识别利益冲突.doc

识别利益冲突日常情况下在工作场所中可能会（并且经常会）导致利益冲突。这就是利益冲突如此危险的确切原因。看起来并无不妥的情况也可能会导致严重的法律问题、失去业务以及损害职业关系和声望。您必须能够识别可能会令您的个人利益与雇主的利益相冲突的情况。本课程解释有哪些利益冲突，阐释这些冲突可能发生的典型情况，并且标识利益冲突的某些定义特征。简介 案例昊明:小迪，干得好。你为我们办公室设计的新工作环境正是我想要的。小迪是 GlobalErgo 公司的顾问，她刚为昊明就职的 Worldwide 相机公司完成了办公室的重新设计。 小迪:谢谢 参与这个项目真是很愉快。昊明:你的工作实在很棒。小迪:哦，我得走了，我的孩子们半小时后就要放学了。我明天再来解决最后剩下的细节问题。昊明:孩子们，是吗？我肯定你拍了很多照片。小迪:没错。我和我的丈夫每周要用光两卷胶卷。昊明:为什么不把这个小礼物带走？它是我们的极品相机 为了表示我们对你的杰出工作的感激，希望你收下这份小礼物。小迪:哦！嗯 昊明:顺便说一下，它是数码的，这样你就不再需要胶卷了。有了这架新相机，你就不会再对旧式相机感兴趣了。小迪:我不知道可否接受它。昊明:真的别客气了，收下它吧。你的重新设计给我们带来的真是太多了。而且，你可以在以后的某一天补偿我们，因为我们将来一定会再次合作的。似乎小迪接受该相机没什么大不了的，不是吗？毕竟，她所做的工作的确很出色。而且，昊明是 Worldwide 相机公司的总裁 对于他，该相机的成本可能不算什么。小迪是否应该接受它呢？正如在本课程中您将看到的，小迪要回答该问题，她将首先需要识别并解决利益冲突问题。小迪发现，利益冲突可能在工作中发生，并且不只是高层管理人员会面对利益冲突。是否有工具来识别利益冲突呢？如果您处于小迪的境地，会认识到存在利益冲突吗？本课程将帮助您学习与如何识别利益冲突有关的基础知识 因为如果您要解决利益冲突，首先需要在这些利益冲突存在时识别它们。这一主题十分复杂，并且会有多种变化形式、例外情况和微妙之处，因此不可能用简单的方法加以解决。因此，本课程旨在向您提供一些基本概念 而不是有关如何应对特殊情况的建议或指导。只要您需要建议或觉得可能面临利益冲突，就应该向法律部门、上司或人事部门咨询。一 什么是利益冲突？ 概述 在本课中，您将学习什么是利益冲突。案例小娜是小迪在 GlobalErgo 公司的上司。小娜:你好，小迪，我从 Worldwide 相机公司听说，昊明对你的工作称赞不已。实际上，他想再次雇佣我们。小迪:太棒了。是什么项目？小娜:有关整修北边的那间仓库的项目。但他还说了一些令我十分不解的话。小迪:令你十分不解？小娜:是的，他还开玩笑说你要免费进行工作。并且他说你明白他讲的意思。小迪:我不知道他讲的是什么。小娜:有关相机的事？小迪:哦，原来是那件事。昊明十分满意我的工作，因此送我一架数码相机以表感谢。小娜:请告诉我你没有接受它。小迪:事实上我的确接受了。有什么问题吗？要是小迪在接受该相机前向小娜询问此问题就好了 她需要认识到自己已卷入利益冲突之中。错误地处理类似的情况可能会损害小迪的声望，也可能会损害她的公司的声望。以后还可能引起法律纠纷。冲突或双重忠诚 个人面对冲突或双重忠诚问题时会产生利益冲突。作为一名员工，当您个人的最高利益与您对雇主的责任发生冲突时，就可能会产生利益冲突。工作场所中的情况可能导致冲突或双重忠诚问题，因为业务需要、个人日程安排和关系常常相抵触。只要一个员工的个人利益与对其他人 例如其雇主 应尽的责任之间存在潜在的冲突，就可能是利益冲突。自测题设想一下小迪的情况，包括她的个人生活和工作情况。小迪应该对谁忠诚？她的家庭 GlobalErgo，她的雇主 GlobalErgo 的主要竞争对手 A 和 B 答案：A和B小迪喜欢给她的孩子们拍照，因此对家庭的忠诚可能会让她渴望得到一架新相机。她还要对公司尽责 遵守公司的制度并将公司利益置于个人利益之上。小迪没有忠诚于 GlobalErgo 的主要竞争对手的责任。标题摘录 在一个真实的案例中，一家大型能源公司的首席财务官 (CFO) 因为将业务交给与他有利益关系的其他公司而受到媒体批评。他授意其下属代表公司与他在其中有财务利益并担任常务董事的有限合伙公司磋商。因此，这家合伙公司通过与该能源公司做生意而获利数百万美元。该首席财务官受到指控，指控他影响并（在某些情况下）促成该能源公司和合伙公司之间的交易，从而可能损及该能源公司的利益而惠及其合伙人。作为一名雇员，您需要了解公司对所有类型的问题的管理制度，包括利益冲突。如果小迪的公司已拟定了有关利益冲突方面的制度，指示雇员不得接受客户的礼物，则一旦她认识到正面临利益冲突，只需遵守公司的制度并礼貌地拒绝昊明的馈赠就可以了。自测题小华是一家软件公司的信息设计师。他的客户海松没有足够的钱来向小华的公司支付安装费。如果小华能在其它非报告时间里完成这份工作，海松会送给小华两张篮球赛的好票来代替付款。小华应该接受海松的馈赠吗?答案：否小华卷入了利益冲突。尽管他不介意为了这两张篮球赛球票（而不是为了金钱）而工作，但他仍不应接受海松的馈赠。小华需要认识到，尽管接受这两张球票可能会对自己有好处，但却没有将公司利益放在最高位置上。事实上，他的公司在这种情况下会损失金钱，并且不会获得其他利益。结论当员工的个人利益与其雇主的利益相冲突时，在工作场所中就会带来利益冲突。学习以识别在何种情况下您会面临利益冲突，并且避免让自己卷入其中 这不仅会损及雇主的最高利益，并且也可能会损害公司和您个人的声望。二 类型概述 在本课中，您将了解到以下类型的利益冲突： 实际发生的和可能发生的利益冲突私人的和非私人的利益冲突个人和团体组织的利益冲突案例小迪:你知道，我从来没有想到接受昊明的照相机会导致问题。他的馈赠看起来十分单纯。小娜:你们俩看待问题的角度明显不同。显而易见，他相信送给你相机会使他的公司得到优惠。小迪:是的，我现在明白了。小娜:但是，即使昊明没有期待任何回报，你也不应收下这架相机。小迪:为什么要拒绝呢？小娜:这会给你和公司造成不良影响。人们也许会认为，你会将最优质的工作留给送给你贵重礼物的客户。为了维护公司的形象，我们不能那样做。小迪:我没有想到事情会这样。有什么我可以做的吗？小娜:是。首先，你需要把相机退还给昊明，并且解释为什么不能接受它。实际发生的利益冲突或者可能发生的利益冲突 小迪正在学习如何处理其利益冲突。在她的案例中，她需要处理这样的事实，即她已接受了相机。这使她面临实际发生的利益冲突 即目前正在发生的利益冲突，而且相关的主要活动或决定已经做出。实际发生的利益冲突只是利益冲突的一种类型 还有其他若干类型。理解您所处理的类型将帮助您认清冲突并正确应对冲突。可能发生的利益冲突是另一种类型。即使没有发生不当行为，但只要其他人看来情况可疑，就会产生可能发生的利益冲突。您或许熟悉这句话，“即使像是利益冲突也要尽量避免”。这是个好建议。即使您没犯任何错误，但光凭同事的投诉或者错误举报就足以让您麻烦不断。即使是暗示有利益冲突也会造成问题，在工作场所中尤其如此。考虑一下，如果小迪接受相机这件事被同事知道了，并且有关她接受了相机而不是返还相机的谣言四起，小迪在公司会处于何种境地。她的同事可能会做出嫉妒和愤怒的反应，认为她得到了贵重物品而他们却没有。自测题永明是一家公司的董事，他需要雇佣一名项目经理。他的妻子有资格申请这个工作，并递上了她的简历。对于永明，这一情况是实际发生的利益冲突。 可能发生的利益冲突。 不是利益冲突。 非法。 答案：B此情况对于永明已导致了可能发生的利益冲突。可能他的妻子具有该职位所必需的相关工作经验，但永明公司的其他人可能会这样想，他告诉妻子送交其简历并计划面试她 甚至可能雇佣她 只因为他们是夫妻。这一情况并不违法，但其他人可能会认为永明因此而缺乏职业道德。标题摘录 最近在一次有关决定是否支持两个高科技公司合并的提议时，由于采取了适当措施避免了利益冲突。一家世界上最大的投资公司在其中一家高科技公司拥有 6000 万份股份。该投资公司的总裁碰巧还是其中一家公司的董事会成员。总裁于是决定将她公司的 6000 万股份的投票权提供给独立的第三方。这样就避免了其他人认为她可能会利用其董事会职位来影响该交易以使该投资公司获益。私人的利益冲突或者非私人的利益冲突 其他两种冲突类型是私人的利益冲突和非私人的利益冲突。在商务活动中，将您的私人利益 或者是您认识的某人（例如客户、商业合伙人或亲戚）的利益置于雇主的利益之上是十分危险的。作为一名员工，您的首要职责是遵守公司的制度。如果您利用您的职位来将任何利益或特权扩展到您自己或您认识的某人 无论利益是否涉及金钱、礼物、优惠、威望或其他任何有价值的东西 您都可能会导致私人的利益冲突。即使您没有从特殊情况下获益 无论是为您自己还是您认识的其他人 您仍可能卷入利益冲突。当您必须在发生利益冲突的双方之间进行选择时，即使您没有获得任何私人利益，也可能发生非私人的利益冲突。一方可能会谴责您处置不当，因为您没有惠及他一方。下面是一个例子：假设您拥有一家漫画书店。您的两个大主顾都是破坏王迷，他们俩都要求您在得到第一期后立即与他们联系。您得到了第一期。您将首先通知哪一客户？在这一情况下，您将被迫进行选择，惠及一个顾客，而损及另一个顾客。这就是非私人的利益冲突。非私人的利益冲突可能在任何类型的商业活动中发生 从您当地附近的漫画书店（例如下面的示例）到最大的公司组织。规模无关紧要。自测题丽娜在一家电信公司就职。在一场飓风之后，公司指定她负责分派维修人员来修理不通的电话线路。丽娜的姑妈的电话线路在这场暴风雨后不通了，因此丽娜首先派遣维修人员去维修她的姑妈居所附近的线路，即使那里的线路并不是损毁最严重的线路。丽娜已造成了利益冲突吗？是的，造成了私人的利益冲突。 是的，但只是可能发生的利益冲突。 不，因为即使第一个修理她的姑妈的电话线，其他人的电话线最后也将修理。 不，因为在此处并没有涉及金钱，并且利益冲突始终涉及金钱。 答案：A丽娜由于利用她在电信公司的职位来为亲戚带来优惠，从而造成了私人的利益冲突。没有正当理由应该首先维修她的姑妈居所附近的线路。卷入利益冲突的不一定是金钱 可以只是某些有价值的东西，如优惠。个人的利益冲突或者团体组织的利益冲突利益冲突常常发生在这样的情况下，即需要个人来决定如何解决它们。在您试图找出最佳解决方法的同时，它可能会给您带来重大责任和压力。幸运的是，通常有一些特定于公司的资源可以给您带来帮助，包括您的上司和人事部门。在进行决策前找出任何可用的资源。整个组织也可能面对利益冲突。这些冲突通常围绕公司所处的业务类型或其客户的类型和数目。例如，如果一家公司为有利益冲突的两家客户服务，则该公司应该在为两个客户提供同样服务的同时，注意避免优惠、所有权信息和不当行为等问题。在某些情况下，公司甚至可能需要决定它无法继续为两个客户提供服务，因为不可能做到公平。自测题王氏法律事务所因为其核能专业知识而声名远扬，Global Utilities 公司请这家法律事务所提供将核电站迁移到另一个州的建议。王氏法律事务所还代表着 National Enviromental Safety 公司,这是一家专门从事核能经营的承包商，它希望获得这个新电站的承建合同。对王氏法律事务所来说，这种情况下存在利益冲突吗？答案：是对王氏法律事务所来说，存在团体组织利益冲突。这家事务所处于这样一种情况，它要求为两家不同的公司提供服务，而这两家公司正寻求从同一个项目中获益。结论 利益冲突可以是实际发生的或可能发生的利益冲突、私人的或非私人的利益冲突以及个人的或团体组织的利益冲突。学习以认识到您正处理哪种类型的利益冲突 它可以帮助您正确应对。三 组成要素 概述 在本课中，您将了解利益冲突所共有的四个组成要素： 事实利害关系人选择后果案例小娜:小迪？我是小娜。与昊明的事情谈得怎么样？小迪:还可以吧。不过还有令我不安的地方。小娜:他说了些什么？小迪:他对造成的麻烦表示歉意，并且说他希望我知道，送给我相机的大部分原因只是表示对我所做工作的感激。小娜:大部分原因？小迪:是的，这也令我比较烦。反正，我昨天通过快件把相机还给他了。小娜:因此，我想你从这件事的整个过程中吸取了教训。小迪:是这样。但是，我要告诉你的是，我真的希望从一开始就对利益冲突有更多的了解。事实 小迪需要知道与利益冲突有关的哪些内容？一个基本的情况是它们有一些共同的组成要素。第一个组成要素是事实。只要您在相互冲突的忠诚之间感到为难并且对要做的事情没有把握，就最好停下来，看看情况的事实。让我们查看一下小迪的情况的事实。昊明送给小迪一架数码相机。在商务活动中，礼物通常是由客户提供的，不过客户并不总是希望得到回报。但在此案例中，昊明期望在与小迪就职的公司进行下一个项目中，小迪可以为其免费工作。他在与她谈论“再次合作”并论及“补偿他”时暗示了这一点。自测题国萍正在为她的公司签订一份合同。承包商的投标截止时间是中午，在此以后除了一些不影响投标条款的细微修改，不允许对投标作任何改动。健翔在中午递交了投标，后来又告诉国萍他希望作些改动。其他人都没有要求进行改动。此情况的事实是什么？请选择所有正确答案。投标的截止时间是中午。只允许进行不影响投标条款的细微修改。健翔是唯一要求改动的人。健翔要求得到其他投标商没有的特殊待遇。答案：前三个是正确答案。此情况的事实是：投标的截止时间是中午；只允许进行不影响投标条款的细微修改；并且到目前为止，健翔是唯一要求改动的人。虽然健翔可能是在要求得到特殊待遇，但是我们不能肯定。因此，国萍必须只考虑截止时间、只允许进行特定改动的事实，以及没有其他人要求改动的情况。利害关系人 在您详细地了解了一个情况的事实后，就应该看一下涉及的人士，即利害关系人了。利害关系人是与情况的解决方式有特殊利益关系的个人或团体组织。在小迪的情况中，利害关系人是小迪、GlobalErgo 公司（小迪的公司）、昊明和 Worldwide 相机公司（昊明的公司）。自测题还记得国萍吗？在她的情况中谁是利害关系人？请选择所有正确答案。国萍健翔其他竞标的投标人国萍的公司答案：所有四个答案都正确。与如何解决该情况有利益冲突的个人是国萍、健翔和其他已投标的投标人。请记住，有关各方也可以是组织团体，并且国萍的公司也与此问题的解决方式有特殊利益关系标题摘录 因为熟练的信息技术工人的严重短缺，所以现在已开始议论在美国政府和企业之间创建一个交换计划。可能导致政府机构和私营部门的高度熟练的雇员临时掉换位置。这一建议的互换已导致利益冲突。参与此交换的私人企业可能会建立与联邦机构的过于友好的关系，这可能导致在投标政府合同时获得不公平的优势。选择 一旦对事实进行了分析并且确定了有关各方后，就应该仔细了解面临利益冲突的个人或组织团体的选择。例如，让我们再次考虑一下小迪的例子。在昊明送给她相机时她的选择之一是礼貌地拒绝。她也可以告诉昊明，她需要首先向她的上司核实，了解她是否可以接受这个礼物。自测题考虑国萍的处境。超过投标截止时间后，健翔要求对他的标书进行改动。国萍应该怎么办？允许健翔进行任意修改。 询问健翔希望做出哪些修改。 告诉健翔她不能接受任何修改。 告诉健翔她不能接受任何修改，除非其他投标商全部同意。 答案：B在这种情况下，国萍的最佳选择是询问健翔希望做出哪些修改，因为只有细微修改才能得到批准。不论程度，允许健翔进行任意修改会违反投标规定，对其他投标商不公平。告诉健翔无论修改多么细微也不允许或者修改必须获得其他投标商的全体同意，这样会违反投标规定，对健翔不公平。后果 利益冲突的最后一个组成要素是其可能的后果 您的行为可能导致什么结果。在决定如何反应前，您应该考虑 您的反应会对将来同客户或供应商打交道设立何种基调和标准它可能会对您的合乎职业道德的商业交易的声望产生何种冲击它可能会对您的公司的有关公平和诚实的声望产生何种冲击一旦小迪接受了昊明馈赠的相机，她就将很可能导致严重的后果。首先，她将她本人和 GlobalErgo 公司的声望置于危险之中。她还可能会令外人产生这样的误解，即 GlobalErgo 公司只为馈赠昂贵礼物的客户提供最好的服务。结论 利益冲突具有四个共有的组成要素：事实、利害关系人、选择和后果。在您面临利益冲突时，应识别这些组成要素。然后在您采取行动之前仔细考虑它们。须牢记的十个要点 1.利益冲突会将个人置于其职责或忠诚相抵触的境地。业务需要、个人日程安排和个人关系在工作场所中都可能导致利益冲突。在您面临利益冲突时，通常必须在您的个人利益和您对雇主的职责之间进行选择。在发生此利益冲突时，要牢记以下指示：作为一名员工，您的职责就是基于对公司最有利的原则来进行商业决定，而不是基于对您本人或您认识的某个人。2.在工作场所中，赠送或收受礼物通常会导致利益冲突。最常见的一种利益冲突就是赠送或接受礼物。赠送礼物通常发生在做生意时，并且可能很难弄清这一行为是否期待回报。许多公司都制定了相关制度，规定雇员在何种情况下以及采取何种方式可以赠送和收受礼物 遵守这些规定可以避免利益冲突。3.利益冲突可以是实际发生的或可能发生的利益冲突。实际发生或事实上的利益冲突是这样一种冲突：它目前正在发生，而且相关的主要活动步骤和决定已经做出。在卷入实际发生的利益冲突时，您必须直面您的行为的后果并尝试解决该冲突。另一方面，如果情况对其他人来说显得可疑，就会产生可能发生的利益冲突。此类情况应予以避免，但是，如果您已面临这样的情况，则应确保该冲突不会转变为实际发生的利益冲突。4.即使在您没有犯什么错误的情况下也可能存在利益冲突。不论是否存在任何不当行为，只要其他人认为情况显得可疑，就存在可能发生的利益冲突。可能发生的利益冲突会引起严重的问题，这不是因为有人行为不当 许多情况下他们并没有犯错误 而是由于其他人会将这种情况作为抱怨、批评或指责的理由。5.在私人利益冲突中，个人所面临的情况是通过优先考虑自身利益来获得好处。通过不履行对雇主的责任来使自己获取利益或好处，这正是私人利益冲突不当的原因。私人的利益或好处可以是金钱、声望、名誉或社会地位。这一利益不一定只使您自己获益，也可以使你的亲戚、朋友或您认识的人获益。6.当您并不谋求私人利益、但必须在利益冲突的双方之间进行选择时，发生的就是非私人的利益冲突。例如，假设您是一个股票经纪人，您的两个客户希望您为他们在公司上市时得到一定数量的公司股份。您可以得到的股份只能满足其中一个客户的要求。您将选择哪一个客户呢？无论您选择谁都不会从中获益 但您被迫要惠及一个客户而损及另一个客户。您没有选择的客户可能会谴责您处置不当，因为您没有惠及他一方。7.有时候，潜在的利益冲突在您需要自己面对它们的情况下发生。例如，您可能在办公室外与客户在一起，没有人引导您。因此，最好理解您的公司的制度，尤其是与馈赠、收受礼物有关的制度，以便做好识别潜在的利益冲突并正确应对的准备。在其他情况中，您可能不是在外独立面对，但冲突仍是您必须作为个体独立面对的冲突。幸运的是，通常有一些特定于公司的资源可以给您带来帮助，包括您的上司和人事部门。在进行决策前找出任何可用的资源。8.与个人一样，整个组织也可能面临利益冲突。公司在试图向向两个有利益冲突的客户提供服务时，通常会发生组织的利益冲突。在此类情况下，公司可能很难避免惠及一个客户而损及另一个客户的情况，甚至可能与一方共享另一方的敏感信息。有时候，不可能公平地为这样两个客户服务，并且公司可能必须停止为其中一家公司提供服务。9.有时候只需遵守公司制度即可解决利益冲突。作为一名员工，您需要知道公司的制度。因为这些制度在许多问题上规定了哪些行为是正确并可接受的，有时候遵守这些制度就足以解决利益冲突了，甚至可以使您一开始就不会遇到利益冲突问题。10.利益冲突通常具有某些共同的组成要素。利益冲突通常具有四个共同的组成要素。首先，它们具有事实 即与情况有关的客观信息。其次，利害关系人 即与情况的解决方式有特殊利益关系的个人或组织。第三，它们有选择 即可以选择如何采取行动。第四，它们有结果 即在作出决定后可能会产生的结果。在您面对利益冲突时，识别这些组成要素并在您采取行动前仔细考虑它们。常见问题 问.什么是利益冲突？答.利益冲突就是指个人面临忠诚矛盾或双重忠诚时所处的情形。作为一名员工，当您个人的最高利益与您对雇主的责任发生冲突时，就可能会产生利益冲突。 问.利益冲突和商业道德有关系吗？答.有。利益冲突是商业道德的一个子范畴。商业道德的原则可以帮助我们查明利益冲突和正确解决这些利益冲突。 问.识别和解决