煤矿生产安全风险分级管控资料汇编

煤矿生产安全风险分级控制2017年9月24内容1工作目标32工作准备33工作程序和工作计划84安全风险识别85安全风险评估16级6安全风险控制217风险点登记和主要安全风险列表238填写企业重大安全隐患010301249检查和改进2810公告警告2811结果的应用2912保障措施3013持续改进3114形成企业常态化的双重预防机制311工作目标建立企业安全风险清单和数据库；制定重大安全风险控制措施；设置重大安全风险公告栏；制作岗位安全风险通知卡；绘制企业安全风险的四色分布图；建立安全风险分级管的控制度；建立安全风险分类管理信息管理系统；有效控制安全风险，预防生产事故。2工作准备2.1组织的建立企业应以其最高有效的行政文件形式明确安全风险分级管理和控制部门的责任；明确主管部门、相关责任部门(单位)、矿领导和相关责任人员的工作职责。安全风险分级控制的职责：矿长全面负责安全风险的分级控制。每年年底，矿长组织各矿级负责人、副总工程师及相关业务部门(办公室)、区(队)相关人员进行年度安全风险识别，重点是安全风险识别和易导致群体伤亡的风险因素评估。领导矿级负责人(副总工程师)进行专项安全风险识别和评估；明确负责安全风险分级控制的管理部门及其职责；负责建立矿长和矿级负责人通报重大安全风险的机制，定期检查分析安全风险，跟踪检查重大安全风险控制措施的落实情况，组织评估控制效果，完善控制措施，落实控制责任；负责确保安全风险控制工作中人、财、物的投入；领导和协调安全风险控制工作。矿级负责人具体负责业务范围内安全风险的分级管理和控制。按规定组织开展专项安全风险识别和评估；领导督促安全风险分级控制业务部门(单位)正确履行职责；落实分管业务范围内重大安全风险的公告，定期检查分析分管业务范围内的安全风险，跟踪检查分管业务范围内重大安全风险控制措施的落实情况，评估控制效果，完善控制措施。风险控制主管部门负责矿山风险控制的具体实施。根据矿山安全风险分类管理与控制工作职责的规定，组织开展相关工作，并对矿山安全风险分类管理与控制工作实施过程管理和监督。风险控制业务部门(单位)负责本部门(单位)范围内的具体安全风险控制工作。根据矿山风险管控工作职责规定和主管部门的指导，具体组织实施本部门(单位)的风险管控工作，并对本部门(单位)及相关业务的风险管控工作进行过程管理和监督。2.2有条件担保矿山经理(企业主要负责人或实际控制人)应保证实施风险控制工作所需的人才、资金和设备的投入，为实施风险控制工作创造有利条件和环境。敦促参与风险控制的各级人员：精通国家产业政策和与产业安全相关的法律、法规、标准和程序。熟悉风险点识别的适用方法收集的主要信息有：营业执照；企业安全管理组织和管理人员的基本情况；特种作业人员的配备、培训和持证上岗；有关安全和职业健康的法律法规、规章、标准、程序和规范；各级政府部门在有效期内发布的规范性文件；各种新的专业基础知识；新的安全知识；内部和外部培训计划和培训材料(材料)；规章制度、操作规程、操作规程；设备数据和技术规格；主要设备检验报告；设计规范和相应图纸(包括专项设计、方案设计和安全用品)；安全评价(验收评价、现状评价、专项评价)报告；职业健康评估和检测报告；矿山地质报告；矿井水灾调查报告；矿井瓦斯等级鉴定报告；煤尘爆炸危险性、煤层自燃倾向性鉴定报告；煤与瓦斯突出危险性评估报告；生产计划、灾害防治计划、应急救援计划；地下作业负责人和工作人员的批准文件；井上下对比图；采矿工程平面；通风系统图；消防和洒水系统图；气压自救系统图；井下供电系统图；排水系统图；主要机械设备布局；监控系统图(包括设备断电控制图)；人员定位系统图；通信系统图；避免地雷灾害路线图；水文地质图；天然气地质图；事故案例；公司以前的事故和事件调查报告；已识别的重大安全风险清单及相应的防控措施；隐患排查资料(包括日常巡查、专项巡查、节假日、季节、综合检查表、监督检查文件)；隐患处理措施；隐患排查治理闭环登记表(台账)；其他图纸或数据。2.4系统建设煤矿应当建立安全风险控制体系。煤矿安全风险控制体系可以综合制定，也可以单独制定。2.4.1企业安全风险识别和分级控制系统煤矿企业应当建立安全风险识别和分级控制制度，系统确定风险控制涉及的年度识别评估和专项识别评估，或者涉及的安全生产制度、区域或对象、时间、组织方式、负责人、工作要求、结果应用、监督实施等。风险管控工作的应对方式、使用的识别和评价方法、安全风险的识别、评价、管理和控制工作流程及其遵循的原则应当标准化。2.4.2安全风险分级控制措施检查系统煤矿企业应当建立安全风险分类控制措施检查制度，并根据安全风险的类型、等级和风险点制定相应的控制措施。安全风险控制措施应由企业负责人审核。风险控制措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施和个人防护措施。应明确界定人员、技术和财务安全。符合监管部门相关规定的工人人数上限应设定在指定的重大安全风险区域(具体工作场所应有明确规定的工人人数)。效果分析。定期检查和现场检查应明确规定发现问题的时间、范围、频率、检查重点、检查方法和处理方法。风险控制应有相应的应急计划。2.4.3重大安全风险公告和预警系统煤矿企业应当建立重大安全风险公告预警系统。企业应系统设置重大安全风险公告栏，制作工作安全风险通知卡。公告警示栏应当载明风险部位、风险类型、风险等级、控制责任部门(单位)、控制责任人、控制措施、检查监督部门(及联系人)、风险评估时间以及明确具体人员的联系方式。岗位安全风险通知煤矿企业应当建立安全风险分类控制教育培训制度。企业在规范年度安全风险识别和评估或专项安全风险识别和评估后，应组织相关员工进行专项培训。组织参与安全风险识别和评估的人员每年至少学习一次安全风险识别和评估技术。3工作程序和工作计划3.1工作程序煤矿企业建立科学合理的安全风险分级控制工作流程，可以参照图3-1-1推荐的基本程序，推进企业安全风险控制机制的建设。不同的企业应根据自己的特点进行修改和完善，以方便工作。图3-1-1风险控制和隐患排查双防机制建设基本程序3.2工作方案煤矿企业应根据不同的工作重点建立风险点辨识管控清单。主要内容包括详细的工作目标、实施内容、责任部门、责任人、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容，以确保按时按质全面完成。4安全风险识别4.1概述企业应从人的不安全行为、物的不安全状况、不健康的职业环境、不安全的生产条件和管理缺陷等多方面，用科学的方法对生产系统进行全面细致的分析。以确定安全风险的类型、位置、模式和演变趋势，产生事故发生的方式及其变化规律，并对其进行准确描述。企业应从地域地理、自然条件、工艺流程、设备设施、经营状况、经营任务等方面进行识别。充分考虑和分析“三种时态”和“三种状态”下的安全风险，分析可能演变为安全风险的条件、制约因素和潜在事故或故障模式。“三种时态”是指过去时、现在时和将来时。过去式主要用于评估先前剩余风险的影响程度，并确定影响程度是否在可接受的范围内。现在时态主要评估现有的风险控制措施是否能够将风险降低到可接受的范围。将来时主要用于评估计划生产活动的风险影响程度是否在可接受的范围内。“三态”是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态和紧急状态。人员行为和生产设施的正常状态是指正常的生产活动。异常状态是指人的不安全行为和生产设施的故障。紧急状态是指在短时间内将要发生或正在发生的重大危险情况，如突然停电导致设备停机、风机设备故障导致系统停止供气、出现临界突水许可、快速瓦斯积聚、火灾爆炸事故等。根据煤炭安全监管总局安全风险辨识评估与分级管控工作方案(2017年第5号)的规定，安全风险分级控制必须实施年度风险识别评估和专项风险识别评估：年度风险识别与评估：每年年底，矿长组织负责人及相关业务部门(办公室)和区(队)进行年度安全风险识别，重点针对井工煤矿的瓦斯、水、火、煤尘、顶板、岩爆、提升运输系统等七个关键环节，对易导致群体伤亡的风险因素进行安全风险识别；及时编制年度安全风险识别和评估报告，建立可能引发重大事故的重大安全风险清单，并制定相应的控制措施；鉴定和评价结果应用于确定下一年度安全生产工作的重点，指导和完善下一年度的生产计划、灾害防治计划和应急救援计划。在完成年度安全风险识别的基础上，编制企业年度安全风险识别和评价报告。报告的结构和内容深度见附件3。有四个特殊的风险识别和评估项目：首先，在设计新的水平、新的采(盘)区和新的工作面之前二是当生产体系、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生重大变化时，应进行专项识别：由负责人组织相关业务部门(办公室)进行识别。重点识别作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行中存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单，制定相应的控制措施；识别和评估结果用于指导完善的操作规则和程序的重新建立或修订。三是在实施启封火区、瓦斯涌出、煤矿跨构造区突出、石门揭煤等高风险作业前，以及新技术、新材料试验或推广前，对连续停产一个月以上的煤矿，要进行专项鉴定，然后才能复工复产。负责人应组织相关业务部门(办公室)和生产组织单位(区队)进行鉴定。重点识别作业环境、工程技术、设备设施、现场作业等方面的安全风险。补充完善重大安全风险清单，制定相应的控制措施；识别和评价结果应作为制定安全技术措施的依据。四是在矿井所在省份发生死亡事故或与风险有关的事故、重大事故隐患或重大事故后进行专项鉴定：专项鉴定由矿长组织和调度室负责人进行；识别安全风险识别结果，控制措施是否存在漏洞和盲区；补充完善重大安全风险清单，制定相应的控制措施；识别和评价结果用于指导设计方案、操作规程、操作规程和安全技术措施等技术文件的修订和改进。在完成专项安全风险识别的基础上，应编制企业专项安全风险识别评估报告，或形成专项安全风险识别评估会议纪要。4.2气体1)气体事故机理(1)事故类型：气体窒息、气体燃烧、气体爆炸。(2)事故触发条件：环境含氧量、火源条件和气体浓度。(3)事故危害：灾难性极大。2)风险识别(1)根据矿井地质条件进行瓦斯风险识别。根据瓦斯参数测定报告、煤层赋存条件、瓦斯等级鉴定报告、地质构造以及周围开采的同一煤层矿井瓦斯情况，对矿井瓦斯进行分析。(2)根据矿井主要生产系统进行瓦斯风险识别。根据矿井开拓开采、通风系统、抽采系统和监测系统的缺陷对矿井瓦斯灾害管理的影响进行风险识别。(3)根据矿井瓦斯管理系统进行瓦斯风险识别。对矿山管理人员、特殊工种、瓦斯检查仪器、管理制度等进行风险识别。管理者可以从学历、职称、职业经历等方面进行分析。特殊工种可以从操作技能、逃生技能、学历、培训条件、责任心等方面进行分析。(4)根据矿井瓦斯容易超限和积聚的位置进行风险识别。根据矿井系统布局、生产工艺、劳动组织缺陷、习惯性不良作业等情况。识别容易出现气体浓度超标和气体积聚的零件。4.3煤与瓦斯突出1)煤与瓦斯突出事故机理(1)事故的触发条件：特殊的地质构造、高地压或气压以及某些外力诱发因素。(2)事故危害：灾难性极大。2)风险识别(1)根据矿井的煤田地质、自然条件和区