XXXX版ISO14001标准介绍.ppt

2004版ISO14001标准介绍,环境environment组织运行活动的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,术语和定义,环境因素environmentalaspect一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,术语和定义,环境影响ervironmentalimpact全部或部分的由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。,术语和定义,术语和定义,环境管理体系environmentalmanagementsystems组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。,术语和定义,环境目标environmentalobjective组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的。环境绩效environmentalperformance组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。,术语和定义,环境方针environmentalpolicy由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为组织建立环境目标和环境指标以及采取的措施提供了一个框架。,术语和定义,环境指标environmentaltarget直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部。,术语和定义,相关方interestedparty关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。内部审核internalaudit客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的并形成文件的过程。,术语和定义,组织organization具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人集团，公营或私营。,术语和定义,污染预防preventionofpollution旨在减少有害的环境影响而采用（单独或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。,标准和理解,4.1总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定它将怎样满足这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围。理解要点本条款对组织的环境管理体系及其管理提出总的必须的明确要求，体现了与ISO9001质量管理体系的相似性。环境管理体系是组织管理体系的一个组成部分，必须建立文件化的体系以明确规定体系的要求以及如何实现这些要求，包括环境管理体系的策划、方针、目标和指标的设定、文件的编写、机构人员设置、资源提供等。组织应按要求运行体系，并在体系运行过程中实施监督检查，通过审核和管理评审等活动及时调整或采取措施保持体系的运行，实现环境管理体系的持续改进。强调要定义组织环境管理体系的范围，以清楚自身在污染预防和改进环境绩效方面的义务和责任。,4.2环境方针最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守适用的环境法律和组织应遵守的其他环境要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有为组织工作或代表它工作的员工；g)可为公众所获取。,标准和理解,OPLINK环境方针：遵守环保法规，提升环保意识；控制环境污染，落实环境指标；努力节能降耗，清洁安全生产；采用无害工艺，持续改进提高。,理解要点明确提出指定和实施环境方针的职责是最高管理者。制定的方针应适用于组织的活动、产品或服务的性质、规模和环境影响，包括覆盖组织确认的环境管理体系范围、评价和考虑环境影响，特别是重要环境影响。内容必须包括“两个承诺和一个框架”，即组织应承诺遵守与本组织环境因素相关的适用的法律及其他要求，承诺持续改进和预防污染；并为环境目标和指标的制定和评审提供框架。环境方针应形成文件，在组织内宣传贯彻，并定期进行评审和修订。在组织内外将方针传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员。环境方针可为公众所获取（具有公开性）。,标准和理解,标准和理解,4.3.1环境因素组织应建立并保持一个或多个程序，用来识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或对其施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；确定对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息纳入文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。环境因素识别和评估程序EP-0001,标准和理解,理解要点组织应建立、实施并保持一个或多个程序，但程序的多少不作具体规定，以满足要求为准。其作用主要是确定环境因素，判定对环境具有重大影响的重要环境因素。规定了在组织确定的体系范围内识别环境因素，包括与组织活动、产品或服务相关的、能够控制的以及可望对其施加影响的因素。在识别环境因素时，应针对组织活动、产品或服务的整个过程，并考虑到“三种状态”（正常、异常、紧急）、“三种时态”（过去、现在、将来）和“七种类型”-1.向大气排放2.向水体排放3.固体废弃物管理4.土地污染5.原材料和自然资源的利用6.其他当地环境问题（生态破坏、地层下陷、污染地下水）7.社区性问题（噪音、震动）等。,标准和理解,理解要点此外应考虑对已策划的或新开发的，新的改良的活动、产品和服务的影响。应分析与具有重大环境影响或具有潜在重大环境影响有关的环境因素。组织应提出识别评估环境影响的证明文件，及时建立和更新环境因素方面的信息，如环境因素清单、重要环境因素清单等，必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。明确规定在整个体系的建立、实施和保持过程中均要考虑重大环境因素。,标准和理解,资源利用评价:A花费情况B利用情况A*B大于10为重大环境因素废物排放评价:A影响规模B发生频率C持续时间D相关方要求(关注程度)E严重程度A*B*C*D*E大于120为重大环境因素,标准和理解,Oplink重大环境因素：1.电能源的消耗2.水资源的消耗3.纸资源的消耗4.产生的液体、固体废弃物污染环境5.潜在的火灾气体爆炸可能引发的人员伤害或污染6.含铅的焊接平台产品/阻燃类材料不满足Rohs要求,4.3.2法律与其他环境要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来确定1.)适用于组织环境因素的法律要求；)组织应遵守的其他环境要求。并建立获取这些法律和要求的渠道。2.这些要求对其环境因素的适用性。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对它应遵守的环境法律要求和其他环境要求加以考虑。环境和安全生产的法律及其他要求管理程序EP-0002公司有关环境和安全生产的法律文件、标准及其对应部门GES213,标准和理解,理解要点组织应建立、实施并保持法律法规和其他要求的程序，以规定识别和获得适用于本组织活动、产品或服务中相关环境因素的法律和其他应遵守的要求的程序。组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对法律法规和其他要求更新和变化信息的定期跟踪。“法律、法规”主要包括国际公约以及所在国国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等等。“其他要求”如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准行业设定规范）及相关方的要求等。组织还应在程序中确定这些法律法规和其他要求的应用方法，包括建立清单，向员工的传达和培训等方法。组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适用的法律法规和其他要求。,标准和理解,标准和理解,标准和理解,标准和理解,工厂企业厂界噪声标准(GB12348-90)规定:a.区工厂厂界噪声标准应执行如下标准白天：65分贝，夜间：55分贝b.处于居住、商业、工业混杂区及商品中心区工厂厂界噪声标准。白天：60分贝，夜间：50分贝c.居民区噪声标准。白天：55分贝，夜间：45分贝。,4.3.3目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。可行时，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防、持续改进和遵守法律要求及组织应遵守的其他要求的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他环境要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。环境管理方案程序EP-0003质量环境目标管理规定SQP-0017公司重大环境因素管理方案QF-QA0077,标准和理解,标准和理解,理解要点应在组织内各管理层次、各有关部门和岗位建立、实施和保持目标和指标。“建立”意味着要做出决定，“实施”指职能部门和人员均应贯彻执行，“保持”指在执行过程中要实施、评审和更新目标、指标和方案。组织内各职能、层次的环境目标和指标均应形成文件。组织在建立和评审目标时，应考虑的因素包括：a）法律和其他要求：组织应在环境方针中承诺遵守法律法规和其他要求，这个承诺应在环境目标和指标中加以落实，如果组织尚存在或潜在违反有关要求的环境因素，在制定目标、指标时应充分考虑这些因素，而且目标、指标的制定也应符合有关环境要求；b）自身的重要环境因素：组织通过评审已识别的重要环境因素，在制定目标、指标时应以这些因素为主要的考虑对象；c）所制定的目标、指标应符合组织规模、经济、技术水平、经营状况等实际情况，且切实可行；d）相关方的观点：包括客户、周围社区居民，特别是受组织环境绩效影响较大的相关方的要求，应考虑纳入目标和指标。,标准和理解,组织的目标和指标应与环境方针中的要求相一致，充分体现环境方针的框架作用以及环境方针中的两个承诺（包括对污染预防和守法的承诺）。组织应制定、实施和保持一个或多个环境管理方案，以确保环境目标、指标的实现。制定、实施和保持环境管理方案时，应：a）根据组织的目标、指标的建立、分解和落实的情况，环境管理方案也应加以细化，具体落实到组织的各职能、层次和岗位，并使各相关层次和职能的环境管理方案与其所承担的环境目标、指标相对应；b）方案应说明组织如何实现目标和指标，包括指责分配、必要的资源、实施方法和时间表；c）可行时，方案应包括当前或新近的活动、产品或服务的计划、设计、生产、销售和各阶段安排，如产品的设计、原材料、工艺过程、使用和最终处理，流程的配置和重大更改等；d）环境管理方案应随情况变化（如新产品或服务项目的开发、新的或修改的活动、产品或服务）及时做相应评审和修改。,标准和理解,标准和理解,4.4.1资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应指定专门管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系；b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并作为改进的基础。环境手册EM-0014.4.1组织结构与职责中的5.0管理职责和职权,理解要点明确提出为组织建立、实施、保持和改进环境管理体系提供必要资源是管理者的责任。必要的资源包括：a）人力资源和技能；b）基础设施，如楼房、通讯、地下储存库、排水设施等；c）生产技术和环境技术；d）财务支持等。必须对各职能和层次的作用、职责、权限做出明确规定，包括实现目标、指标和环境管理方案的职责和权限要求，应形成文件并传达至为组织或代表组织工作的人员。最高管理者应指定管理者代表并明确其任务、职责、权限。管理者代表的职责包括：a）代表组织全面负责管理工作；b）按照ISO14001:2004标准负责环境管理体系的建立、实施和保持；c）向最高管理者报告环境管理体系的运行情况，并提供改进建议以作为管理评审和持续改进的依据；d）负责组织员工环境意识、知识和技能的培训。,标准和理解,4.4.2能力、培训和意识组织应确保所有代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应确定与它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求。组织应建立并保持一套程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。培训管理程序QP-0011,标准和理解,标准和理解,培训流程：1.培训需求2.年度培训计划3.培训方案4.培训执行5.培训记录及评估,理解要点对可能产生环境影响的工作人员或代表组织从事工作的人员要有必要的教育、培训和工作经验、能力方面的要求，以保证他能胜任所负担的工作。应明确为组织工作或代表其工作的人员必需的环境意识、知识和技能，并保持记录。应明确与环境因素和环境管理体系有关的培训需求（对象、目的、内容等），提供培训或采取必要的措施确保培训的实施，并保持记录。应明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环境影响，促使全员意识到组织的活动、产品和服务通过他们的工作对环境方针、环境管理体系和环境因素会造成的影响。管理层应确定人员的经验、水平、能力和培训需要，确保人员的能力能胜任所承担的工作，特别是负有环境管理职能的人员。建立、实施和保持程序，通过培训应达到标准条款a）d）规定的效果。,标准和理解,4.4.3信息交流组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。组织应决定是否与外界交流其重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行交流，则应规定一种或多种方法，以进行外部信息交流。环境管理体系内部交流程序EP-0004,标准和理解,理解要点组织应建立、实施和保持对内、对外沟通的程序，以使：a)在组织的各职能和层次间就有关环境因素和环境管理体系的信息进行沟通；b)外部沟通的程序和方法应得到规定。内部沟通对确保环境管理体系的有效实施是非常重要的，内部沟通的方式可以是定期的工作组会议、内部通讯、公告牌和局域网等。组织应制定并实施与外部相关方沟通的程序，包括与相关方就关注的问题、对组织运作有关的环境因素及环境影响进行对话，也包括与政府当局关于应急策划和其他相关问题的沟通。组织应就涉及重要环境因素的外部沟通作出决议，如何获取适用的法律和其他要求的更新变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环境要求，废弃物处理处置的相关信息、市场环境需求的变化信息等，组织可以将这些决议形成程序，确定外部沟通的方式和方法，如年报、通讯、网址和社区会议等。,标准和理解,4.4.4文件环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及查询相关文件的途径；c)本标准要求的文件和记录；d)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,标准和理解,理解要点本条款对环境管理体系提出了总的要求，环境管理体系文件是环境管理体系运行的依据，要求包括的文件有：a）描述环境方针、环境目标和指标的文件；b）描述环境管理体系范围、主要要素及其相互关系、相关文件的引用、查询相关文件的途径、组织机构关系土等文件，如环境管理手册；（本标准并未要求单独编写环境管理手册，也不主张采用复杂繁琐的文件系统）c）本标准所要求的程序文件和记录；d）确保组织环境管理体系有效策划的、与重大环境因素有关过程的运作和控制的其他必需的文件和记录，如现场应急计划、重大环境因素信息、过程信息表格和记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规及要求清单、环境影响报告（环境影响报告表）及“三同时”报告、初始评审报告、排污许可证、地下管网布置图、现场平面图等；e）其它体系终与环境有关的文件、内部和外部标准等。,标准和理解,不同组织其环境管理体系文件的祥略程度是不同的，取决于：a）组织的类型和规模大小、活动、产品和服务；b）过程、环境因素及其影响的复杂性和他们间的相互作用；c）人员的能力。文件可以是书面的，也可以是电子形式的。对于程序文件的任何决议应基于诸如以下的问题：a）不按标准要求实施的环境后果；b）证实组织符合法律和其他要求的需要；c）确保活动连贯性的需要；d）按标准实施的好处，包括通过沟通和培训，提高体系维护和整合，减少模糊认识和偏离要求，可证实性和显著性；e）本标准的要求。,标准和理解,标准和理解,4.4.5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立并保持一个或多个程序，以便：a)在文件发布前确认其适用性；b)必要时对文件进行评审和修订，并进行重新确认；c)确保对文件的修改和现行状态做出标识；d)确保在使用场所能获得适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，标识明确；f)确保对规划(策划)与实施环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。文件管理程序QP-0005受控文件管理规定SQP-0018文件分类及编号管理规定SQP-0003文件审核会议管理规定SQP-0025,标准和理解,理解要点本条款要求组织应对按本标准和环境管理体系要求建立的所有文件实施有效的控制。记录作为特殊文件标准中有专门的控制条款（4.5.4）规定其控制要求。应建立、实施和保持文件控制的程序，其作用是确保标准条款要求的实现。为确保文件的充分性、适宜性和有效性，文件发放前应经过批准。本条款要求必要时要对使用中的文件的充分性和适宜性进行评审和更新，并对更新的文件再批准。应确保文件字迹清楚，注明日期（包括修订日期）、标识明确，易于识别、妥善保管并在规定期间内确定保存的要求。,标准和理解,对外部文件应规定清楚其收集、识别、标识、审查、批准、发放、适用、更改和废除处置等环节的控制,确保能适时收集到适用的外部文件的最新版本和更改信息。应采取措施，防止作废文件的非预期使用，包括过期、失效和不再适用的文件的非预期适用。对需要保留的作废文件应进行适当的标识。组织对环境管理体系文件控制的重点应在于体系运行和对环境因素的有效控制，而不必把主要精力用于建立繁琐的文件控制系统。应确保在使用地点获得适用有效版本的文件，并防止误用，为此，应对更改和文件的版本状态进行标识，并对其发放进行控制。,标准和理解,4.4.6运行控制组织应根据其方针、目标和指标，确定与所识别的重要环境因素有关的运行。应针对这些运行制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：a)对于缺乏局面程序指导可能导致偏离环境方针、目标和指标的运行，应建立并保持一套书面控制程序；b)在程序中对运行标准予以规定；c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将适用的程序与要求通报供方和承包方。化学危险品管理程序EP-0005废弃物污染防治控制程序EP-0006能源、资源管理程序EP-0007对相关方环境行为施加影响控制程序EP-0008新建、改建项目环境管理控制程序EP-0009,标准和理解,理解要点环境管理体系运行控制的对象是与重要环境因素有关的运行与活动。组织应根据其环境方针、目标和指标，确定和策划与所确认的重要环境因素有关的运行与活动。对上述的运行与活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保他们在程序规定的条件下运行：a）对缺乏程序指导可能偏离环境方针、目标、指标的运行应建立、实施并保持一套以文件支持的程序，但并不要求所有的活动和过程都建立文件化的程序；b）为对那些可能有重大影响的活动实施有效控制，组织应建立、实施和保持程序，在程序中应规定具体的运行标准（或作业指导书）；c）对组织使用的产品或服务中，可表示的重要环境因素，应建立、实施和保持一套程序，并将有关程序与要求通报给供方，包括承包方，以促使他们提供的产品或服务符合组织的环境要求；d）运行控制的内容一般可包括：项目建设、产品开发、原材料选用与采购、生产过程、产品和原材料的贮存与运输、设备维护、动力供应、产品售后服务与服务的提供、产品报废处理等。,标准和理解,4.4.7应急准备和响应组织应建立并保持一个或多个程序，用于a)确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并制定响应措施；b)对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。应急准备与响应管理程序EP-0010/SEP-0005,标准和理解,理解要点组织应建立、实施并保持一套应急准备和响应程序，以确保组织确定潜在的事故或紧急情况并做出响应，以预防或减少由此造成的环境影响。制定适合于组织要求的应急准备和响应程序是每个组织的责任，制定的程序应考虑的因素包括：a）现场危险物的特性，如易燃物、压缩气体的特性；b）应急状况和事故的类型和规模；c）对应急情况和事故的最适合的响应方式；d）最小化环境损害的措施；e）不同类型应急情况和事故的响应措施，包括撤出路线、集合点、援助机构、联络事宜等；f）内部和外部沟通计划和方法；g）潜在或紧急情况和事故后的评估，可采取的纠正/预防措施；h）定期试验程序和应急人员的培训等。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对程序予以评审或修订，对纠正措施和程序更改予以记录。可行时，定期检验或演练上述程序和有关规定。,标准和理解,4.5.1监视和测量组织应建立并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应包括将监视环境表现（行为）、适用的运行控制以及组织环境目标和指标符合情况等方面的信息形成文件。组织应校准和维护监视和测量设备，并保存相关的记录。过程、环境及产品监视与测量管理程序QP-0022理解要点组织应建立、实施并保持一套程序，以确保对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，并保证监测活动按规定的要求进行（如废水排放的COD,BOD,酸度等）。对监测和测量的理解：“监测”遵照有关规定所进行的检查，应注意明确负责部门和负责人、检测方法、频次、执行的标准、记录内容、人员要求、结果的处置等；“测量”以确定量值为目的的一组操作。,标准和理解,对环境管理体系进行例行监测和测量，并对收集的监测和测量数据进行分析，这既是对体系运行状况的监督监督手段，又是发现问题及时采取纠正措施，实施有效运行控制的重要环节。监测的内容通常包括：a）组织的环境绩效表现（如组织采取污染预防措施收到效果、对节省资源和能源的效果、对重大环境因素控制的结果等）；b）有关的运行控制（对运行加以控制,监测其执行程序情况以及其运行结果是否偏离目标和指标）；c）目标、指标的实现程度和环境管理方案实施的效果；d）对监测活动，在程序中应明确规定（如何进行例行监测，如何使用、维护、保管监测和测量设备等）。为了确保监测和测量结果的重要性，组织应对所使用的监测和测量设备按要求定期进行校准或检定，并妥善加以维护；校准或检定和维护的相关记录应予以保持。,标准和理解,4.5.2守法性评价为了履行对守法性的承诺，组织应建立并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的环境法律和其他应遵守的环境要求。环境的法律及其他要求符合性评价程序EP-0011理解要点组织应通过定期的符合性评估，能证实自身符合确认的适用法律法规要求和其他要求，包括许可证和其他证书。应建立、实施和保持一套程序，以确保定期评估符合要求。应保持定期的评估记录。,4.5.3不符合，纠正与预防措施组织应建立并保持一个或多个程序，用来控制不符合、采取纠正与预防措施。程序应包括：a)识别和纠正已存在的不符合，以减少所造成的环境影响；b)对已存在的不符合进行调查，消除其产生原因，避免其再次发生；c)确定预防措施以消除潜在的不符合的产生原因，从而预防其发生。为了识别、纠正、减少、预防或消除已存在的和潜在的不符和的原因或影响所采取的任何措施应与有关问题和环境影响的严重性相适应。组织应评审所采取的措施，实话和用文件证实由纠正和预防措施引起的变化。纠正和预防措施管理程序QP-0009,标准和理解,理解要点组织应建立、实施并保持一套对不符合采取就正与预防措施的程序。程序的作用是：a）确规定各相关部门和人员在对不符合的处理与调查、采取纠正措施、执行、验证和文件更改等方面各自的职责和权限；b）对不符合进行处理和调查，识别不符合，分析不符合发生的原因，一边采取有针对性的措施，以防止不符合的发生；c）评估预防措施的需求，针对潜在不符合采取预防措施，以防止不符合的发生；d）采取的措施应与不符合的原因、问题的严重性和伴随的环境影响相适应；e）应评估措施的实施效果；f）保持相关的实施记录。由于采取措施引起的文件更改，应按文件控制要求进行修改、批准和实施，并做好更改和实施记录。,标准和理解,4.5.4记录如有必要，组织应建立并保持记录，用来证明它满足其环境管理体系和本标准的要求，包括对环境法律要求和其他应遵守的环境要求的评价、程序的实施情况及其取得的结果。组织应建立保持一个或多个程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保持和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。记录管理程序QP-0006理解要点必要时，组织应建立和保持实施环境管理体系的记录，以作为体系实施的证据之一，这些记录应包括：a）环境投诉记录；b）培训记录；c）过程监控记录；监测、维护和校准记录；d）合同和供方记录；e）应急准备演练记录，事故报告等；,标准和理解,f）审核结果、管理评审记录；g）外部沟通信息；h）组织满足适用环境法律和其他要求的记录；i）重大环境因素记录；j）环境会议记录；k）环境绩校信息；l）法律符合性记录；m）与相关方沟通记录等。组织应建立、实施并保持一套对记录进行管理的程序。该程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护（包括保密性）、查阅、处置以及记录的种类（应建立哪些记录）等管理内容。对记录本身的质量要求：字迹清楚、标识明确、可追溯。,标准和理解,4.5.5内部审核组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核，目的是：a)判定环境管理体系1）是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2）是否得到了的实施和保持。b)向管理者报送审核结果。组织应在所涉及的运行的环境重要性和以前审核结果的基础上，策划、实施和保持审核方案。应制定并保持一个审核程序，涉及策划和实施审核、报告审核结果的职责和要求；确定审核准则、范围、频次和方法。对审核员的选择和对审核的实话均应确保审核过程的客观性和公正性。内部审核管理程序QP-0010,标准和理解,理解要点本条款所述的“内部审核”是指环境管理体系内部审核。组织应制定、实施并保持按策划的时