处罚资金管理制度.doc

处罚资金管理制度1 总则1.1 目的为规范*集团有限公司（以下简称集团公司）对各类违章违规等处罚所得资金的使用管理，特制订本制度。1.2 使用范围本制度适用集团公司各类违章违规处罚资金的使用管理。1.3 定义1.3.1 违章违规是指单位（个人）在生产（生活）过程中违反集团公司各类规章制度，给集团公司造成一定的损失，或在生产（生活）过程中违反规程或相关规定虽未造成损失，但存在重大隐患的做法和行为。1.4 职责1.4.1 安监部负责对违反安全管理类、文明生产相关管理制度的单位和个人开具处罚单（通报），并监督罚款的落实情况。1.4.2 保卫消防部负责对违反集团公司综合治安管理、消防类相关管理制度的单位和个人开具处罚单（通报），并监督罚款的落实情况。1.4.3 煤炭生产技术管理中心/化工生产技术管理中心/基建实业部负责对违反集团公司生产管理类、技术类、装备类、能源管理类等相关管理制度的单位和个人开具处罚单，并监督罚款的落实情况。1.4.4 集团办公室负责对违反集团公司行政管理类相关管理制度的单位和个人开具处罚单（通报），并监督罚款的落实情况。1.4.5 人力资源部1.4.5.1 负责对违反集团公司人力资源管理类相关管理制度的单位和个人开具处罚单（通报），并监督罚款的执行情况。1.4.5.2 对集团公司各单位开具的处罚单（通报中的罚款）在单位奖金和个人工资中注明扣除。1.4.5.3 建立集团公司各单位对违规单位（个人）罚款台帐。1.4.6 财务部1.4.6.1 负责按照各单位提供的处罚单在违规单位（个人）奖金（工资）中扣除罚款额。1.4.6.2 建立集团公司罚款明细台帐。1.4.7 其它单位负责对违反本单位职责范围内相关管理制度的单位和个人开具处罚单，并监督罚款的落实情况。2 管理内容2.1 处罚资金范围2.1.1 职能部门、各单位必须严格执行集团公司的管理制度，岗位安全操作规程，对不遵守集团公司管理制度和岗位安全操作规程的单位和个人进行处罚，具体处罚如下。2.1.1.1 集团公司职能部门、各单位（个人）因违反集团公司规程、规定、制度，归口职能管理部门按照集团公司管理规定通报批评，并给予一定的经济处罚，由职能管理部门开具处罚单（通报），对个人处罚报人力资源部、财务部执行，对单位处罚报人力资源部、经营部、财务部执行。2.1.1.2 施工单位（含施工人员）违反集团公司制度、施工安全规程、规范，归口职能管理部门按照集团公司管理规定通报批评，并给予施工单位一定的经济处罚，由职能归口管理单位开具处罚单（通报），报财务部直接从工程款中扣除。2.1.1.3 除职能部门、各单位（个人）、施工单位（人员）以外的单位（人员），违反集团公司规章、制度，由保卫消防部按照集团公司相关管理制度进行处理。2.1.1.4 以上罚款凡是不能从单位奖金、个人工资、工程款中扣除的，由保卫消防部负责处理，由违反单位（个人）直接交纳现金，保卫消防部协助到财务部交款，由财务部开具收据。2.1.1.5 检查人员违反集团公司规定对被检查单位进行处罚，被检查单位如有异议向监察部投诉，一经查实对检查人员及检查单位所在单位罚款金额5倍以上的处罚，并将处罚金全部奖励举报单位。2.1.1.6 各单位参照本制度制定相应的管理办法。2.1.1.7 违规违章处罚流程（详见附件一）1） 处罚资金由处罚单位（人员）开具罚款单（通报），经罚款单位分管领导审批后，报经营管理部、人力资源部、财务部，按程序从被处罚单位或个人绩效工资中扣除，施工单位罚款由财务部从工程款中扣除。2） 各单位罚款也需建立罚款台账。2.2 处罚资金的用途集团公司及各单位对各类违章、违规处罚获得的资金用于奖励积极维护集团公司利益的单位和个人、集团公司各单位举办的专项活动、购买相关书籍、资料等。2.3 奖励范围2.3.1 在集团公司禁烟区吸烟者每次罚款1000元，全部奖励举报人。2.3.2 对于违反集团公司禁赌通知的，按照集团公司内部禁赌通知执行奖励。2.3.3 对于违反集团公司禁酒通知的，按照集团公司内部禁酒通知执行奖励。2.3.4 对于违反集团公司外购原料煤管理制度规定，外购原料煤在过磅或卸车过程中发现司机或供应商弄虚作假（如水箱装水，掺杂杂物等不正当行为），处罚资金全部奖励给举报人员。2.3.5 对于违反集团公司销售发货管理制度规定，提货车辆在过磅时弄虚作假（如水箱装水加重、站磅、压磅、行贿、遥控地磅、抬磅等不正当行为），处罚资金全部奖励给举报人员。2.3.6 对于违法违纪举报奖励标准按照举报奖励管理制度执行。2.3.7 集团公司检查人员在检查过程中发现“三违”人员，按照“三违”处罚管理制度执行，处罚资金30%奖励检查人员，70%作为安全活动资金，用于安全活动。2.3.8 除以上范围之外的安全、生产（文明生产）、质量、环保、综合治理、消防的罚款，处罚资金20%奖励检查人员，40%作为专项活动资金，40%归集团公司所有。2.3.9 以下罚款不纳入处罚奖励范围2.3.3.1 对于合同条款违约责任的罚款项目，不再另行进行奖励，如：质量保证金的罚款、工期延后的罚款等。2.3.3.2 对于集团公司物资损坏给予的赔偿金不纳入处罚金范围内。2.3.3.3 违规违章已给集团公司造成损失，集团公司给予相关责任单位或责任人的罚款，集团公司不予奖励。2.3.3.4 集团公司各类事故处罚资金不予奖励。2.3.3.5 集团公司经营考核指标内罚款不予奖励。2.3.3.6 集团公司各类行政罚款不予奖励。2.4 处罚资金领用流程2.4.1 处罚资金奖励给个人和个人所在单位部分，由单位在当月底填写处罚资金奖励申请单，经集团公司主管安全副总裁审批后，到财务部领取现金（申请范围不得超出2.3条的相关规定）。2.4.2 各职能归口管理单位（中心、基建实业部）搞活动有权申请使用处罚资金，在申请领用处罚资金时必须注明用途，使用方案（专项活动列支明细），经集团公司主管安全副总裁审批（审批范围：安全、生产（文明生产）、质量、环保、综合治理、消防处罚）后，方可到财务部领用（但不得超额使用），财务部接到申请单后七个工作日给予支付。2.4.3 处罚资金奖励、搞活动使用，财务部都必须登记建立台账，以备审计。3 附则3.1 本制度由企管部负责解释。3.2 本制度自下发之日起执行。3.3 附件附件一：违规违章罚款流程附件二：处罚资金使用申请表附件三：处罚通知书附件一：违规违章处罚流程附件二：处罚资金使用申请表处罚资金使用申请表申请单位/个人：申请金额：申请用途：申请单位负责人：主管安全副总裁：财务部：财务总监：附件三：处罚通知书