ISO 14000的环境管理的体系审核的技巧.ppt

ISO14000环境管理体系审核技巧,提出认证的条件：,遵守中国环境保护法律、法规、标准及总量控制指标已按ISO14001标准建立环境管理体系,实施运行至少三个月,市(地)级以上环境保护行政主管部门出具的证明文件:,通过环境影响报告书(表)的批文复印件通过(三同时)验收证明文件的复印件污染物浓度及总量控制指标达标排放证明体系运行期间未受到环境行政处罚的证明,环境管理体系审核定义（ISO14011）,客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。,环境管理体系审核准则,审核准则：审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则：1、ISO14001标准2、环境管理体系文件3、法规和其它要求,内审的目的：,内审是组织自查过程，目的是对组织的环境管理体系与ISO14001标准的符合程度、体系运行情况进行评价，了解制定的计划和EMS文件是否得到有效执行，并把审核结果上报各级管理者，为管理评审提供依据。,内审时机与频次：,每年至少一次或不少于监督审核的频次,EMS审核的种类及特点,按目的不同划分：第一方审核：也称内部审核，指由组织的成员以组织的名义进行的审核。第二方审核：也称合同审核，是在某种合同的要求的情况下，由与组织有某种利益关系的相关方以相关方名义实施的审核。第三方审核：也称认证审核，由第三方认证机构依据认可制度的要求实施的以认证为目的的审核。旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证。,环境管理体系审核步骤,1、审核的发起指定审核组长批准审核组的组成确定审核任务,2、审核准备,1）文件审核2）审核计划的编制分散滚动式集中式3）检查表的编制,文件审核,检查完整性方针目标指标方案环境因素识别、评价、更新、控制法律法规获取、识别、遵守、更新组织机构、职、权，活动分配三级监控机制关系与作用各层次文件的接口关系,检查表,编制检查表的作用如何编制检查表,针对某企业食堂的检查表示例,练习题：,请对某厂污水处理站列出现场检查表,审核的实施,首次会议现场审核审核发现结果分析末次会议审核报告纠正及跟踪检查,不符合的类型：,严重不符合a.体系运行出现系统性失效，体系要素缺失或某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；b.区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象。c.造成严重环境危害的不符合。轻微不符合a.对满足EMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b.对保证所审区域的体系有效性而言，是次要问题。,不符合报告表,案例：,审核员在审核生产部时，发现操作现场有现行版本的作业指导书，审核员提问现场操作工操作指导书，操作工说是刚来的，不清楚。,不符合报告表,现场审核的方法和技巧,其反应执行程序&记录,询问观察记录核实,停看听,提开放性问题,查找证据,审核思路,现场审核注意事项：,审核组长要控制审核的全过程；要科学地选择样本；充分利用检查表；当发现不符合时，应追根溯源；与受审核方共同确认事实；始终保持审核员应遵守的诫律。,提问：开放性问题,按事先准备好的检查表进行一般一次只问一个问题How/What/When/Who/Where/Why？请出示.配合适当的封闭性问题得到更多的信息避免被审核者有被审问的感受提问结束，应向对方道谢,倾听提问后，要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容。应该防止在倾听回答时出现：,走神（心不在焉）只选择性地听自己关心的事（可能导致偏见）过早作结论，并打断对方的回答（不尊重对方）情绪上的对立（武断）无关人员的干扰（环境不适宜）没有作必要的准备（不熟悉问题所在）,调查取证,读：阅读体系的有关文件规定（包括法规）问：提问有关作业要求和控制方法谈：与特定人员交谈听：注意倾听回答的要点看：观看实际操作、标识、环境绩效、作业规程查：查对数据、报告、图表、记录和实物测：抽测验证环境指标记：记录已得到证实的活动内容,人员访谈,解释访谈目的用不同方式询问使对方了解问题必要时暂时休息以舒缓压力访谈后表示感谢,审核员应具备的品质,具幽默感有效聆听有效应付压力忠于审核目的专注于审核程序组织及管理审核事务的能力审核时很有条理务实、客观地了解该机构复杂的运行状況,对该机构的、文化或该地区的风俗具敏感度公正地获取并评估客观的证据善于分析成熟合理判断根据审核发现归纳可接受的结论忠于结论,安环科当日动火申请表抽样现场查证安全守则消防器材厂务部检查记录抽样现场查证请检查人员现场示范说明检查仪器设备的校准员工培训记录培训教材抽样访谈员工,审核方法：抽样,抽样审核示范,发现问题时：,勿批评进一步調查和追踪记录细节保持客观自我判断有不符合事项须坚持,避免争论勿偏袒有效管理时间正确态度勿幸灾乐祸勿使领班失面子,案例题：,审核员在审核办公室时发现该组织节约用电10%的指标没有实现，请问您作为审核员您是如何判定？审核员在审核污水处理站时发现废水铜浓度超出标准，请问您作为审核员您是如何判定？,以环境因素为主线的审核,环境因素,目标/指标,操作规程,培训,交流,纠正和预防,方针,监督测量,以环境因素为主线的审核,环境因素,识别方法,评价方法,控制手段,交流,纠正和预防,方针,监督测量,以环境因素为主线的审核(范例1),环境因素,目标/指标,操作规程,培训,监督测量,交流,纠正预防,方针,有机溶剂作业,有机溶剂浓度降低改善计划,有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序,操作训练、泄漏应急演练意识教育,作业环境监测、操作检查、应急设施检查等,发现问题的处理方法、操作方式的改善、再教育等,环境方针,与相关方沟通、部门之间的交流,审核案例研讨1,在厂长的陪同下我们进入某某厂。一进厂区就发现一群工人在施工。厂长解释说这是一项新上马的工程，当问及这项工程有否做过环评，厂长说还没有履行这一手续。审核员在办公室查阅投诉记录时，发现一封近期附近居民对厂区飘出的异味提出抱怨，厂长解释说是一临时性喷漆工程导致的投诉，由于工程时间较短，因此未作相应处理。审核员跟踪至靠近厂区的边界上，发现几个工人戴着防毒面具在喷漆，他们说