软件项目管理_第7章 项目招投标与合同管理

第七章项目招投标与合同管理,项目招投标的基本程序项目合同管理,为何要采用招投标?,招标投标作为买卖交易的一种方式起源于18世纪的英国。目前，无论是发达国家或发展中国家:在政府机构采购较大数量货物和兴建较大的工程项目时，普遍采取公开招标的物方式，以保证其采购行为合理、有效、公开、透明。招标采购节约率普遍为10、15%，少数项目达到30%甚至50%。,项目招投标,对于大型项目，如果开发采取外包的方式，需要通过招标来确定开发方或软件提供商。招标是政府采购法规定的政府采购方式之一，也是一种最具有竞争性、公开透明度最高的一种方式。,项目招投标,招标是指招标人在特定的时间、地点发出招标公告或招标单，提出准备开发的项目或买进商品的品种、数量和有关买卖条件，邀请供方投标的行为。投标是指投标人应招标人的邀请，根据招标公告或招标单的规定条件，在规定的时间内向招标人应标的行为。,项目招投标,基本特征平等性招标投标的平等性，应从商品经济的本质属性来分析，商品经济的基本法则是等价交换。招标投标是独立法人之间的经济活动，按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务，受到法律的保护和监督。招标方应为所有投标者提供同等条件，让他们展开公平竞争。竞争性招投标的核心是竞争，按规定每一次招标必须有三家以上投标，这就形成了投标者之间的竞争，他们以各自的实力、信誉、服务、报价等优势，战胜其他的投标者。此外在招标人与投标者之间也展开了竞争，招标人可以在投标者中间“择优选择”，有选择就有竞争。开放性正规的招投标活动，必须在公开发行的报刊杂志上刊登招标公告，打破行业、部门、地区、甚至国别的界限，打破所有制的封锁、干扰和垄断在最大限度的范围内让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争。,采购方式,公开招标邀请招标竞争性谈判询价单一来源,采购方式,公开招标是指招标人在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并向符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。优点公开招标的优点在于能够在最大限度内选择投标商，竞争性更强，择优率更高，同时也可以在较大程度上避免招标活动中的贿标行为，因此，国际上政府采购通常采用这种方式。缺点公开招标由于投标人众多，一般耗时较长，需花费的成本也较大，对于采购标的较小的招标来说，不宜采用公开招标的方式；投标单位良莠不齐，容易被不负责任的单位抢标。,采购方式,邀请招标是指招标方根据供应商或承包商的资信和业绩，选择若干供应商或承包商（不能少于三家），向其发出投标邀请，由被邀请的供应商、承包商投标竞争，从中选定中标者的招标方式。优点所需时间较短，工作量小、目标集中，且招标花费较省；被邀请的投标单位中标率高；缺点不利于招标单位获得最优报价，去的取得最佳投资效益；投标单位的数量少，竞争性较差：招标单位在选择邀请人前所掌握的信息不可避免的存在一定的局限性，招标单位很难了解所有承包商的情况，常会忽略一些在技术、报价方面更具竞争力的企业，使招标单位不易获得最合理的报价，有可能找不到最合适的承包商。,采购方式,竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式，并允许谈判对象二次报价确定签约人的采购方式。满足下述四个条件（1）招标后没有供应商投标或者没有合格的或者重新招标未能成立的（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格的（3）采用招标所需时间不能满足用户需求的（4）不能事先计算出价格总额的,采购方式,单一来源采购人与供应商直接谈判确定合同的实质性内容的采购方式单一来源：满足下述三个条件（1）只能从唯一供应商处采购的（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的（3）必须保证原有采购项目一致性的,采购方式,询价是指询价小组根据采购人需求，从符合相应资格条件的供应商中确定不少于三家的供应商并向其发出询价单让其报价，由供应商一次报出不得更改的报价，然后询价小组在报价的基础上进行比较，并确定成交供应商的一种采购方式。采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。,招投标的基本程序,一般来说招投标活动需经过：准备阶段招标阶段投标阶段开标阶段评标阶段定标阶段,准备阶段,对招投标活动的整个过程做出具体安排,编制招标文件,一、招标文件的分类按照范围分为：国际招标书国内招标书按照招标的标的物划分为：产品工程服务,编制招标文件,二、编写项目招标书编写标书是整个招标最重要的一环。标书必须表达出使用单位的全部意愿，不能有疏漏。另外招标文件编制质量的优劣直接影响到项目的效果和进度，也是投标商编制投标书的依据。因此，在编制标书时应遵循以下原则：,编制标书时应遵循以下原则,全面反映客户需求的原则科学合理的原则技术要求和商务条件必须切合实际不能盲目提高技术标准、提高设备精度标准公平竞争（不含歧视条款）维护企业利益、政府利益的原则,招标书的目的，从客户的角度出发，全面详细的论证，为确定确定需求需要做什么样的准备。通过公开发布信息和公平地对待所有潜在的承包商来发现最合适的最适应的承包商。我们来看看这样一个例子。,经典案例,在1995年，美国明尼苏达州召开了一个博览会。这个博览会非常成功。成功的原因是多方面的。其中，项目在设计招标公告的时候，它是做得非常全面非常周密。他的负责人叫吉姆。他把博览会所需要开展的一些准备工作做出来。当时有很多反对意见认为博览会所需要的一些设备都被预订出去了，你这个博览会很难来租赁到所需要的这些设备。,但是，吉姆不考虑这些人的各种说法。他提出一个非常全面的招标公告书，确切地描述了他所需要的东西。他在他的这个招标公告书当中，制定了一些具体的规则。包括每一件设备是由设备提供商所有，这些设备不能够继续转包。包括一些旋转木马的提供，一个供应商之多可以提供六个旋转木马，或者六中其他的游戏器具。不能由一个供应商同时拥有食品经营权和游戏经营权。,其中有些规则使得整个博览会就非常有特色。而且确保了一些与会的成员，包括一些群众，不会去偷走和破坏一些游戏器具。整个博览会的表演与其他的博览会有很大的区别。很新颖。由于制定了一个非常好的招标公告书，他收到了很多的投标书。这次吉姆的实验结果，他一共收到156份投标书。提供了500多个旋转木马。470多种游戏器具。还有150多种食品和饮料特许权。,在对100多份投标书进行全面评审之后，最后确定了供应商。这里选择了最后一批器具。一共选择了66个旋转木马。60多种游戏器具。在两周的博览会期间，参与人数达到160万人。项目的整个博览会的收入共达440多万美元。非常成功。实际上这些都说明，按照项目管理的标准化做法可以提高项目成功的概率。那么，怎样来书写招标公告书？,招标书的主要内容,招标书主要分为三大部分：程序条款技术条款商务条款关于招标书的主要内容，详见课本P107,招投标的基本程序,一般来说招投标活动需经过：准备阶段招标阶段投标阶段开标阶段评标阶段定标阶段,招标阶段,招投标的基本程序,一般来说招投标活动需经过：准备阶段招标阶段投标阶段开标阶段评标阶段定标阶段,投标阶段,投标决策,竞争对手分析风险分析目标分析声誉与经验分析客户资金分析项目所需资源分析客户本身的资信问题,要参与投标，应该了解竞争对手是谁，有没有机会获胜，如果明显没有机会获胜，就没必要参加投标。,考虑有没有风险，存在哪些风险。,新的业务与本企业的任务是否一致。,考虑是否能够增加客户的声望。,客户现有的资金是否能够保证。,支持项目所需要的资源是否能够保证，在进行全面分析之后再决定是否参与竞标。,编写投标书,投标文件应对招标文件的要求做出实质响应。符合招标文件的所有条款、条件和规定；投标人的各种资格文件应真实齐全；明确拟派出的项目负责人及主要技术人员的资质、简历和业务成果；投标人要在规定时间之前将投标文件送到指定地点；投标人在投标文件截止日期前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。,招投标的基本程序,一般来说招投标活动需经过：准备阶段招标阶段投标阶段开标阶段评标阶段定标阶段,开标阶段,招标人应当按照招标公告规定的时间、地点和程序以公开方式举行开标仪式。主持：招标人参加：采购人、投标人代表、监督机关及有关单位代表评标委员会成员不参加开标仪式。开标仪式的基本程序见课本P105,招投标的基本程序,一般来说招投标活动需经过：准备阶段招标阶段投标阶段开标阶段评标阶段定标阶段,评标阶段,开标仪式结束后，召集评标委员会，移交投标人递交的投标文件。审查投标文件的符合性（招标文件规定）审查投标文件的技术和商务方案询标综合评审评标结论：说明投标文件数符合要求的投标文件无效投标文件数及无效原因评标过程的有关情况、最终评审结论向招标人推荐一至三个中标候选人,招投标的基本程序,一般来说招投标活动需经过：准备阶段招标阶段投标阶段开标阶段评标阶段定标阶段,定标阶段,审查评标委员会的评标结论定标：满足招标文件各项要求；投标方案最优；在综合评审中得分最高。中标通知：将中标结果以书面形式通知所有投标人签定合同,常见招投标违法行为,陪标所谓陪标，就是在某项目进入招投标程序前，招标单位已经确定了意向单位，然后由意向单位根据投标程序要求，联系关系单位参加邀标，以便确保意向单位达到中标目的的举动。,常见招投标违法行为,陪标案例分析某高校机房工程改造进行招标。招标公告发布后，某建筑公司与该校基建处负责人进行私下交易，最后决定将此工程给这家建筑公司。为了减少竞争，由建筑公司出面邀请了5家私交甚好的施工企业前来投标，并事先将中标意向透露给这5家参与投标的企业，暗示这5家施工企业投标文件制作得马虎一些。正式开标时，被邀请的5家施工企业与某建筑公司一起投标，但由于邀请的5家施工企业不是报价过高，就是服务太差，评标结果，某建筑公司为第一中标后选人。案例分析这样的投标行为在现在的建筑市场中较为常见，也比较隐秘。违反中华人民共和国招标投标法第五条规定，招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。此行为是非常恶劣的，也是法律所禁止的。,常见招投标违法行为,根据发起主体的不同，陪标分为以下几种：1.发标方主导：在某项目进入招投标程序前，招标单位已经确定了意向单位，然后由意向单位根据投标程序要求，联系关系单位参加邀标，以便确保意向单位达到中标目的;2.投标方主导：投标方为了抬高标底或者形成垄断局面，事先串通一家或数家陪标者集体参与;3.承包方主导：承办方为了聚集人气而购买投标者参与。,常见招投标违法行为,串标投标单位之间或投标单位与招标单位相互串通骗取中标就是串标，串标是一种投机行为，分为投标人之间串通投标和投标人之间串通招标投标。,常见招投标违法行为,串标案例分析2003年6月份，广东省湛江市检察机关经侦查发现，湛江市七中教学楼工程，其承包商与业主单位、招标中心工作人员合谋在资格预审文件中规定了三个排他性的条件，结果只有8家单位可参加资格预审报名，经过资格预审又刷掉了5家，最后只剩下3家投标单位入围，而这三家投标单位都是同一个承包商挂靠的，实际上是按照承包商挂靠的几家建筑企业的条件进行“量身定做”，有意排除了竞争对手，其他企业投入了大量的人力、物力和财力，换来的却是走过场的招标过程。,常见招投标违法行为,招投标法第三十二条第二款规定：“投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，或者限制投标人之间竞争的，责令整改，可处以1万元以上、5万元以下的罚款。,常见招投标违法行为,围标围标也称为串通招标投标，它是指几个投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价进行投标，通过限制竞争，排挤其他投标人，使某个利益相关者中标，从而谋取利益的手段和行为。,常见招投标违法行为,围标案例分析某市卫生院门诊楼建设工程招标，拦标价为70.5万元，共有4家建筑公司参加投标，报价分别为A公司70.26万元、B公司70.36万元、C公司70.40万元、D公司58.68万元；评标方法采用合理低价中标，具体方法是首先产生评标基准价，即以所有有效投标报价的算术平均值作为评标基准价，然后下浮8个百分点作为合理低价下限，低于此值的报价视为不合理报价，最后对入围的报价按由低到高的顺序进行排列，排序第一名的投标人为中标候选人。按此评审方法，上述工程的评标基准价为4家公司的算术平均值67.43万元，下浮8个百分点即合理低价下限为62.04万元，其结果是D公司58.68万元的低报价出围，而A公司70.26万元的高报价中标。这显然是A、B、C三家公司高报价“围标”所致。此案中，D公司虽然报价最低，但由于B、C两家公司高抬报价，几乎完全抵消了D公司应有的报价优势，使D公司最终与中标失之交臂。,项目合同,在确定了中标单位后，双方需要签订项目合同来明确各自的责、权、利。项目合同是指项目业主（客户）或其代理人与项目提供商或供应商为完成某一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确项目的权利义务关系而达成的协议。,项目合同,项目合同是提供商与客户之间的协议；项目合同是项目成功的共识与期望；项目合同保证项目开发方、客户方享受合同所规定的权利；项目合同规定项目开发方、客户方必须全面履行义务；项目合同对项目开发的成败至关重要。,签订合同时应注意的问题,1.规定项目实施的有效范围软件项目合同范围定义不当而导致项目失控是项目成本超支、时间延迟及质量低劣的主要原因。2.合同的付款方式对于软件项目的合同而言，很少有一次性付清合同款的做法。一般都是将合同划分为若干各阶段，按照项目各个阶段的完成情况分期付款,签订合同时应注意的问题,3.合同变更索赔带来的风险在软件的设计与开发过程中，存在着很多不确定因素，因此，变更和索赔通常是合同执行过程中必然要发生的事情。在合同签订阶段就明确规定变更和索赔的处理办法可以避免一些不必要的麻烦。4.系统验收的方式5.维护期问题,婚姻与项目,1征婚=公开招标相亲=邀请招标媒人=招标代理2过父母关=资格审查岳父岳母=业主打探女方情况=调查业主资质3给女方彩礼=投标保证金,婚姻与项目,4过朋友关=公示5恋爱期间=公示期（投标人拟定投标书时间)6确定恋爱关系=确定中标候选人婚礼=评标亲戚朋友=评标委员会7办结婚证=签订合同,婚姻与项目,8吵架=争端/谈判9和好=争端解决10离婚=解除合同离婚清点财产=审计,案例1,玛吉、保罗和史蒂夫，这3个人是一家咨询企业的合伙人，该企业专门给医生设计和安装计算机信息系统。这些系统通常包括对病人记录、处方、帐单和医疗保险过程的处理。有时医生（客户）有自己的一套人工系统并想要把它计算机化。有时也可能是他们目前有个计算机系统，需要升级换代并改进。一般来说，咨询公司会购买必要的硬件和一些软件包。他们会把自己的软件用户化，以满足医生的具体要求，并且负责安装全部系统。他们也向医生等办公人员提供培训。这些项目的成本大都在1000040000美元之间，具体依所需硬件的数量而定。大部分医生都愿意花这笔钱，而不愿再雇用额外的办公人员以跟上日益增长的日常文书工作。豪泽是保罗过去曾为之做过项目的医生之一，她放弃了自己的业务，而加入了一个大型的地区性的诊所。这个组织有遍布各包括1间药店。该组织雇用了总200人。豪泽与保罗联系，询问他的咨询公司是否对此项目感兴趣（即为整个地区的诊所的信息系统升级），是否想提交申请书。项目包括把6个办事处和两间药店整合成一个系统。该组织最后将雇用信息系统人员来监管系统的运行。目前每个办事处都有其各自的系统。豪泽医生告诉保罗，别的医生也有曾为大咨询公司工作的患者，他们也想做这项工作。她说，在组织中采购经理的帮助下，来自6个办事处和两间药店的代表们已经开始准备需求建议书了。申请书在两周内就得完成。需求建议书在两周前就已经发布给大咨询公司了他们已在准备申请书中了。采购经理并不了解保罗的咨询公司，这就是他没有接到需求建议书备份的原因。,案例1,她告诉保罗，她很抱歉无法告诉他更多的信息，但是她在需求建议书发布之关，并没有机会像其他医生一样，参加讨论患者就职的大咨询公司的选择。豪泽医生说，如果保罗感兴趣，并能在两周内提交申请书的话，她会让采购经理给保罗一份需求建议书。“当然了，”保罗说，“我将在今天下午开车来取！”他问她是否知道该诊所已经投在项目上的款额，但是她说不知道。保罗得到了需求建议书，并给玛吉和史蒂夫做了几份备份。他与他们会面时，保罗很热心于这次机会。“如果我们进行这个项目，我们会进入一个崭新的商业舞台!”保罗对他们说，“这可是我们一直等待的超越机会。”他喊道。玛吉抱怨：“这事儿来得可真不是时候，我正在为其他医生做另外3个项目，他们都在催我早点完成。事实上，他们中有一个还不是很满意。他说如果我在两周内完成不了项目，他就不需要它了，并且再也不会把我们推荐给别的医生。我一天要工作16个小时来赶时间。我太受约束了。我同意你的说法，保罗，经是一个大好机会，但是恐怕我无法再腾出任何时间帮助你准备申请书了。”史蒂夫大声提出质疑：“准备申请书是一回事，但是我们能做好这个项目吗？我认为我们3个人具有专长，能做这样的项目，但是这确实是一个很大的项目，况且，我们还有其他的客户。”,案例1,保罗回答：“我们可以雇用几个人。我有几个朋友想做兼职。我们能做它！如果我们不做这样的项目，我们将一直是个小公司，我们每个人每天工作12个小时，只为了那点儿微薄的利润。这些为单个办公室而做的小活，不可能永远有的做。总有一天我们全部计算机化了，我们也失业了。我们只是提出申请书，会有什么损失呢？如果我们不提交申请书，我们永远不会有发展”。参考讨论题：1为什么这个小组没有与大咨询公司同时接到需求建议书？2为什么这个小组会被考虑作为提交申请书的候选人？3.在投标决策过程中，需要评价的因素有哪些？4玛吉、保罗、史蒂夫应当怎么做？解释一下你的回答，表述一下3个小组成员每个人的想法。,案例1,1为什么这个小组没有与大咨询公司同时接到需求建议书？1）采购经理并不了解保罗的咨询公司，这就是他没有接到RFP备份的原因；2）在行业类缺少这个业务的成功案例和知名度。2为什么这个小组会被考虑作为提交申请书的候选人？豪泽（Houser）医生是保罗过去曾为之做过项目的医生之一，可能认可保罗的能力和之前做得项目，并且豪泽医生说，如果保罗感兴趣，并能在两周内提交申请书的话，她会让采购经理给保罗一份RFP，结果保罗得到了RFP。3在投标决策过程中，需要评价的因素有哪些？竞争对手分析风险分析目标分析声誉与经验分析客户资金分析项目所需资源分析客户本身的资信问题4玛吉、保罗、史蒂夫应当怎么做？解释一下你的回答，表述一下3个小组成员每个人的想法。这个小组成员应该就保罗获得的这个项目的机会，对这个项目做评审，是否能够获取一定的利润或者说即时没有利润，完全只是将这个项目作为企业业务能力的一次经验积累和提升。玛吉的想法：想做，但没有时间（不愿放弃目前现有客户的项目）-缺少人力资源；史蒂夫的想法：对公司是否有能力做好表示怀疑，底气不足-缺乏成功案例的经验；保罗的想法：想做并且要做成功，把公司作强，这是未来生存的唯一出路，并且现在有资源，有能力。,案例2,10000元带来的风波王欣是一个高技术政府部门实验室的项目经理。10个月前，王欣为项目研发了一个需求建议书。工作说明很详细，并要求在项目收尾时编写最终报告。项目进度计划大约个月，王欣和他的团队估计项目价值为145000元。有很多个组织对该项目竞标，大多数都是高校。按照法律，合同必须授予合格的、成本最低的投标者。结果王欣将合同给了一个大学，它的投标是131500元。他们的建议书中说最终报告的编写大约是140页，编写成本为13000元。现在是项目的第个月的月底。大学负责人通知王欣说他们已经用完了项目的资金，所以就不能编写最终报告了。但是，王欣应该再给他们10000元吗？这样他们就可以编写最终报告了。王欣的合同告诉王欣说这个事情是非常频繁的。政府要对大学采取法律行动，但运用法律手段处理的话，所用费用将超过10000元而且，如果政府在法庭上可以胜诉的话，该大学就可以编写一个简单的只有2025页的报告做最终报告。王欣问合同管理员在以后的竞标中是否可以将该大学除名，他告诉王欣说不可以，因为这样会限制竞争。案例问题：1为什么会发生这种情况？2最初的合同是故意做得比较低吗？3你认为这种问题应该如何解决？,案例2,分析：1.发生这种事的根本原因在于合同中出现了关于资金问题的漏洞，投资方没有在合同中明确资金使用的条件、标准等问题，是对方有空子可钻。2.甲方最初只是为了广泛招商，用各种手段类似于降低成本等策略来减少投资的预算资金，过于重视市场占有率和市场范围，忽略了合同本身关于资金的明确规定，作为项目的一部分，合同是基本，也是法制体制的关键，一个项目不能仅考虑其市场竞争力与自身预算，体察市场机制，合同缜密无懈可击才是项目管理的关键所在。3.不宜进行官司，问题出在自身的合同漏洞上，应尽快加强管理，改善运营机制，打官司要花费的资金比最终报告还要高，这样更加超出了预算。事故发生后应以最小的代价解决问题，而不是将问题扩大化。成功的项目管理者应以此为戒，避免类似事情再度发生。如果真的要上法庭，获胜方付出了金钱，却换来了项目管理失误的教训，失败方得到了额外的钻漏洞的金钱，却失去了今后在市场上的竞争力,案例3,A方，某印刷集团公司；B方，某品牌电脑公司；C方，某货运公司。A方在报纸上看到B方发布的“某型号电脑推广月买一送一活动”广告：在推广月期间，每订购某型号电脑1台，均赠送价值400元的喷墨打印机1台；不愿受赠者，返还现金300元。经过电话协商，A方向B方订购某型号电脑100台，B方向A方赠送喷墨打印机50台，另外在设备款中减免15000元。双方以信件方式签订合同，约定在A方所在地交货，B方负责托运，A方支付运费。C方作为承运人负责该批电脑设备的运输。电脑设备到达A方所在地之后，经B和C方同意，A方开箱检验，发现了以下问题：(1)少量电脑显示器破损。(2)随机预装软件，虽有软件著作权人出具的最终用户许可协议EULA，且给出了有效的下载地址，但无原版的软件光盘，怀疑为盗版软件。(3)B方误按“买一送一”的配置发货，共发来电脑100台、喷墨打印机100台，发货单与所发货物相符，但与合同不符。为此，A方发传真通知B方，并要求B方：(1)更换或修好破损的电脑显示器。(2)提供随机预装软件的原版光盘。,案例3,但A方并未将多收50台喷墨打印机的