企业技术创新战略的选择——基于产业生命周期视角

企业技术创新模式的选择研究 基于产业生命周期视角摘要：技术创新在经济发展中的地位和作用越来越重要，处于不同产业生命周期的企业创新环境是不同的。本文基于产业生命周期的视角，通过分析产业和厂商在不同生命周期的特点，指出了企业在不同生命周期一般会选择的技术创新模式，并以中国汽车产业为案例，分析了当前我国汽车企业在不同的发展阶段所采取的创新模式。关键词：生命周期 技术创新 创新模式在当今世界，随着新科技革命的迅猛发展，一个企业在产业生命周期的不同发展阶段，企业面临的外部环境以及企业内部自身条件也在发生变化，在不同的发展阶段表现出不同的特征和创新能力。在这种情况下，基于企业所处的生命周期，企业能否正确选择并贯彻实施良好的创新模式，是其能否顺利推进技术创新，赢得创新利益的先决条件。不创新的企业必将走向衰亡，但创新模式选择失误所导致的不良创新反过来可能会加速企业衰亡的进程。因此，如何选择正确的创新模式是当代企业面临的重大问题，是涉及企业生存和发展的根本前提。一、 技术创新和产业生命周期的理论综述阿伯纳西（William J.Abernathy）和厄特巴克（James M. Utterback）(1975)从20世纪70年代起对产品创新、工艺创新和组织结构之间的关系作了一系列的考察，以产品生命周期理论为基础，通过对许多行业和创新案例的分析，发现三者之间既遵循着不同的发展规律，又存在着有机联系，他们在时间上的动态发展影响着产业的演化。并通过引入主导设计概念，以产品创新为中心，提出了产业创新动态过程模型，即Abernathy- Utterback创新过程模型，简称传统A-U模型。产品创新工艺创新主要创新率时间图1 A-U模型传统A-U模型揭示了技术创新和产业发展之间的内在关系，把产品创新、工艺创新及产业组织的演化分为流动阶段、转换阶段和特性阶段，认为产业创新类型、创新程度和创新特征取决于产业的成长阶段。如图1所示。Michael Gort和Steven Klepper(1982)在时间序列进行分析的基础上，按产业中的厂商数目（净进入数）对产业生命周期进行划分，得到引入、大量进入、稳定、大量退出（淘汰）和成熟五个阶段。该模型的突出贡献在于，强调了产业生命周期阶段的重要影响，即对创新的特征、重要性和来源的重大影响，首次指出厂商数目存在的“淘汰”（shake-out）现象，并建立了创新方式了进入率的正式关系。Klepper和Graddy(1900)对G-K模型进行了技术内生化的发展。与前面的理论相比，这一理论更强调了过程创新所产生的成本竞争效应，是一个自由竞争随机过程创新模型，专门化地研究了技术因素对产业进化的影响。1996年，Agarwal，Rajshree和Gort对G-K模型进行了发展。沿着一条深入市场结构内部的现代产业组织研究思路，他们对产业生命周期进行了更为细致的划分。每一名学者从不同的角度对产业所经历的阶段进行了分析，现在一般认为产业生命周期要经历幼稚期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。如下图所示：幼稚期成长期成熟期衰退期技术创新能力图2 产业生命周期二、 企业在生命周期中的技术创新模式的选择（一） 幼稚期幼稚期是产业的萌芽和产生阶段，是某类新产品被推向市场，并逐渐被市场所认可，转化为现实需求形成产业的过程。也是某类生产和社会经济不断发育和集合，逐渐成形进而构成一个产业的基本要素的过程。一个产业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是人民的物质文化需求。社会的物质文化需要是产业经济活动的最基本的动力。产业的形成的方式有三种：分化、衍生和新成长。分化是是指产业是从原产业中分离出来。分解为一个独立的新产业，比如电子工业从机械工业中分离出来，石化产业从石油产业中分化出来。衍生是指出现与原有产业相关、相配套的行业，如汽车业衍生出来的汽车修理业，房地产业衍生出来的房地产咨询业等。新生长方式是 新产业以相对独立的方式进行，并不依附于原有产业。这种产业的生产往往是科学技术产生突破性进步的结果，经常萌芽于实验室或者科技园区。在幼稚期，企业规模小、资金缺乏，缺乏健全的组织模式和管理制度，是一个内部管理相对混乱的时期，但创业者有非常高的积极性。企业在这一时期面临的最重要的任务就是通过技术创新求的生存。因此，在幼稚期，技术创新是企业需要突破的最大瓶颈。处于幼稚期的企业，一般会在自主创新和模仿创新这两种技术创新模式中选择。具体选择哪一种，这取决于企业自主创新的成本和收益、技术转让的收益和模仿创新的收益以及取得自主创新成功的概率。幼稚期企业自主创新成本高，风险大，成功率低，不宜采取此种创新模式。在此阶段企业宜进行较低层次的模仿创新。根据市场需求，引进其它企业的先进生产技术，通过内部学习性的解剖和吸收，掌握其技术的精髓，节省资金和时间成本的投入，以最快的速度抢占市场份额，打开产品销路，增加企业的资本积累。另外，企业应该在幼稚期就注意培养自己的技术骨干，加强员工特别是创新型员工与企业的心理契约，联系和巩固企业与员工的关系，培养出一批对企业有忠诚度的科技人员，为以后进一步的创新活动储备具有高科技的人力资本。（二） 成长期在成长期，随着产业技术的不断改进和发展，产业的生产技术逐渐成形，市场认可并接受了产业的产品，产品的销售数量迅速增长，市场逐渐扩大，市场中的不确定性因数减少，新兴产业的投资风险较大程度地降低，受少数在位厂商获取巨额利润的诱惑，大量投资者开始进入该产业进行投资，产业的数量和规模在急剧扩大。这个时期是关系企业生存的关键时期。如果企业目前的创新无法适应外部不确定性因素，其生命周期就可能结束，如图2中虚线所示。如果企业创新能够顺应技术、市场的发展趋势，就能顺利地进入下一个发展周期。在成长期，随着企业规模的扩大，资金、人才等各种资源的积累，会不可避免地出现管理上的混乱，缺少长远目标，缺乏模式性思维，缺乏系统化的制度。企业要进行持续的技术创新，就必须进行制度创新，根据企业的特点制定相应的制度，保证资源的有效整合，提高企业的创新效率。具体包括：防止“创办人陷阱”，将企业活力及组织结构予以制度化，要形成明确的行动方针、系统的规章制度和健全的预算体系；对创新精神继续大力贯彻；完善人才激励机制，加大人才队伍的建设；树立企业形象，建立企业自己的营销渠道。经过创业初期的努力，企业拥有了一定的资金积累，各方面的社会关系网络也逐步建立起来，企业能够在相对短的时间内融集到所需的资金，因此，此阶段的企业拥有了一定的风险承受能力。同时，在人力资本方面，企业在起步阶段培养了一批自己的技术人员，企业内部整体的人力资本存量有所增加，具备了高层次的模仿创新，即在模仿基础上实现二次创新所需要的较高成熟度的人力资本。因此，企业采用自主创新和模仿创新相结合的创新模式。模仿创新主要涉及对新引进技术的二次创新，继续发挥模仿创新所具有的低风险、高效率的优势，巩固原产品的市场份额，保持并扩大原有的顾客群。这种模仿创新有时会通过与先进企业进行合资或合营的方式进行，也可以理解为初步的合作创新模式。此阶段的自主创新主要是为了克服企业过度依赖引进，陷入“引进再引进”、“依赖再依赖”的双重恶性循环，在企业内部形成自主研发、持续创新的科研氛围，为企业步入成熟期培养和储备高技术人才。（三） 成熟期成熟期是产业从各方面完善的时期，是一个由量变到质变的逐渐实现过程。产业成熟首先表现在技术上的成熟，意味着这一产业多数厂商采用的是适用的、至少有一定先进稳定的技术，少数技术水平落后、技术创新乏力的厂商将逐步退出。其次表现在产品上的成熟。产品成熟是产业成熟的主要标志，产品的基本性能、式样、功能、规模、结构将趋向成熟，且已被消费者习惯使用。再次是生产工艺的成熟，生产过程已基本定型，标准化程度很高，产品的差异性很小。最后是产业组织上的成熟，意味着企业间建立了良好的分工协作体系，市场竞争是有效的，市场运作规模合理，运作水平较高，市场绩效较高，产业内市场结构较为合理。进入成熟期，企业的业绩已经稳定下来了，产品在市场上已经有了稳定的销路，资金、人员及技术的积累充足，能够为企业的进一步发展提供支持；企业的创造力和创新精神得到了制度化保障，正式沟通机制形成，企业对未来趋势的判断力突出；研发人员明显增多，创新能力加强。在这种情况下，企业必须选择正确的技术创新模式，从而延长企业的成熟期，保证现有的地位和利益。在成熟期，企业应采取自主创新和合作创新的模式。首先，企业依靠其内部的资源条件并结合外部的因素，通过自身的努力和探索，加快自主创新的的步伐，形成一系列拥有知识产权的产品。因为自主创新有利于企业为自己构筑起较强的技术壁垒，通过控制核心技术的转让，在一定程度上控制某种产品甚至整个行业的技术发展进程，在竞争中处于十分有利的地位。其次，企业在进行自主创新的同时应该积极利用一切有益的资源同其他的创新主体进行合作创新，一类是企业间的合作，另一类是企业与大学、科研院所的合作。合作创新以合作伙伴的共同利益为基础，以资源互补或优势互补为前提，在技术创新的全过程或某个环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险，目的也是巩固并进一步发展地位。合作创新有利于创新资源的整合，缩短创新周期，分摊创新成本和风险，以成为技术创新日益重要的手段。表1 企业在不同产业生命周期的技术创新模式时 期技术创新模式幼稚期低层次的模仿创新为下一步创新做准备成长期高层次的模仿创新初步的自主创新制度创新成熟期自主创新合作创新衰退期加速创新和蜕变模式退出（四） 衰退期产业衰退期是对产业自身否定和孕育新产业及新产品的过程。这一时期，产业技术水平已经处于比较落后的状况，产业创新能力萎缩，产品相对于人们的需求偏好于老化情况，生产能力大量过剩，企业大多处于微利或亏损状态，许多企业纷纷从产业中退出转向其他产业。然而，由于需求惯性、企业家努力、技术革新、政府保护等因素可大大延缓产业衰退，出现“衰而不亡”或“起死回生”。在这一时期，企业应尽快回收老产品，努力寻求新的市场机会，利用还剩余的优势，采取加速创新和蜕变模式。所谓加速创新和蜕变在先进产品和技术的竞争压力下，某些已经处于蜕变创新期的高技术产业为了生存和获取一定的优势，从而实现加速向高级产业蜕变的一种现象。不过这种情况的发生必须具备一定的条件：其一，这些产业已经具备了较高的集中度，企业的经济实力较强，也积累了一定的技术基础，因而具备了加速创新的内在条件；其二是在国外产品以技术、投资的竞争等外部条件的刺激下，这些产业发生蜕变和创新成为可能。三、 以中国汽车产业为例的技术创新模式从全球角度看，汽车工业应当属于一个夕阳产业，这可以从汽车跨国公司大规模地向发展中国家转移汽车产业以及欧美发达国家市场销量多年来呈略减的趋势当中得到验证。表2 世界重要国家汽车产量及增长率2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年中国产量（辆）增长率(%)40.835.217.89.0525.9323.564.748.3美国产量（辆）增长率(%)7.48-1.34-1.04-0.36-5.71-4.29-19.4-34.3日本产量（辆）增长率(%)4.910.282.192.746.340.98-0.2-31.5德国产量（辆）增长率(%)-3.910.681.153.371.086.77-2.7-13.8意大利产量（辆）增长率(%)-9.66-7.39-13.58-9.0816.686-20.3-17.6法国产量（辆）增长率(%)-0.730.511.27-3.19-10.7-4.84-14.8-20.2韩国产量（辆）增长率(%)6.830.969.186.633.86.41-6.8-8.2英国产量（辆）增长率(%)8.181.280.55-2.88-8.586.18-5.8-33.9世界产量（辆）增长率(%)4.782.836.323.084.125.84-3.7-13.5资料来源：由中国汽车工业协会整理所得基于我国汽车产业生命周期, 中国汽车产业目前正在处于产品生命周期成长期的结束期和成熟期的开始期，借鉴技术创新相关理论及其模式分析,我国汽车产业在不同的生命周期阶段采取了不同了技术创新模式，大体可以分为以下三个阶段：第一阶段(19531978)我国汽车产业主要采取了低层次的模仿创新模式。这一时期，我国的汽车工业全面移植了苏联汽车制造厂的模式,使我国比较全面地掌握和了解了国外汽车企业的设计、生产和管理,也为我国学习和迅速掌握汽车生产技术、弥补当时汽车产业的先天不足积累了经验,打造具有中国特色的汽车产业创造了捷径。但这一阶段只是低层次模仿创新,一味复制别人的产品,而没有自己的技术和品牌。不过通过模仿使我国汽车生产企业对技术的掌握程度有了一定提高,消化吸收能力也逐渐增强,产品品种逐渐丰富,汽车产量逐步提高,这种模仿创新构成了改革开放前我国汽车产业的基本模式。第二阶段(19791997) 我国汽车产业主要采取了高层次的模仿创新模式和初步进行自主创新。改革开放激发了中国经济发展的活力,市场经济代替了计划经济,我国开始重新思考技术发展的路径,积极通过对外合资合作来提升技术水平。在这一阶段,汽车产业的技术引进规模不断扩大,深度不断增加,技术引进方式也随之多样化,开辟了利用外资、引进技术、加快发展的道路。它的突出特征是采用了“市场换技术”的发展路径,根本目的是通过引进技术并消化吸收、再创新,通过一定程度的合作创新进行高层次的模仿创新，初步形成自主研究与开发能力,借此促进中国汽车产业技术的全面提升。但是，相对于发达国家而言我国汽车产业的技术创新与开发能力仍相对薄弱。第三阶段(1998至今) 我国汽车产业以合作创新为基础,自主创新为主,模仿创新为辅的多模式创新模式。由于模仿创新的局限性,我国汽车生产企业开始探寻新的、适宜的技术创新模式,以便更好的应对入世后的机遇和挑战,于是形成了多元化、开放式的技术创新模式。这一阶段由于我国政府对汽车产业的规制基本解除,政策逐渐放宽,鼓励民间资本、外资进入汽车企业,我国汽车市场进一步开放,产品更加多样化,企业自主权增大,同时竞争更加自由、激烈,技术引进进一步深化。首先,技术创新从模仿创新转向了合作创新。这种合作创新包括企业间的合作,与国外汽车企业、科研单位的合作。这种合作模式有利于创新资源的整合,缩短创新周期,分摊创新成本和风险,已成为技术创新日益重要的手段。当前国家的宏观政策