第8讲+制高点变革.ppt

2020/5/30,1,第8讲制高点变革,中国经济问题专题,经济与管理学院周金城Email：zjc198019博客:,2020/5/30,2,上讲小结,“国企”性质不是自发产生的市场经济组织，而是国家“建构活动”的产物；国有经济的法定所有者是“全民”，但实际控制、管理、运营的则是作为代理人的自然人；法定产权与事实上产权的不一致；国企改革的路径首先开放市场，让国企参与产品市场的竞争与要素市场的竞争；国企控制权由此从行政机关转向厂长、经理如何激励、约束业已下沉的国企控制权？国企改制的逻辑：案例及其对照,2020/5/30,3,一、“制高点”的由来二、关于垄断的经济分析三、政府管制市场“管制资本主义”样本：美国关键部门国有化与“英国病”管制改革四、中国：从全盘国家垄断到引入市场竞争机制五、政府作用的边界,本讲目录,2020/5/30,4,列宁在革命前夜的构想全体人民成为无产阶级超级国家公司的雇员在胜利之后，经“战时共产主义”的检验，被证明不是在俄国建设社会主义的现实道路。1921年，列宁提出“新经济政策”：布尔什维克控制“国家经济命脉”即“制高点”（commandingheights)，包括钢铁、铁路、煤炭等重工业，以及银行、通讯等大服务业，同时开放小工业、商业和农业，允许“小资本主义”有一定程度的活跃，发展生产力。针对党内“左”的批评，列宁论证只要无产阶级控制了“制高点”，就可以利用“小资本主义”走向程度更高的社会主义。列宁去世后，斯大林收紧了国家对制高点的控制，直到实施全盘中央计划，规划、控制、管理经济的一切方面。,一、“制高点”的由来,2020/5/30,5,二、关于“垄断”的经济分析,“垄断”定义：市场上唯一的供应商（或惟一的买家）。行为特征：垄断厂商背离最优产量和价格，经由最优垄断产量和垄断价格，获取垄断利润是“成本优势”造成了垄断吗？“自然垄断”：因为成本优势使得市场上只有一个供应商在技术上更优批量生产、单位生产成本随生产规模增加而下降的实例矿泉水、图书、鞋、经济学大课如果都是“自然垄断”，为什么没有出现“独家供应最优”？忽略了潜在竞争者和进入者忽略了生产成本以外的费用,2020/5/30,6,区分“垄断”,“垄断”来自满足市场需求的产品和服务的独到品质，这种独到性的程度越高，垄断的程度也就越高。问题是，维持“品质独到”可以经由不同的行为，我们应当据此区分“垄断”的不同性质：天赋创新作为竞争的结果法律或行政的市场禁入/限入专利、商标、商业秘密和版权市场活动的政治、宗教或法律的禁止或限制所有带来垄断的成因，只有最后一种是完全不鼓励生产、创新与交易行为的。从权利角度区分“市场垄断”与“行政垄断”。,2020/5/30,7,美国的反垄断传统1890年美国国会通过谢尔曼法（ShermanAntitrustAct)背景，主要内容禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄断行为和垄断企图美国反垄断的处置：法官判决分拆，或不批准合并和兼并（预防性限制）；政府接管、政府专营或授权专营（绝少用）；管制限价或制定服务费率的成本；发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)；制定产品、服务、工作场所或环境标准反垄断大案1911标准石油；1945美洲铝业；1972IBM：1982AT“社会成本问题”（外部性）；市场有垄断趋势消费者权利和环境保护运动分叉点中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？全盘国有化还是“由政府管制的自由企业制”？,2020/5/30,9,“管制资本主义”样本：美国国会授权的管制机构1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力：全部竞争性行业里涉及垄断的行为；运输、通讯和能源销售的价格；银行、证券和金融机构的市场准入；涉及安全、卫生和环境的标准；对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护；1975：联邦管制机构控制着24%的GDP悖论为了消除市场里自由竞争产生的垄断，把政府的强制垄断力引入市场,2020/5/30,10,美国管制意图与管制效果关于价格和进入限制的研究1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升；行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活率)管制的研究；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担；其他影响效果的因素管制本身可能限制市场竞争,2020/5/30,11,关键部门国有化与“英国病”英国工党的社会主义思潮1944年贝弗里奇报告：“从摇篮到坟墓”的福利国家垄断的国有企业和垄断的工会“英国病”撒切尔改革：privatization商业化、公司化、非国有化还是“私有化”：国家全面退出企业1983：北海石油天然气公司1984：英国电信公司、英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭公司、铁路公司、国有供水供水、国有电力垄断集团由英国私有化带来对建立管制的需要,2020/5/30,12,美国70年代中的“放松管制”（deregulation)30年河西、30年河东公众对管制负担和管制效果的抱怨经济学家对管制方案的批评里根治理国家的理念“开放天空”美国航空业的管制放松1978年撤销联邦民用航空局；定价和准入：强化市场竞争Kahn的故事：“带翅膀的边际成本”“自然垄断”行业开放后的竞争之道，进一步的尝试“污染权”买卖快递业开放加州监狱民营化,2020/5/30,13,积多年教训，要改革“权力过于集中”的中央计划经济怎么改？“摸石头过河”，没有既定的路线图农业与农村城镇小服务业小工业/一般制造业/钢铁、机械设备（汽车、船舶）基础设施建设民航、电信、铁道金融业（银行、证券、保险）网路营运住宅(保障性住房）教育、医疗、文化国防工业重新定义“制高点”，重新探索制高点的管理运营模式,四、中国：从全盘国家垄断到引入市场竞争机制,2020/5/30,14,案例电信业开放竞争,垄断经营商民营化,增值服务自由化,在固定线路和移动电话市场引进有限的竞争,电信业受到全面管制或由国家垄断经营,全面竞争的电信市场,I、政府垄断,II、逐步开放,III、彻底开放,中国的机会满足经济转型中巨大的通讯需求，汇入电信和基础产业开放的潮流，以信息技术改造庞大的传统产业,2020/5/30,15,英国模式：大事记,虽然英国被称为电信市场开放的“欧洲模式”代表，但无论固线经营、国际长话经营、移动电话还是有线电视经营，都是从开放数网竞争入手的。这与美国电信的开放路线是一致的。1982年，英国电信管制当局授予Mercury集团提供各类电信服务的牌照。BT对英国电信市场的垄断从基础网络层次被打破。形成两网竞争模式。1991年，英国向所有国内外有兴趣经营固线的商家开放固线市场。1982年后，国际电话业务也是由BT和Mercury两家提供；1997年，英国向46家国际国内经营商发出经营英国国际电信设施和服务的牌照。在移动电话市场，1985年，英国授予两家公司（Cellnet和Vodafone）25年期的经营移动电话网络建立和服务的牌照；1991年后，移动电话牌照增加为4个。1991年，英国结束有线电视的垄断经营；1993年，管制当局修改宽带有线电视牌照，允许经营商传送电话，进一步增加市话网络的竞争。英国一方面通过数网竞争开放电信市场，另一方面对独家垄断企业BT进行私有化改造。1984年，BT成为公开上市公司，向公众发售BT51的权益；1991年，政府持有的BT的股份从47.7%下降为25.8%。,2020/5/30,16,美国怎样开放电信业？1969年，美国联邦通讯委员会（FCC）许可设立新的电信公司来向没有能力自行建网的公司提供微波电信服务，MCI公司由此应运而生；1970年代中叶，MCI向市场提供普通长话服务；1974年下半年，美国司法部依据反垄断法起诉AT&T在经营长途、市话和电信设备市场上的独家垄断；1982年法庭判决将市话业务从AT&T中独立出来，并且分成7个独立的地区贝尔公司来营运。这一“肢解”决定从1984年1月1日执行。从此，RBOCs经营市话和地区性长途，AT&T经营长话、设备制造和贝尔实验室。美国电信业从一家独霸变成了一个“分立的”（balkanized）部门；80年代中叶以后，美国电信业进入“打破独家垄断、鼓励分立”的发展阶段，形成了长话、市话、有线电视、电信设备制造和信息服务多家分立，增加了消费者的选择，不过各家之间互相进入的竞争还是受到规制。1996年美国通过的新的电信法，超越“分立”管制，允许长话、市话、有线电视和其他信息服务公司互相进入、交叉经营。,2020/5/30,17,国际电信市场开放的步伐加快,1984：分拆AT&T，BT民营化，出售51股权1985：NTT民营化1988：日本放松对移动电话的控制1992：印度开始电信民营化1994：日本放松固线业务管制，3家长话商1995：印度发出民营移动牌照1996：德国电信民营化；美国新电信法1997：法国电信民营化1997：69个国家签订了基础电信协定(WTO电信协定)1998：巴西电信民营化；NTT移动上市；美国电信业大合并1999：台湾、新加坡和香港电信市场开放,2020/5/30,18,我国电信业市场的开放,自1949年“新中国”成立以来，中国电信运营业大致经历了5个发展阶段：一、垄断（1949年1994年）；二、初步打破垄断和引入竞争（1994年1998年，引入中国联通）；三、中国电信重组和扩大竞争（1998年2002年，引入中国移动）；四、中国电信分拆和寡头垄断的形成（2002年2008年，电信市场共有中国电信(经营固定电话、数据通信)、中国联通(经营固定电话、移动通信、数据通信)、中国移动(经营移动通信)、网通公司(经营数据通信)、吉通公司(经营数据通信)、卫星公司(经营卫星通信)、铁通公司(经营固定电话)等7家主要电信公司）；五、“七合三（中国电信、中国移动、中国联通）”后竞争程度有所加深（2008年开始）。但遗憾的是，三家垄断寡头的老板都是国资委，实质还是独家垄断！,2020/5/30,19,福州陈氏兄弟IP电话案,1997/9,1998/1,5月,12月,1999/01,7月,9月,陈氏兄弟申请了一部公用电话，通过163合法帐号，为顾客提供IP电话的经营性服务,福州马尾区公安局所属的刑警大队以涉嫌非法经营电信”为由传唤陈氏兄弟，并以交纳取保候审保证金为名，“暂扣”其人民币五万元和电脑一台，至今未还。,陈氏兄弟向马尾区法院呈递诉状，状告马尾区公安分局。,信息产业部发出573号通知，第9条称我国计算机互联网暂不开办电话、传真业务。但该行政规章的法律效力尚待审查。,福州市中级人民法院受理并二审本案。由上诉人、被上诉人和法庭各邀请专家出庭作证，说明IP电话的相关问题。,福州市中级人民法院作出终审裁定：马尾区公安分局不能证明IP电话属于法定由电信部门统一经营的长途通信和国际电信业务，对确立的“犯罪嫌疑”无法提供相应证据，裁定一审裁定属适用法律不当，发回重审。,马尾区法院经过六个月的重审，依然驳回陈氏兄弟的诉讼。陈氏兄弟再次向市中级法院提起上诉。,7月,在一审裁定中被驳回后，陈氏兄弟旋即向福州市中级人民法院提起上诉,同日，信产部官员向新闻媒体发表措词强硬的谈话，表示对非法经营电信业务严加打击,福州市中级法院再次受理陈氏兄弟上诉，并援引宪法和法院法，裁定撤销马尾区法院裁定，再次要求重新审理本案。,10月14日,2020/5/30,20,陈氏兄弟经营IP电话，是否就是犯了“非法经营罪”？,正方意见电话业务按通达地点和服务范围分类，通过网络打电话属于只能由邮电经营的长途通信和国际通信陈氏兄弟未经审核批准，擅自经营电信业务，严重损害国家和邮电企业的利益，扰乱电信市场秩序，给国家安全带来严重的威胁经营IP电话触犯刑法第225条规定的非法经营罪,反方意见IP电话与传统电信的技术特征不同，不是原来的长途电信和国际电信业务经营IP电话没有侵犯任何一方的利益，也没有威胁国家安全IP电话属于国务院1993年决定放开经营的计算机信息服务，不属国家专营范围，因此经营IP电话不触犯刑法规定的非法经营罪,2020/5/30,21,对陈氏兄弟案的评论,如果IP电话属于现存法律法规均未界定过的电信业务，陈氏兄弟可以经营IP电话吗？谁可以决定一项经营活动将危害(或造福)社会？福州马尾区邮电局的行为研究：以国家利益的名义压制IP电话与传统通讯方式的市场竞争陈氏兄弟的市场行为在高科技产业化过程中的地位福州IP电话案与1999年美国FCC对IP电话不属于长途电话的裁定的比较,2020/5/30,22,未完成议程电信，民航、铁道、电力，金融，资源型垄断，邮政与快递，医疗，教育，文化（演出、出版、图书发行、影视制作和发行）一虎一席谈：国进民退是不是经济发展的最大隐忧？-2009年07月27日,2020/5/30,23,五、政府作用的边界,“兰州牛肉面限价”。2009年，山东潍坊寒亭区关于促进房地产业加快发展的意见，全区副科级及以上县直干部，每人至少购买一套住房。陕西某地公安机关进入公民住宅抓夫妻看黄碟。2007年东莞市要求在每一栋出租屋都安装视频监控系统。秦晖：“权界要划清，不能群己不分；己域要自由，不能让所谓公共权力乱干涉，群域要民主，不能任个人或未经公众委托的少数人专断。”政府权力：上帝的归上帝，凯撒的归凯撒。美国两大政党最有争议的问题之一是政府对经济的干预问题。共和党力主政府的参与要少，民主党则坚信政府应该发挥更大的作用。但是从整个美国历史来看，政府对经济的干预和监管常常被限制在最小程度，而且即使要干预也经常是在其它措施未能奏效而采取的“最后一步棋”（如大萧条时罗斯福的“新政”）。,2020/5/30,24,国家（政府）的作用：保护公民的自由权与财产权，建立和维护自由、公平、公正的市场竞争环境。现代型的社会就是一个契约型的社会。公民和国家的关系，也是契约关系。家天下公民社会。“被代表”未授权，不代表。公民将税收交给国家，就形成了一种契约关系，国家就必需提供相应的服务。国防、维护社会秩序、救助灾民等都是政府应尽的义务。马英九道歉感谢党，感谢政府。政府权力的自我膨胀是权力的自然特性，尤其是在法治意识缺失，有效监督缺位，官本位思想根深蒂固的情况下，自我感觉良好的公权力更容易产生能管好一切的冲动，更容易给私权带来伤害。限制权力膨胀，厘清权力边界，就要依法执政。,2020/5/30,25,正是中国社会出现的严重的腐败和社会不公、权力和资本勾结对国有资产的掠夺、中国暴富阶层的生存状态和中国广大赤贫阶层的人群生存的悲惨状态的鲜明对比，以及对国际垄断资本以及霸权主义的态度，使原来曾经铁板一块的思想学术界出现了分裂。许多曾经宣扬政治民主和经济民主的人转而对经济自由主义的逻辑提了质疑，并开始向过分强调公正和平等的左派理论靠拢。但不论是经济自由主义者，还是更多地与经济自由主义有共同语言的政治自由主义者，则都捍卫这种经济自由主义。他们认为是