中铝股份山西分公司工程项目.doc

中铝股份山西分公司工程项目管理办法中铝股份山西分公司工程管理部2004-2-5目录第一章 总则 03第二章 施工组织设计（方案）的审批 03第三章 开工报告的审批 05第四章 工程例会及现场碰头会制度 06第五章 工程进度管理及考核 07第六章 工程质量管理 09第七章 设计变更及现场签证的管理 11第八章 安全文明管理 12第九章 交工验收及交工资料 16第十章 工程保修 20附录：1工程保修书 2交工验收证书21 3单体试车证书22 4无负荷联动试车证书23 5负荷联动试车证书24 6交工技术资料审核表25第一章 总 则第一条、为了加强山西分公司更新改造工程项目及科技开发项目的施工组织管理、工程管理、施工安全管理、文明施工管理，使工程项目管理标准化、规范化、程序化，特制定本办法。第二条、山西分公司工程管理部是代表业主，行使政策赋予业主对建设项目管理的权利，参建各方（设计院、装备能源部、供应部、生产运行部、生产单位等）必须服从其统一指挥、调度和协调。 第二条、本办法所指建设工程项目管理是指建设项目准备阶段、实施阶段、竣工验收保修等全过程的工程、质量、安全、文明施工的管理。第二章施工组织设计（方案）的审批 目的：施工组织设计是用以指导施工准备和组织施工的全面性的技术、经济文件，合理的编制审核施工组织设计，是工程建设质量、投资、工期实施预先控制的一项关键工作，特制订本审核制度。1、 所有工程必须有施工组织总设计。2、 施工组织设计（方案）必须经过审批。3、 施工过程中必须按照经过审批的施工组织设计（方案）进行施工，不得任意更改，如确需更改，必须经过审批程序。 4、 施工组织设计必须有以下内容：1） 工程概况；2） 施工总平面布置；3） 施工组织机构；4） 施工部署及主要项目施工工艺和方法；5） 进度计划安排及保证计划实施的措施和方法；6） 质量保证体系及质量技术措施；7） 保证安全文明施工的措施和办法；8） 冬雨季施工措施和办法；9） 推广新工艺、新材料、新方法的措施和办法；10） 资料收集整理办法；11） 对主要设备材料的到货要求；12） 网络计划。5、施工组织设计（方案）审批程序：在开工前10天，施工单位上报5份施工组织设计（方案）（编制、审查人员批准）工程管理部项目负责人组织计划经营部、项目管理部、设计院、施工单位、装备能源部、供应部、生产单位、安环部等有关部门讨论（一周内完成）工程管理部项目负责人审查工程管理部项目主管审核工程管理部领导审批工程管理部归档（一份）施工单位归档第三章 开工报告的审批 为了加强对施工单位的管理和对施工现场的管理，落实工程开工具备的条件，保证工程的顺利进行，逐步实行标准化管理。各有关单位依此审批办法执行。 一、 工程项目开工应具备的条件： 1、施工合同已签订。 2、工程项目已经过施工组织设计（方案）的审批。 3、图纸会审已经完成。 4、施工用电、用水手续已办理并实施完成，需生产协调配合的条件已具备，现场临设、临措已完成。 5、材料供货协议已签订；主要设备已定货，并能按工期计划到货。 6、施工人员、施工机具已进场。 7、技术（安全技术）交底已进行。 二、审批程序 1、施工单位将工程项目施工组织设计报工程管理部审批已完成。 2、施工单位将工程项目开工报告（13份）报工程管理部。 3、工程管理部项目负责人对施工的工程项目开工报告进行审查、并对施工现场进行检查后，签署意见；报工程管理部项目主管审核；报工程管理部主管经理审批。 4、已审批的开工报告，工程管理部计划科1份、项目负责人1份；由施工单位将已审批的开工报告1天内送达单位：计划经营部、项目管理部、设计院、装备能源部、供应部、计控室、财务部、安全环保部、生产单位等有关部门各1份；2份由施工单位保留归档。 5、要求1天内办理好安全文明施工申报表（工程管理部、生产单位、安全环保部）。6、因施工单位原因不能按期开工（工程管理部所规定的开工日期），罚施工单位1000元/天，并相应缩短合同的绝对工期（即不顺延完工日期）7、开工报告未经审批，擅自开工的，罚施工单位1000元/天，并立即停工；不听劝告的，罚施工单位3000元/天。第四章工程例会及现场碰头会制度1、每周五工程管理部组织各有关单位召开工程调度例会：时间：9：00地点：工程管理部五楼会议室参加单位：1）相关部室及单位：要求主管项目的经理和有关负责人参加：工程管理部、计划经营部、设计院、装备能源部、项目管理部、供应部 、计控室、进口科。2）施工单位：要求主管项目经理和工程科科长参加。3）要求及考核：固定参会人员、迟到罚50元/人次，不按规定人员参会罚100元/人次、无故缺席单位300元/人次。4）内容：落实各项目工程进度，解决各项目中存在的问题，安排下一步计划。2、根据各项目特点，项目负责人根据实际情况组织召开本项目碰头会，确定并通知有关人员参加，及时解决施工中遇到的问题。无故缺席单位罚200元/人次。第五章 工程进度管理及考核在项目施工过程中，工程管理部各项目负责人进驻施工现场直接组织项目的实施管理工作，严格控制工期。根据工程项目实施的难度和结合生产的实际情况，详细编制网络计划，月、周、和日作业计划。每天进行检查，对不能按计划完成的，每月进行考核。一、保证工程进度的必要条件如下：1、施工单位根据合同工期，详细编制网络计划，经工程管理部批准后生效。2、施工单位根据已生效的网络计划详细编制月计划、周计划和日作业计划。3、以日作业计划和周计划保证月计划的完成。4、以月计划的完成保证整个网络计划的完成。5、每月24日前施工单位排出各项目的下月施工计划，报工程管理部，项目负责人综合平衡后排出下月施工计划，报计划科（25日）经计划平衡会讨论通过后，中铝山西分公司下发月度计划。6、所有项目必须按照分公司下达的月度计划执行。二、保证工程进度的考核办法1、由于施工单位原因影响工期的考核施工单位，扣300元/项.天。 2、由于设计原因影响施工工期的，考核设计院，扣300元/项.天。 3、由于设备未按计划要求到货影响工期、设备质量问题影响工期、以及未按计划配合设备试车影响工期，考核装备能源部（进出口科），扣300元/项.天。 4、由于材料供应未按计划要求到货影响工期，考核供应部，扣300元/项.天。 5、由于合叉及需生产配合而影响工期，考核生产运行部及生产单位，扣300元/项.天。 6、每月末，由各项目负责人填报各项目的工程管理月报内容主要包括：工程形象进度完成情况、工作量完成情况、材料、设备供应情况、对项目施工本月的评价。对未完成月计划的项目，分析原因，找出责任单位，统计拖期天数，把统计结果上报工程管理部计划科，由计划科统一报考核领导组。三、实施按进度拨款制度：工程开工后，每月施工单位按进度上报月工作量（每月25日），项目负责人、科长、主管领导审核后，签字认可，做到工程形象进度与拨款相吻合。第六章工程质量管理一、概述工程质量管理：工程管理部对每个项目设有专职质量检查员，在施工单位自检的基础上进行抽检，以确保工程质量二、过程控制1、建立健全质量保证体系；要求施工单位建立项目质量保证组织机构。要求施工单位在分部、分项工程施工前认真做好书面施工技术交底，施工过程中，加强控制和检查，确保每一个分部、分项工程的质量。制定质量管理责任制，明确规定现场各级管理人员和专业人员在质量管理工作中的任务、责任和权力，调动大家的积极性，使质量保证体系充分发挥作用。2、要求施工单位编制详细的质量计划，以保证工程项目的顺利实施。3、质保资料设专职质检员且认真履行职责；按质量计划进行施工、措施到位；原材料、构件、半成品合格证或试验报告齐全； 检验批、分项、分部工程检验记录齐全； 工程质量的各种记录齐全准确；质量资料管理完善，归档；主要项目质量保证资料齐全。4、现场检查 1）原材料进场检查 实行原材料进场核验制度，材料未进行核验的不允许使用，否则，将按有关规定进行处罚。 2）设备进场检查设备监造记录设备开箱及缺陷处理记录设备出产合格证及检验记录原材料及半成品检验记录 3）现场质量检查 第一、加强“三检制”，“三检制”是指在施工人员“自检、互检”的基础上，进行专职质量管理人员的“专检”，相互结合，相互制约的检验制度。第二、严格持证上岗制度，为了保证工程质量，对起重工、架子工、电工、机械操作工、试验人员、电焊工，以及施工质检员、安全员、施工员、材料员等均要求持证上岗，并佩带胸卡。第三、严格检查验收制度，施工过程中的质量控制是整个施工阶段现场施工质量控制的中心环节，严格检查验收是保证质量的重要措施。这包括施工前的检查、施工操作质量检查、工序质量交接检查、隐蔽工程检查，单项工程、单位工程（子单位工程）、分部（子分部）、分项工程、检验批的质量检查。第七章 设计变更及现场签证的管理为了更好控制投资，现场签证费用必须控制在建安费的3%以内。一、签证范围包括：1、拆除旧设备、材料回收发生的费用。2、施工中出现不可预见的情况，因影响生产而必须增加的内容而发生的费用。3）、拆除引起的垃圾清理而发生的费用。二、办理签证的程序由施工单位提出所需签证的内容，工程管理部项目负责人核实后填写，要求统一使用碳素墨水填写。内容包括：工程名称、项目编号、合同编号、施工单位以及签证原因等。工程管理部项目负责人要估算其签证值，签证后，经审核后，报工程管理部经理审批并加盖公章。最后报分公司主管更新改造项目的副总经理签字认可后生效。施工单位将办理完毕的签证的原件及预算书报项目管理部审核，最后进入施工合同。第八章 安全文明施工管理一、安全管理1）建立健全安全责任制：各级各部门严格执行；经济承包中包含安全生产指标；制定各种安全技术操作规程；按规定配备专（兼）职安全员；管理人员责任制考核合格。2）目标管理：制定安全管理目标；进行安全责任目标分解；责任目标考核规定完善；考核办法落实具体。3）施工组织设计：施工组织设计中包含安全措施并已经过审批；专业性较强的项目，单独编制专项安全施工组织设计；安全措施要全面、有针对性、落实好。4）分部（分项）工程安全技术交底：书面安全技术交底；交底针对性强且全面；交底要履行签字手续。5）安全检查：实行定期安全检查制度；安全检查记录齐全；检查出事故隐患整改做到定人、定时间、定措施。6）安全教育：建立安全教育制度；新入厂工人进行三级安全教育、教育内容要全面；变换工种时必须进行安全教育；施工管理人员按规定进行年度培训；专职安全员按规定进行年度培训、执证上岗。7）班前安全活动：建立班前安全活动制度，记录齐全。8）特种作业：特种作业实行执证上岗制。9）工伤事故处理：工伤事故按规定上报；工伤事故按事故调查分析规定处理；建立工伤事故档案。10）安全标志：有现场安全标志布置总平面图；现场按安全标志布置总平面图设置安全标志。二、文明施工1）现场围挡：在主要路段设置高于2.5米；在一般路段设置高于1.8米；围挡材料应坚固、整洁、美观；围挡应沿工地四周连续设置。2）封闭管理：施工现场进出口设置大门；大门上应设置企业标志；有门卫、建立门卫制度；进入施工现场必须佩带工作卡。3）施工现场：工地地面应做硬化处理；道路畅通；排水设施畅通；有防止泥浆、污水、废水外流或堵塞下水道和排水河道措施；工地不能有积水；工地应设置吸烟处，不允许随处吸烟；温暖季节应有绿化布置。4）材料堆放：建筑材料、构件、料具按总平面布置图堆放；料堆应有标牌，写清名称、品种、规格等；易燃易爆物品应分类存放；要做到工完场地清。5）现场住宿：在建工程不能兼做宿舍；施工作业区与办公、生活区明显划分；宿舍应有保暖和防煤气中毒措施；宿舍应有消暑和防蚊虫叮咬措施；宿舍应有床铺、生活用品放置整齐；宿舍周围环境卫生、安全。6）现场防火：应具备消防措施、消防器材、消防制度；灭火器材配置合理；有消防水源（高层建筑）并能满足消防要求；有动火审批手续和动火监护。7）治安综合治理：生活区应给工人设置学习和娱乐场所；建立治安保卫制度、责任分解到人；治安防范措施到位。8）施工现场标牌：大门口处悬挂五牌一图、内容齐全；标牌规范、整齐；应有安全标语、宣传栏、读报栏、黑板报等。9）生活设施：应有厕所，并且符合卫生要求；食堂应符合卫生要求，有卫生责任制；保证供应卫生饮水；应有淋浴室，并且符合要求；生活垃圾应有专人管理、及时清理。10）保健急救：应有经过培训的急救人员、保健医药箱、有急救措施和急救器材，应开展卫生防病宣传教育。11）社区服务：有防尘、防噪音措施；夜间施工必须得到有关部门许可；现场不得焚烧有毒、有害物质；应制定施工不扰民措施。三、施工用电1）外电防护：安全距离符合规定、防护措施符合要求；2）接地与接零保护系统：采用三相五线制（TN-S）系统；工作接地与重复接地符合要求；专用保护零线设置符合要求；保护零线与工作零线不能混接；3）配电箱、开关箱：符合“三级配电两级保护”要求，必须保证完好、保护参数设置正确。4）现场照明：照明专用回路必须有漏电保护；灯具金属外壳必须做接零保护；室内线路及灯具安装高度低于2.4米必须使用安全电压供电；潮湿作业必须使用安全电压供电；手持照明灯必须使用安全电压供电；5）供配电线路、装置必须符合安全规定；6）用电档案：内容包括：A、专项用电施工组织设计；B、地极阻值遥测记录；C、电工巡视维修记录（真实填写）专人管理、内容齐全。四、“三宝”“四口”防护1）安全帽：安全帽必须符合标准；进入现场必须按规定佩戴安全帽。2）安全网：安全网规格、材质符合要求；安全网必须取得建筑安全监督管理部门准用证；在建工程外侧应使用密目安全网封闭。3）安全带：安全带符合标准；高空作业必须系挂安全带，并且符合要求。4）楼梯口、电梯井口防护：每一处必须有防护措施，防护设施形成定型化、工具化，并且符合要求；电梯口每隔两层（不大于10米）设置一道平网。5）预留洞口、坑井防护：应设置防护措施，防护严密，防护设施形成定型化、工具化，并且符合要求；6）通道口防护：应设置防护棚、防护严密，防护棚应牢固、材质符合要求。7）阳台、楼板、屋面等临边防护：应设置临边防护；防护严密，并且符合要求。5、要求工程管理部各项目负责人每周进行安全检查，认真填写记录，工程管理部每月进行全面检查。月底统一报安全环保部考核。第九章 交工验收及交工资料为了快速、高效的完成分公司下达的年度更新改造项目及科技开发项目，保证80万吨建设工程顺利完成，加强工程项目的交工验收工作，保证竣工工程项目及时交付使用，发挥投资效益，特制定本办法。一、适用范围中铝股份山西分公司更新改造项目及科技开发项目、80万吨建设工程。二、组织机构和职责建议设立交工验收委员会，全面负责交工验收工作，并设立交工验收科（工程管理部），负责处理日常工作。主 任：孙兆学副主任： 成员：职责：1、交工验收委员会，全面负责交工验收工作，批准负荷联动试车方案，对重大问题进行决策，处理交工验收工作中的争议。 2、交工验收科，负责具体交工验收工作，组织项目的交工验收，审核交工资料及归档工作，办理交工验收证书等。 三、交工验收程序 1、施工单位按设计图纸完成全部工作内容后、并将工程内外清扫干净后，提出竣工申请报告，请求验收。 2、交工验收科接到项目交工申请报告并检查确认后，先对交工工程进行初验，而后确定阶段验收日期。 3、单位工程的交工验收，按单体试车、无负荷联动试车、负荷联动试车三个步骤进行。其中 1）单体试车 施工单位编制方案并具体实施，工程管理部负责组织，并通知施工、设计、设备、二级生产单位、装备能源部、安全环保部、计控室等有关人员参加，单体试车合格后签字，验收科办理有关手续。 2）无负荷联动试车，施工单位编制方案并具体实施，工程管理部负责组织，并通知施工、设计、设备、二级生产单位、装备能源部、安全环保部、计控室等有关人员参加，无负荷联动试车合格后签字，验收科办理有关手续。 3）负荷联动试车，生产单位编制方案并组织具体实施，并通知交工验收委员会、分公司有关业务部室及设计、施工等有关单位人员参加，负荷联动试车合格后签字，验收科办理有关手续。 4）不论哪个阶段的现场交工验收，施工单位都必须带上有关的竣工技术资料，以备现场验收查阅。 5）不论哪个阶段的现场交工验收，都必须提前一天通知有关单位。4、办理交工验收证书1）单位工程的全部验收必须具备两个条件：一是实体验收（单体、无负荷联动和负荷联动试车）合格；二是交工资料、竣工图审查合格。负荷联动试车合格，标志着对工程的实体验收合格，在交工验收科的主持下，对“交工验收证书”进行各方签字。 交工资料和竣工图经审查认为准确、完整、齐全、符合归档要求才能盖交工验收证书中最后一枚交工验收委员会公章。至此，整个单位工程验收即告结束，施工单位可执交工验收证书办理结算。2）凡不影响当前生产的未完工工程及返工修补工程，由工程管理部交工验收科确定完工期限，并在交工验收证书的附件中说明。 3）交工资料 施工单位要按照中铝晋协字（2003）29号，关于下发中铝档案资料管理办法和中铝山西企业建设工程文件归档要求与整理细则的通知的规定，整理资料一式两份。 交工验收科负责组织各有关部室对交工资料和竣工图的审核，审核合格后，在交工技术资料审核表上签字。交工验收科最后把关，确认符合归档要求后，可办理交工验收证书。 工程管理部：对交工技术资料进行审核，并签字盖章。设计院：分专业对交工资料中的竣工图、设计变更的准确、完整、齐全性负责，审核签字盖章。装备能源部（进口科）：分专业对安装设备移交清单，合格证书，安装图纸，使用说明书、随机技术文件资料、非标准设备外委制造竣工图的准确、完整、齐全性负责，审核签字盖章。交工资料和竣工图经审核签字，符合归档要求后，交工验收科负责将一套竣工图、一份交工资料转档案室存档，另一份交给生产单位（分厂，矿、部）保管使用。4）交工验收证书办理施工单位填写（使用碳素笔、书写整齐）交工验收证书10份，并盖合同单位公章，报交工验收科。在以上工作全部完成后，交工验收科负责，与施工单位签定工程保修书，之后才可办理交工验收证书。第十章 工程保修 建设工程实行质量保修制度 建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应向建设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。建设工程在保修范围、保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务、并对造成的损失承担赔偿责任。工程管理部项目负责人做好保修记录，作为技术资料之一归入技术档案。具体工程保修执行中铝山西企业铝建设工程质量保修办法。 附录2交 工 验 收 证 书附表2工程编号工程名称工程简要内容工程造价开工日期竣工日期附件质量鉴定验收意见交工验收单位参加人员施工单位设计单位生产单位交工验收机构其它施工单位负责人 年 月 日生产单位负责人 年 月 日交工验收委员会负责人 年 月 日 附录3 附录3单体无负荷试车合格证书附表 3工程编号工程名称工程简要内容设备型号开工日期竣工日期附件试车情况质量鉴定交工验收单位参加人员施工单位设计单位生产单位交工验收机构其它施工单位负责人 年 月 日生产单位负责人 年 月 日交工验收委员会负责人 年 月 日 附录4 无负荷联动试车合格证书 附表 4工程编号工程名称试车时间附件安装完成情况试车时间质量鉴定交工验收单位参加人员施工单位设计单位生产单位交工验收机构其它施工单位负责人 年 月 日生产单位负责人 年 月 日交工验收委员会负责人 年 月 日 附录5 负荷联动试车合格证书 附表 5工程编号 工程名称试车时间附件安装完成情况试车时间质量鉴定交工验收单位参加人员施工单位设计单位生产单位交工验收机构其它施工单位负责人 年 月 日生产单位负责人 年 月 日交工验收委员会负责人 年 月 日 附录6 交工技术资料审核表 附表 6单位 审核人签字盖章工程管理部（监理公司）项目负责人质量检查人员土建电气（自控）机械暖通水设计院土建工艺电气（自控）暖通水装备能源部机械电气 注：1、项目负责人审核项目、开竣工技术文件、验收证书、 技术竣工证书、试车证书等。 2、质量检查人员审核测量放线、隐蔽工程记录、试车记录及 分部、分项工程质量评定、原材料、半成品合格证等。 3、设计院审核竣工图及设计变更等。 4、装备能源部审核清单及设备说明书、合格证等。 工程管理部与监理公司职责划分 为了更好的完成中铝山西分公司更新改造项目的任务，确保更新改造项目的顺利实施，根据中铝山西企业的特点以及国家法律法规的规定，现将工程管理部与监理公司职责予以划分明确。 一、工程管理部代表中铝山西分公司对所属的更新改造项目按监理规范及工程管理办法对项目实施监理。 1、工程管理部所负责的项目按工程管理办法执行。 2、工程管理部对监理项目实行宏观管理。 工程管理部对每一个监理项目安排一名项目负责人，对项目的实施过程中的工期、质量、现场合理组织施工、交工验收等进行宏观管理。对每一个监理项目实行资料备案。 监理单位在监理合同签定后一周内将以下资料报工程管理部进行备案：A、 监理合同。B、 监理单位资质证明。C、 总监委托书。D、 项目组织结构。E、 质量保证体系。F、 监理规划。G、 管理人员配备及资料、证件。 二、监理公司对实施监理的项目要严格按照监理规范和中铝山西分公司制定的工程管理办法执行，对项目实施过程中的工期、质量、安全文明施工、交工验收等负责。 1、工期：根据合同要求，编制项目的总体施工网络计划，并报工程管理部批准后实施，根据批准的总体网络计划，排出月计划，每月28日前工程管理部计划科，经平衡会通过，按中铝山西分公司月度计划执行。 2、质量：根据合同要求的质量等级，编制详细的质量计划，报工程管理部监督科批准后实施。3、安全文明施工：做好安全文明施工的管理，建立健全安全保证体系，制定安全保证措施，杜