辽宁省2017年基金从业资格重点整理：基金份额的转换、非交易过户、转托管考试试卷

辽宁省2017年基金从业资格重点整理：基金份额的转换、非交易过户、转托管考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 2、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。A份额限制不同B交易场所不同C投资对象不同D激励约束机制与投资策略不同3、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 4、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产5、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 6、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D申购费 7、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 8、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 9、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 10、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素11、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 12、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额 13、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系14、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦 15、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 16、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A公司风险控制理念B投资风险控制的情况C公司合规经营情况D公司风险控制组织架构情况 17、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形 18、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式 19、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_A国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB华夏上证50ETF；南方积极配置基金C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D兴业社会责任基金；ETF联接基金 20、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A印花税B佣金C过户费D经手费 21、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 22、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；523、_是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监督人 24、基金托管人的首要职责是_。A完成基金资金清算B进行基金会计核算C安全保管基金资产D监督基金投资运作25、基金对所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。A资产B利益C净资产D负债二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50% 2、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_A：内部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容3、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B制定业务规则并监督实施C禁止提前发行D严格账户管理 4、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性5、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 6、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回 7、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 8、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力 9、开放式基金的申购、赎回可以通过_办理。A直销中心B代销网点C电话D互联网 10、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件11、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 12、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。A中国结算公司B商业银行C基金管理公司D中国证监会 13、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权14、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D自律性 15、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，_。A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 16、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 17、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 18、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.9131元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元D基金份额净值为0.9131元 19、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 20、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。A：10B：20C：30D：40 21、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B营业税C印花税D增值税 22、以下关于股票市场价格的阐述正确的是_。A股票的市场价格由股票的价值决定B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价