接转让：技术委员会成员和专家根据相关规章将著作权转让给国家标准团体；国家标准团体将著作权转让给ISO、IEC；ISO、IEC采用通过允许成员国免费采用ISO、IEC标准作为本国国家标准来销售的方式，再将著作权使用权转让给成员国。,国际标准化组织的专利政策一、三大组织的专利政策概况目的：在开放知识产权资源、使其在行业内得到广泛实施的同时，还可以对投资收益提供至关重要的保护。一致性：2007年发布ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的公用专利政策（主要规定有关专利的行为法则）和ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的公用专利政策实施指南（在于说明该专利政策并为其实施提供便利）构成了共同专利政策的体系文件。,二、三大组织在标准中引用专利的原则（一）在合理无歧视前提下在标准中引用专利如果有技术理由证明引用专利项目是合理的，原则上不反对制定含专利所覆盖的专利项目条款的国际标准，即使在这些标准的条款中没有其他符合性方法可供选择。在专利持有人愿意与其他当事人在无歧视基础上合理的期限和条件谈判（免费）专利许可事宜的情况下，可以在标准中引用专利。,二、三大组织在标准中引用专利的原则（二）尽早披露标准中引用的专利信息早期披露和表示在标准中引用的专利信息，不仅提高标准制定效率，还能避免潜在的专利权问题。事先披露原则（三）确保容易获取标准中引用的专利标准的目的是确保在世界范围内技术和系统的兼容性，应确保每个人都能方便的获取到标准并进行应用和使用等。,三、三大组织在标准中引用专利的工作程序（一）专利披露在标准制定的各个阶段，标准制定建议的提出者、参与者如果已知任何的专利问题或正在处理的专利申请，都应尽早提请相关团体注意；技术团体主席在必要的情况下，可以在每次会议的适当时间，询问是否有人知道所讨论制定的标准可能使用的专利；没有参与技术团体的任何当事人也可以提请三大组织注意已知的任何专利，包括这些团体自己的专利或任何第三方专利；任何团体或个人应以书面形式提请三大组织注意已知的任何专利；,三、三大组织在标准中引用专利的工作程序（二）请求专利持有人提交专利许可证明1、使用专用表格提供书面陈述专利陈述和许可声明表须在三大组织CEO办公室备案，其目的是确保专利持有人以标准化的形式向三大组织提交声明，同时，如果专利持有人声明其不愿意按照合理无歧视的原则授予专利许可，其必须提供支持信息和解释。,三、三大组织在标准中引用专利的工作程序（二）请求专利持有人提交专利许可证明2、专利许可声明的内容专利许可声明的内容包括专利权人联系信息、授予许可声明、专利权签字和专利说明信息，其中授予许可声明是最重要的内容。三大组织提供了三种专利许可方式，专利人须选择其中一种：专利持有人愿意在无歧视基础上并在其他合理的期限和条件下免费向选世界数量不限的申请人授予许可；(使用领域、互惠和担保等)专利持有人愿意在无歧视的基础上并在合理的期限和条件下向全世界数量不限的申请人授予许可；专利持有人不接受前两种方式时，须提供：已批准的专利号；指出拟采用专利的标准中受影响的部分；专利主张的描述。,三、三大组织在标准中引用专利的工作程序（三）确定是否在标准中引用专利1、标准中引用专利的条件和相关要求当专利持有人在声明表中选择第一种或第二种授权时，可以考虑引用其专利。2、在标准中不能引用专利的条件和相关要求当专利人在声明表中选择第三种授权方式，不可引用其专利。,四、三大组织对标准中专利情况的表述ISO、IEC的三种表述提交征求意见的标准草案；已经出版的标准，但在制定期间未能确认是否有专利权问题的文件；已经出版的标准，并且在制定期间已经确认了与其有关的专利权的标准。ITU的表述,五、标准中引用专利信息的数据库及其检索（一）专利信息数据库依据“声明表”建立，仅反映当前已传递信息，不保证信息的准确性和完备性（二）标准中专利信息的检索；www.iec.ch；；ISO提供：ISO专利数据库和JCT1专利数据库；数据库提供标准号、技术委员会、标准名称、专利权人信息、专利许可声明、专利号、专利名称、专利日期及其附加说明等。IEC提供：IEC收到的所有专利声明信息列表；ITU提供：专门的信息检索系统,国际标准化组织的版权政策一、ISO版权政策（一）ISO版权政策概述1951年ISO首次制定版权政策；1992年ISO、IEC联合制定版权政策；2005年ISO推出版权政策最新版本；由正文与若干附件组成。正文是核心内容描述了ISO的营销体系。版权政策附件列表：出版物列表、数字版权管理、复制协议包括要素、关于谈判多国版权使用协议的ISO/CS程序、返还费的支付、折扣和版税率、公司内部网络使用ISO标准的版税、第三方复制ISO标准的规则、报告。,一、ISO版权政策（二）ISO主张拥有版权的作品ISO出版物包括四种：ISO标准；ISO衍生产品和成套产品；ISO/CS产品和期刊；合作出版物。,1、项目简介,一、ISO版权政策（三）ISO成员保护ISO版权的责任每个成员应采取适当的行动，确保在其国内正确使用ISO名称和标志；保护ISO出版物的价值并遵守ISO所规定的条款和程序时所有ISO成员及其国家发行商的基本义务；每个ISO成员应根据其本国的法律所允许，采用行动保护任何ISO商标的完整性和或任何ISO出版物的文本或其他内容，防止他们被非法复制。每个ISO成员，还是联络组织实施数字版权管理,1、项目简介,（四）ISO/CS及其成员营销ISO出版物的共同职责及其相关要求具有向最终用户发行或销售ISO出版物、向第三方授予复制ISO标准的许可、指定发行商销售ISO出版物的共同责任。ISO/CS只有在某国没有ISO成员、或者不想承担相应职责情况下才承担相应职责。缴纳版税支付相应返还费,1、项目简介,一、ISO版权政策（五）ISO成员使用ISO出版物的权利及要求销售ISO出版物译文；销售采用ISO标准的本国国家标准；再版法和批准法复制ISO标准；向ISO/CS提交报告。,1、项目简介,一、ISO版权政策（六）采用数字版权管理技术来保护ISO出版物的版权数字版权管理技术要求包括：文件锁定在制定装置上、在文件上添加水印、文件能供许可的用户访问以及进行同时访问的控制等。目的是保护数字内容版权和阻止对数字内容的非授权复制。,1、项目简介,一、ISO版权政策（七）ISO/CS和ISO成员之间的版税和返还费ISO成员不想承担向本国用户销售ISO出版物或授予复制ISO标准许可、而由ISO/CS承担这些职责的情况下，以及在授予第三方复制ISO标准用于商业用途并跨国销售的许可或指定跨国发行商的情况下，ISO/CS应向ISO成员支付返还费。ISO成员承担向本国永华销售出版物、销售复制品、授予复制ISO标准许可、销售译文、制作包含ISO标准的其他产品用于销售的情况下，向ISO/CS缴纳版税。,1、项目简介,二、IEC版权政策（一）IEC版权政策覆盖的版权作品范围第一类：由IEC/CO确定建议售价的各类出版物，包括各种格式的IEC标准、最终国际标准草案、导则、技术报告、手册、目录、指南、简讯等；第二类：其他文件。IEC版权政策与ISO版权政策的区别，IEC覆盖的作品只涉及最终国际标准草案，不涉及其他阶段的标准草案。（二）IEC中央办公室与国家委员会的职责同于ISO相关内容,1、项目简介,二、IEC版权政策（三）内部使用IEC文件和出版物的政策当仅用于国家委员会馆藏时，可获取带水印且不可修改的电子出版物，仅可供参与特定标准制定工作的专家个人使用；如果在制定标准的正式讨论中需要将IEC国际标准翻译为国家标准委员会的本国语言，则无需缴纳翻译版税；可以在国家标准目录中部分或者全部地复制IEC目录。,1、项目简介,二、IEC版权政策（四）将IEC国际标准采用为国家标准的政策为便于国家委员会采用IEC国际标准工作，IEC中央办公室可以向国家委员会免费提供可修改格式的电子版出版物，也可以向国家委员会提供PDF格式的国际标准、技术规范、技术报告等。国家委员会对含有IEC原始PDF格式出版物的国家标准进行销售时，无需缴纳版税，但须每季度向IEC提交销售报告。,1、项目简介,二、IEC版权政策（五）商业使用IEC文件和出版物的要求是IEC版权管理的重点。1、商业使用PDF格式电子版出版物的要求销售给单用户使用IEC目录价格的40%的版税IEC办公室建立并维护拥有PDF格式的IEC标准全文数据库，称为中央电子全文数据库。为网上销售提供了能力支撑。IEC为国家委员会提供了4种网上销售模式。销售给多