预防职务犯罪专题讲课ppt2011.6.8

,清正廉洁 共创未来预防职务犯罪,我市检察机关反腐败工作实践,职务犯罪心理分析,职务犯罪的代价,预防职务犯罪策略,检察机关查办案件情况,职务犯罪的概念和特征,一、何为职务犯罪,国外常称为“公务员犯罪”或“白领犯罪”。在我国司法实践中是指：国家工作人员利用职务便利实施的贪污受贿，玩忽职守，徇私舞弊，或者侵犯公民权利，破坏国家对公务活动的管理职能，并依照刑法应当受到惩罚的犯罪行为。,1、贪污罪,根据刑法第382条的规定，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其它手段 非法占有国有财产 的行为。,贪官=害虫,2、受贿罪,依照刑法第385条的规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为 。,权钱交易,受贿罪与非罪的界限,受贿罪与接受亲友财物和其他请客送礼的界限受贿与借款的界限 返回,四“要看”,一要看两者平时的感情、交往是否密切，是否有互相送礼的行为。 二是要看收受财物的数额是否明显不正常。 三是要看行为人是否有为他人谋取利益的行为。 四要看接受财物的方式。 返回,受贿 借款,不以有无书面借款手续为界限看借款的理由是否成立借款款项的真实去向双方平素的关系有无归还的意图有无为他人谋取利益的情况,有何不同,十种权钱交易行为入罪,一、以交易形式收受贿赂问题,以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品的；以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品的.,二、收受干股问题,干股是指未出资而获得的股份。 股份未实际转让，以股份分红名义获取利益的，实际获利数额应当认定为受贿数额。,三、以开办公司合作投资名义受贿,国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，由请托人出资，“合作”开办公司或者进行其他“合作”投资的，以受贿论处。受贿数额为请托人给国家工作人员的出资额。国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以合作开办公司或者其他合作投资的名义获取“利润”，没有实际出资和参与管理、经营的，以受贿论处。,四、以委托理财的名义收受贿赂,国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义，未实际出资而获取“收益”，或者虽然实际出资，但获取“收益”明显高于出资应得收益的，以受贿论处。受贿数额，前一情形，以“收益”额计算；后一情形，以“收益”额与出资应得收益额的差额计算。,五、以赌博形式收受贿赂,赌博的背景、场合、时间、次数；赌资来源；赌博参与者有无事先通谋；输赢钱物的具体情况和金额大小。,六、特定关系人“挂名”领取薪酬,国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，要求或者接受请托人以给特定关系人安排工作为名，使特定关系人不实际工作却获取所谓薪酬的，以受贿论处。,七、由特定关系人收受贿赂,“特定关系人”，是指与国家工作人员有近亲属、情妇（夫）以及其他共同利益关系的人。,八、收受贿赂物品未办理权属变更,主要应当结合以下因素进行判断：（1）有无借用的合理事由；（2）是否实际使用；（3）借用时间的长短；（4）有无归还的条件；（5）有无归还的意思表示及行为。,九、收受财物后退还或者上交问题,国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的，不是受贿。国家工作人员受贿后，因自身或者与其受贿有关联的人、事被查处，为掩饰犯罪而退还或者上交的，不影响认定受贿罪。,十、在职为请托人谋利，离职后收受财物,国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益之前或者之后，约定在其离职后收受请托人财物，并在离职后收受的，以受贿论处。,3、挪用公款罪,根据刑法384条的规定，挪用公款是指国家工作人员利用职务的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动， 或者挪用公款数额较大， 进行营利活动的， 或者挪用公款数额 较大，超过三个月 未还的行为。,三种形式,挪用公款归个人使用，进行非法活动的。 (以挪用公款5000元至1万元作为追究刑事责任的数额起点）挪用数额较大，进行营利活动的。 （挪用公款1万元至3万元作为数额较大的起点）挪用公款归个人使用，数额较大，超过三个月未还的。,4、私分国有资产罪,私分国有资产罪，是指国家机关、国有公司、企业、人民团体、违反国家规定，以单位名义将国有 资产集体私分给 个人，数额较大 的行为。,国有资产的范围,国有资产，是指国家依法取得和认定的，或者国家以各种形式对企业投资和投资收益、国家向行政事业单位拨款等形成的资产。,私分国有资产立案标准及责任人员,涉嫌私分国有资产，累计数额在十万元以上的，应予立案该罪的处罚对象是对单位的直接负责的主管人员和其它直接责任人员 返回,二、我院查办职务犯罪案件的情况,工程建设领域职务犯罪案件情况,近几年，工程建设职务犯罪约占我市贪污贿赂案件立案总数的35%左右。,工程建设领域职务犯罪易发案七大环节分析,杭州典型案例： 2007年，杭州城投建设有限公司前期部副经理陈静受贿案案发。陈静在管理杭州市蒋村新区基础设施、公建配套等代建工程前期工作中（工程造价总额1600万元），利用职务便利，在编制工程招标文件、概算、审核、询价、评标等招投标环节上，采取抬高工程总投资核算金额、为他人谋取利益等手段，收受贿赂500万元。,第一环节：工程招标投标环节,林某某，广东工业大学基建处副主任科员，利用职务之便，向投标方泄露“标底”，收受贿赂。被判处有期徒刑3年6个月。,第二环节：劳务分包专业分包环节,常宏，中国铁路建设节能环保有限公司总经理。因受贿罪、贪污罪挪用公款罪、挪用资金罪被判处有期徒刑20年。 庭审现场,第三环节：材料设备采购环节,苗晋强，郑州航空工业管理学院、后勤服务中心副经理、资产管理处副处长、郑州航院新校区建设工程指挥部办公室工程技术组组长、办公室副主任、总工程师兼工程部主任.以涉嫌受贿罪被检察机关依法提起公诉。,第四环节：变更工程设计环节,广州市设计院工程师曾某某，在该院承接的广州正佳商业广场空调通风工程的设计项目中，通过利用职权变更设计、调整技术等手段，为多家公司销售包括产品不合格的相关设备提供帮助，先后收受贿赂款11.6万元。,第五环节：工程预、决算和支付工程款环节,李智斌，原广州海运集团房地产开发公司预算员 以受贿罪被判处有期徒刑14年,李治平，赣州市水利电力建筑安装经理。利用职务便利，采取虚列工程量、虚报工程材料费，套取、截留工程款的手段，非法占有公共财物共计145.5万余元。以贪污罪，被判处有期徒刑12年6个月，并处没收财产20万元。,第六环节：财务管理环节,宋涛，系中国建筑第八工程局第三建筑公司淮安分公司财务负责人。宋涛利用担任中建八局三公司淮安分公司财务负责人、淮安地区事业部总会计师的职务之便，单独或伙同他人侵吞公款22.5万元，个人实得17.5万元。 以贪污罪被判处有期徒刑七年六个月。,第七环节：工程竣工验收环节,湖南凤凰堤溪沱江大桥发生坍塌事故,胡伟 湖南省金衢交通咨询监理有限公司董事长以重大安全责任事故被判处10年有期徒刑。,2008年，我院反贪部门查办的广州市建设工程质量监察站站长、副站长等贿赂、贪污案。在侦查过程中，发现该站站长及下属人员在对一些工程的质监过程中，利用手中职权，收受贿赂。,广东工程建设监理有限公司和广东某工程监理有限公司联合体广州大学城项目监理部副总经理工程师唐某。 为他人谋取利益。收受贿款67万元。 被判处有期徒刑5年。 返回,几种职务犯罪主观心理,从众心理失衡心理侥幸心理亲情心理享乐心理 返回,如市交警支队张林生、马红华团伙案涉案人员59人，其中局级干部3人，处级27人，科级干部26人，社会人员3人，检察机关已立案15人，全案涉案金额1亿元；省高速公路系列案件涉案人员90人，被检察机关查处43人。其中4名厅级干部，13名处级干部，16名科级干部。涉案金额人民币1291万元，港币149.6万元，美金2.1万元。已退赃528万元。黄埔区公安分局新港水上派出所所长王志伟团伙案涉案5人，共同私分公款1000多万元案。,“我开始就是节日收受几千元的购物券、礼品之类的，觉得没啥，现在的社会都这样。如今面对法律的严惩，我不怨天，不怨地，只能怪自己，鸡蛋要是没有缝就不会招惹苍蝇了” 广州市公用事业局原局长丁振武 在法庭上说,省高速公路公司这几年来党风不正，很多人都设法去赚钱，去贪钱，很多违反党风廉政建设的事没有人过问。在这种环境下，我的思想于是就开始自觉不自觉，慢慢产生不贪白不贪，不拿白不拿的思想，从而走上了犯罪的道路。 -省高速公路工程建设有限公司原总经理武献忠亲笔供词 返回,别人犯了同样的罪行逃脱了法律制裁，绝不能成为你不受法律制裁的理由。 -香港普法宣传语返回,在深汕高速公路东段建设中，当我看到有些包工头是光着脚来，开着奔驰走，心理就特不平衡,有机会就向包工头要钱。摘自广东省高速公路公司原总工程师孙国柱庭审笔录 返回,市国土房管局原副局长邓以铭就认为自己收受的钱都是所谓的兄弟给的，都是好朋友，而且没有第三者在场，不会有人知道，因此，一而再，再而三地收受他人给予的贿赂，数额累计竟达100万元之多。市政园林局原副局长关建樟在个人材料中写道：”早预感到会有今天的下场，但仍心存侥幸。”这几乎是所有贪者的心理写照。,囚徒困境,AB不坦白，判一年，AB坦白，判二年；A坦白B不坦白，A释放，B判5年；A不坦白B坦白， B释放，A判5年。这种情况下，A一般都会选择坦白。理由是A无法了解B的思想，A无法预期B的行为，坦白将使A最多只受到2年的刑罚。此外，就算A可以知道B不会坦白，A仍旧是会选择坦白。因为，无罪释放。这就是博弈论里的最优策略。,返回,广州市财政局原局长邵汝才为他儿子开公司就挪用公款1800万元。东山区原副区长高维宽为女儿到新西兰、英国读书，利用职权收受人民币85万元和价值人民币113万元的住宅、商铺。市政园林局副局长关建樟为了供养已到加拿大定居的妻子儿女，利用职权收受贿赂。澳门羊城公司总经理温少山为了让女儿能有一份较好的收入，让有求于他的行贿者投资到其女儿办的公司，钱投了进去有去无回。,-市政园林局原副局长关建樟为了供养已到加拿大定居的妻子儿女，利用职权收受贿赂。,畸形的亲情心理支配下走上犯罪道路 返回,广州市市政园林局副局长叶荣达东方宾馆原董事长龙丕泉原荔湾区副区长胡恺帆市乡镇企业局原局长张长彬东山区劳动局原局长黄穗强 白云区防疫站干部刘志霞,享乐挥霍没有止境， 犯罪行为则没有止境,返回,情人,豪宅,职务犯罪的代价,自由的代价前途的代价精神的代价家庭的代价经济的代价,前车之辙，后车之鉴,法律无情,触犯法律者最终要为自己的行为,付出代价,犯罪者将在高墙度过漫长的岁月,原来自由的我，瞬间身陷囹圄，一种从天堂跌落到地狱的感觉随即而生，恐惧、怨恨和绝望的情绪一齐向我袭来。失去自由的我，才感到自由的可贵，锒铛入狱的我，才知道悔恨当初。 原广州市公安局交警支队副队长苏建乐狱中忏悔 返回,前程似锦,鲜花、掌声、奖杯一切名誉远离,演变,典型案例：原省交通厅副厅长李向雷原省公路局局长胡俊杰 原市国土房管局土地开发中心主任林卫辉 原黄埔区规划局局长胡伦辉原广东省博物馆馆长古运泉 返回,贿金如炸弹随时会爆炸,每 晚 难 入 睡,广东省疾控中心免疫规划所原所长罗耀星藏在出租屋里的受贿款,原广州疾病防控中心免疫规划所所长罗某受贿1118万元，租屋藏钱。,“去年十月，我爱人去武汉大学参加同学聚会，当得知她在湖北宜昌宣传部工作的旧同学的老公因贪污被收审时，回来后，问我有无这方面的问题。我当时笑笑说没有。其实，当时也是很矛盾，心想如果真出事，就对不起如此善良的妻子” 原广东省博物馆馆长古运泉在 悔悟书中写道 返回,“我原有一个别人羡慕的家庭，两个孩子。他们都很听话，一家四口过着美满的生活，曾经被评为天河区文明家庭。我犯了罪，全家都惊愕了，家里像失去了主心骨。老伴知道了这个消息，心脏病复发，大病一场，整天以泪洗面，与别人见面一提到我就哭，精神上受到了严重的打击，100多斤消瘦剩下80多斤。大儿子的婚事也因我的事被耽搁了。二儿子本来很听话，大学毕业后有个很好的单位，但因我出事受到影响心情不好，与母亲产生矛盾，要离家出走。这一切都是我这个不争气的丈夫、不称职的父亲造成的，是我把一个好端端的家给砸了。” 市直机关邓耀锡,“明天是你和琦琦的生日，我会给她买一件她喜欢的礼物送给她，但你的生日只能在那种可怕的特殊的见不到阳光的环境中度过，想到这些，我真的很伤心” 广东省交通集团副总经理王志仁入狱后妻子给他的信中说 返回,典 型 案 例,原省高速公路公司总工程师林平，属专家级的高级技术人才，在单位受到大家的敬重，收入也可观，年薪达到25万至30万。妻子开了两间牙医诊所，家庭经济条件也相当好。但偏偏为了区区20万元，葬送了自己的“钱” 途。 返回,“工资”,贿款,受鱼之，无以食鱼。不受得，终身食鱼。,预防职务犯罪与海恩法则,海恩法则 海恩法则是德国飞机涡轮机的发明者德国人帕布斯海恩提出一个在航空界关于飞行安全的法则,海恩法则指出: 每一起严重事故的背后，必然有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患。1293001000,启示一：职务犯罪不具备突发性；启示二：经验教训共享，避免发生同类案件；启示三：注重过程是预防职务犯罪隐患的关键。,破窗理论与反腐策略,破窗理论大街上有一扇窗户破损了却没有及时更换修补，过不多久，就会有越来越多的窗户被打破。,问题一,张某，系某国有物业公司收款员，其收取某小区商铺租金、水电费等29万多元后未上交单位财务入帐。单