经济责任制考核办法122.doc

FRFK常德芙蓉烟叶复烤有限责任公司 发布*日期实施 FRFK/QG/TX/GL-09-A.12014-12-08发布常德芙蓉烟叶复烤有限责任公司企业标准经济责任制管理办法 2014-12-10实施前 言本次修订的主要内容为：文件中涉及考核结果在月度工资中体现均修改为考核结果在月度奖金中体现。删除4.2.2中事故责任部室的分管领导负责对分管部室一般事故处理决定的审核。4.5.1薪酬管理、绩效管理、培训管理、劳动管理、劳务用工管理、人力资源信息管理合并修订为人力资源管理，新增6S现场管理。4.5.4储运业务部修改为业务部。附录A汇总通报由经理办公会修订为管理工作例会。附录D新增D.1.8，D.1.9，D.1.10D.1.22。附录D新增D.2.7，D.2.18，D.2.19，D.2.20。附录D合并D.3.2与D.3.16，并调整为下班后未按要求锁闭门窗、关闭电器设备（D），造成失窃事件、火灾事件（A）并按照事件管理程序处理。附录D调整D.3.3未经审批进行动火、动焊割、有限空间、高处、临时用电作业（D），或经审批但作业时未采取安全、防护措施（E），并新增D.3.4。附录D修订D.3.7不按或未阻止，考核等级修订为E。附录D修订D.3.8为未经审批使用电炉、石英加热器、油汀炉等大功率电热器具（D）。附录D新增D.3.16，D.3.18，D.3.19，D.3.20。附录L删除L.1.2员工月内旷工半天的（A），旷工一天（含一天）以上不够行政处分的，扣除当月月奖（效益工资）。附录L新增L.3.2年度计划内部培训项目未完成每项次（A），培训资料未归档，归档不完整（D）。附录L新增L.3.5培训作假或考试舞弊视情节严重给予（D-A）类考核。附录N新增N.6经济责任制考核。新增附录O，原附录O移至附录P。本标准的附录A -V为规范性附录。本标准由常德芙蓉烟叶复烤有限责任公司企管监督部提出。本标准由企管监督部归口。本标准由总经理王红刚批准。本标准主要起草部室：企管监督部本标准主要起草人：文世雄 金明亮本标准历次修订信息为：FRFK/QG/TX/GL-09-A.0于2013年10月11日首次发布试运行，2013年10月12日实施。经济责任制管理办法1 范围本标准规定了经济责任制考核的范围、具体条款及对应标准所作的规定。经济责任制考核以自然月为一个考核周期，考核结果在月度奖金中体现。本标准适用于公司各部室及员工（含外派员工）。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注版本（日期）的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注版本（日期）的引用文件，其最新版本适用于本标准。FRFK/QG/XZ-09-A.1 违纪违规员工处理规定FRFK/QG/XZ-06-A.1 薪酬管理办法FRFK/CW/XZ-04-A.1 发票管理规定YC/T384 烟草企业安全生产标准化规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本办法。3.1 经济责任制考核经济责任制考核是以各职能部室工作职责为依据，以各项管理标准（规章制度）、工作标准和工作程序为具体内容，在企业管理所涵盖的各个方面实施的日常考核与监督。经济责任制考核是一个不断循环往复的过程，包括有效指导、检查发现、持续改进等工作程序。3.2 职能部室本标准中职能部室是指具有经济责任制考核权的部室。4 职责4.1 公司总经理4.1.1 负责公司较大及以上事故处理决定的审批。4.2 企业管理分管领导4.2.1 负责公司月度考核结果的审批。4.2.2 负责公司较大及以上事故处理决定的审核。4.3 部室分管领导4.3.1 对分管部室具有考核权。4.4 质量管理委员会（非行政性组织机构）4.4.1 负责事故处理意见的审批。4.4.2 负责考核投诉的仲裁。4.4.3 质量管理委员会下设的工作质量、产品质量、设备质量管理小组，负责组织对本公司工作、产品、设备管理发生的一般、较大、重大、特大事故的调查、处理及材料备案。4.5 安全生产委员会（非行政性组织机构）4.5.1 安全生产委员会负责组织对本公司安全方面发生的一般、较大、重大、特大事故的调查、处理及材料备案。4.6 企管监督部职责4.6.1 负责经济责任制考核的归口管理。4.6.2 负责各类奖罚的初审、汇总、申报及对应奖罚结果的落实。4.6.3 负责经济责任制考核过程中投诉的受理、及其调查、处理的组织和协调工作。4.6.4 负责公司管理优化与创新等单项奖评比的组织工作。4.7 部室通用职责4.7.1 负责部室内部的经济责任制考核。4.7.2 负责将公司经济责任制奖罚结果落实到部室具体人员。4.7.3 对其他部室的工作或服务不满意提出投诉。4.7.4 负责相关问题的整改落实。4.7.5 负责涉及本部门的奖励申请、奖励分配、考核申诉，配合涉及本部门的投诉调查。4.7.6 负责配合涉及本部门事故的调查、处理。4.8 考核部门通用职责4.8.1 负责本部门专业管理范围内相关工作的指导、检查、监督和考核。4.8.2 负责组织本部门专业管理范围内各类奖罚的内部申报。4.8.3 负责专业管理范围内各项考核细则的制（修）订。4.8.4 协助对本部门专业管理范围内各类事故进行调查、分析和处理。4.8.5 负责对与本部门相关的考核申诉进行调查、分析，配合相关投诉的调查、分析。4.8.6 参与各项相关单项奖的评选。（详见：附录A经济责任制考核项目、考核部室设定表）5 工作流程制度编制/修订流程图（见附录B）。6 考核原则与要求6.1 奖优罚劣，及时兑现。聚焦产品质量、工作质量、服务质量，突出价值导向，考核结果在月度奖金中体现。6.2 痕迹管理，责任追溯。各部门不论有无考核内容或申请奖励事项，均须按时提交反馈表，各部门对本单位反馈信息的真实性负责，考核部门对提交考评信息的完整性、准确性负责。 6.3 公正客观，人本管理。考核实行“回避制”，考核或投诉事项涉及部门不直接参加调查和处理。6.4 填写规范，有据可依。各部门应规范考核信息填报。如细则中无与考核事项吻合的条款，应先从专项考核标准中选择描述与定性类似、可比的条款，或从通用考核标准（如工作质量考核范围）中寻找依据执行。7 考核适用范围7.1 奖励条件 直接经济奖励应符合以下条件之一： a）创造性地开展工作，在管理、技术方法上取得突破，经认定在生产、管理效率、效果上取得成效； b）在专题活动、竞赛、评比、专项检查中受到嘉奖表彰的； c)日常工艺质量、设备、现场、能源动力、安全等职能检查，当其具有确定、可衡量的奖励标准与达标条件时，视同其符合奖励条件，可纳入奖励范围按照标准实施奖励。通常情况下，奖励事项应具有一定的代表性、先进性和挑战性。 d)获得较重要荣誉的； e)及时发现问题、隐患，积极制止、举报各类违规行为，杜绝事故发生，或采取补救D措施，有效降低事故损失或防止事故扩大的； f)课题结项、成果推广，经认定取得实际效果的； g)就企业内部管理提出有价值的建设性意见并被采纳，经职能部门提议奖励得到批准的； h)相关部门、分管领导或专题会议提出的奖励或其他奖励建议。 7.2 处罚适用范围 发生以下情况对责任部门或个人实施处罚： a)违反公司、工厂规章制度、标准的行为；b)工作失误造成不良影响或者损失的；c)投诉属实的；d)其它需要进行处罚的情况。7.3 员工违纪违规按照员工违规违法行为处理规定进行处理。8 考核标准8.1 奖励8.1.1 奖励频次与限度8.1.1.1 质量管理先进生产班奖、质量管理单项奖实施年度评选和奖励。8.1.1.2 专项检查的奖励频次在年初的年度体系工作计划中确定。8.1.1.3 工艺质量、设备、能源动力、安全等职能检查的奖励申报频次每月不超过1次，每类职能检查奖励金额不超过5000元/月。8.1.1.4 工艺质量、设备、能源动力、安全等职能检查应遵照奖罚结合的原则，月度奖励金额不超过当月直接处罚金额的2倍。示例：某月的工艺质量职能考核直接处罚金额合计为2000元，则当月的职能检查奖励金额合计应不高于4000元。8.1.2 奖励标准8.1.2.1 所有奖励均为税前收入。8.1.2.2 奖励项目原则上按照附录K“经济责任制考核奖励标准”确定的标准实施奖励。8.1.2.3 承包项目按照审批方案实施奖励。8.1.2.4 部门或员工因同一事项受到的奖励不重复，按就高不就低的原则进行奖励，需要时实施补差奖励。注1： 同一事项可套用一个以上的奖励标准时，不重复奖励，按就高不就低原则进行奖励。同一员工同一年度内获得同类型外部荣誉，其奖励不重复，按就高不就低原则补差奖励。因全国五一劳动奖章而获得省级劳动模范的不重复奖励。8.1.3 考核部门在实施日常工作检查时，可对工作表现突出的个人或部室参照各类考核细则实施对应奖励。8.2 处罚8.2.1 处罚性质与等级8.2.1.1 处罚类别：处罚事项分为事件和事故两个类别。 a)事件等级分为A、B、C、D、E五个等级。 b）事故按类型分为产品质量事故、顾客投诉质量事故、工作质量事故、安全环保事故、设备事故五个类别，各类事故按照严重程度又分为一般事故、较大事故、重大事故和特大事故四个等级。（界定范围见附录P）。8.3 考核责任划分8.3.1 对考核事项的定性，按照责任主体的不同，划分为主要责任、次要责任、连带责任和领导责任四个责任层次。划分原则：a) 各部门或者员工职责范围内出现的问题，该部门或者员工承担主要责任；b) 各部门领导对本单位工作承担领导责任；c) 问题由多部门或者工序（环节）同时或者依次造成的，牵头部门负主要责任、相关部门按照各自承担的责任承担次要责任、连带责任；d) 相关方出现的失误，相关方的对口（管理或使用）部门承担相应的次要责任或连带责任。注1： 当事故的责任者中有业务用工，建议业务外包方按相关要求对责任者进行处罚，并不能继续留用在公司内。同时按照谁使用谁主管的原则，对责任业务用工的对口管理部门、使用部门及个人追究次要责任或连带责任。注2： 问题已影响到下道工序（环节），属自我发现，并按程序进行申报，但未采取有效措施整改的，可按问题原等级性质上升一级考核。8.4 处罚标准8.4.1 判定原则 事件、事故处理可套用不同的标准（条款）时，遵照就重不就轻的原则处理。8.4.2 事件与事故考核标准 对事件和事故的考核必要时可采取直接经济处罚和目标管理考核扣分相结合的方式。 a) 事件经济考核标准：A类 800元/项次； B类 400元/项次； C类 200元/项次； D类 100元/项次。E类 50元/项次。 b)事故考核标准： 1)一般事故：每项次扣除责任部室1000元，主要责任人扣除当月奖金，次要责任人扣除当月奖金的50%-100%。 2)较大事故：每项次扣除责任部室2000元，主要责任人扣除三个月奖金，次要责任人扣除当月至三个月奖金。 3)重大事故：每项次扣除责任部室3000元，主要责任人扣除半年奖金，次要责任人扣除三个月至半年奖金，取消主要责任部室各类先进集体评比资格。 4)特大事故：每项扣除责任部室5000元，主要责任人扣除全年奖金，次要责任人扣除半年至全年奖金，取消主要责任部室各类先进集体评比资格。 注1：发生重大及以上事故后在公司范围内通报，取消主要责任部室及个人年度评先资格。 注2：当事故情节非常恶劣、影响极大，可加重处罚。8.4.3 部门内部发现事故，能及时报告并积极采取措施有效控制事态和损失，且未影响其他部门的正常工作或生产，事故定性在较大及以下的，可降低一个等级考核，但责任部门应按原等级追究内部相关人员的责任，并将事故处理结果报企管监督部和相关职能部门备案。注1：在同一部门、同一月内出现同类事故，对主要责任部门（个人）处罚上升一个等级和（或）增加100%的经济处罚。8.4.4 8.4.4事故发生部门隐瞒不报（超过2个工作日视为隐瞒不报）、私自降低事故等级进行处理或跨部门共同隐瞒、私自处理的，主责部门加重处罚，协同隐瞒部门视同事故主要责任部门进行处理。8.4.5 故意隐瞒事实或歪曲事实的上升一级进行处罚。8.4.6 如因信息传递不及时或没有按信息传递相关管理程序执行，导致事故恶化的，根据造成损失的情况、确定的事故等级，对责任人和责任部门比照主要责任人和主要责任部门进行处理。8.4.7 质量事故的责任划分，以发现质量事故的工序或时间、地点予以追溯。凡因上道工序（或部门、单位）的质量问题直接或间接造成质量事故的发生，按所发生的质量事故等级和责任主体追溯处理；主要责任、次要责任、管理责任和领导责任的具体划分，由其质量事故所在单位协同相关职能管理部门依照质量事故发生的具体情况和质量职责的划分，公正公平地确定。9 经济责任制考核实施9.1 机制与人员保障经济责任制考核部门应在内部建立机制，明确经济责任制考核负责人和考核管理员（兼职），并将考核管理员（兼职）名单报企管监督部备案。9.2 经济责任制考核细则制（修）订9.2.1 各部门应参照附件A“经济责任制考核项目、考核部门设定表”界定的项目、范围制定经济责任制管理考核细则。未列入附件A的部门需要增加考核条款的，可向企管监督部申报。附件A项目范围之外的考核条款亦可根据其必要性予以增加和补充完善。9.2.2 考核条款应具有衡量标准与奖惩幅度等方面的内容，应具有合理性与可操作性。10 月度考核确认与申报10.1 各考核部门按照经济责任制管理各项考核细则进行日常考核。10.2 执行考核时由职能考核部门填写“经济责任制考核表”(附录C)，将考核结果以书面形式提交责任部门（或考核人），必要时在表格中提出改进意见与建议。10.3 责任部门（或责任人）应对考核结果予以签字确认，并根据改进意见与建议在 “经济责任制考核表”(附录C)中承诺进行整改。10.4 考核部门确认责任明确、事实清晰而责任部门（或责任人）拒绝在 “经济责任制考核表”(附录C)上签字的，若执行考核人代表有两人以上签字，经考核部门负责人签字后可按照考核标准对责任部门（或责任人）执行双倍考核。10.5 考核结果 “经济责任制考核表”(附录C)一式两份。考核部门留存一份，作为检查责任部门实施整改情况的依据；责任部门留存一份，作为实施整改与执行部门内部经济责任制考核的依据。10.6 考核结果实施月度填报，各考核部门用 “经济责任制考核结果反馈表“（见附录D）汇总考核项目，在每月第三个工作日内报企管监督部。10.7 企管监督部企管干事在每月月初的5个工作日内，完成申报项目的汇总统计并将结果记录在经济责任制考核结果汇总表中（见附录E），提交部门负责人审核、分管领导审批后，将月度考核信息报送企管监督部人力资源在月度奖金中兑现。11 内部常规奖励项目申报11.1 内部奖励按职能考核部门归口申报。符合奖励条件，而未列入表中或无直接归口部门的项目由申请部门直接向企管监督部申报。内部奖励项目归口申报部门职能部门申报内容职能部门申报内容企管监督部1) 参加公司或以上单位组织的QC评审、内部体系审核、文件评审、标准制定；2) 改进课题；3) 管理创新等专项奖；4) 内部的各种教材、讲义、试卷编写或授课情况；5) 学历提升奖励；6) 廉政建设评先结果；7) 整顿规范评先结果。办公室1) 公司认定可预计奖励的荣誉；2) 公司认定奖励的劳动模范；3) 非生产区6S管理；4) 公司年度先进集体与个人；5) 公司认定的年度先进基层党组、优秀团组织及个人；6) 发表在各类报纸、刊物、内网上的新闻报道；7) 公司内部认定的政研论文。安保环保部1) 安全环保专项评比结果；2) 年度安全集体与个人；3) 其他符合奖励条件的专题项目；4) 安全标准化和内部体系审核。工艺品质部1) 质量专项评比结果；2) 质量管理课题发布。设备动力部1) 设备管理专项评比；2) 能源管理专项评比；财务管理部1) 预算和资产管理专项评比结果；生产管理部1) 生产区6S管理各职能归口部门1) 风险防范奖励2) 本部门职能归口范围内符合公司奖励条件的其他项目。业务部1) 客户投诉11.2 公司年度综合评先、安全综治评先、党团评先、廉政建设评先、承包项目、改进课题、管理优化与创新等奖励由归口部门填写“大型奖励项目申报审批表” (见附录F)报企管监督部进行奖励标准符合性审查；企管分管领导审批，必要时公司总经理和党总支书记兼工会主席会签。11.3 其他奖励项目由申请部门采用“经济责任制考核结果反馈表”(见附录D)，填写奖励项目及主要事实描叙、对应标准条款、奖励金额等内容后向企管监督部申报。12 内部临时性奖励项目申报 “经济责任制考核奖励标准”(附录K)规定之外符合条款7.1“奖励条件”的项目按照以下流程申报、落实奖励：a) 申报部门填写“临时奖励项目申请表”(附录G)提出申请，负责人签字；b) 企管监督部进行符合性审查；c) 企管分管领导审批，必要时公司总经理会签；d) 根据需要由对口职能部门或企管监督部确认效果；e) 根据效果落实奖励。注1： 未达到预期效果的视情况不予奖励或减少奖励额度。13 事故申报与调查处理13.1 发生事故后，发生或发现部门应在确认后一个工作日内报企管监督部和归口职能部门。13.2 事故发生部门应如实报告具体的事实，并客观分析原因。13.3 企管监督部根据公司的指示和要求，结合事故的种类、严重程度督促质量管理委员会中相关小组（工作质量、产品质量、设备事故）和安全生产委员会召集小组成员对事故进行调查、分析、处理。当发生事故的责任主体涉及参与调查处理的部门时，该部门应回避。13.4 各专业归口职能部门应做好协同、配合工作，从专业角度协助对事故进行调查、分析，并做出客观、专业分析报告，提出整改要求。13.5 事故调查分析应在五个工作日内进行，并在十个工作日内提出事故处理意见报质量管理委员会审批。13.6 报告与事实不相符合时，由质量管理委员会重新安排对事实进行调查，并追究事实的真相和责任。13.7 事故处理意见经批准后，由质量管理委员会工作质量仲裁小组根据公司有关规定发文并备案；由企管监督部按照文件落实对事故责任部门和相关人员的奖罚。注1： 当事故情节非常恶劣、影响极大，可加重处罚。14 整改要求14.1 考核结束后，职能部室指出被考核部室存在的不足，提出整改意见与建议，并明确整改完成期限；被考核部室应提出并实施整改措施。14.2 在外部评价方对职能部室相应工作开展检查、评价后，若存在问题的，职能部室应在经济责任制考核表（见附录C）中如实反映，并按照相关管理规定（细则）的考核条款考核本部室（或责任人）。15 考核投诉、申诉与仲裁15.1 对其他部室的工作或服务不满意，可在三个工作日内向企管监督部投诉。15.2 接到投诉起三个工作日内，企管监督部组织进行调查和处理。15.3 部室（员工）对其他部室的考核结果有异议，可在接到考核结果起三个工作日内向企管监督部申诉。15.4 接到申诉起三个工作日内，企管监督部组织进行调查和处理。15.5 若对投诉、申诉处理结果仍存在异议，投诉、申诉部室在接到处理结果起三个工作日内提请质量委员会工作质量仲裁小组进行仲裁。15.6 接到仲裁申请起三个工作日内，质量委员会工作质量仲裁小组进行仲裁。15.7 考核部门实施处罚不遵照事实降级处理的，由企管监督部追究考核部门的责任。15.8 各部室对通报的问题，未在规定期限内整改且无正当理由的，按原等级双倍考核。15.9 责任部室未按期按质完成公司各级会议布置的工作，由会议承办部室提出考核建议，经公司分管领导审批后，反馈给企管监督部执行。16 考核结果的应用16.1 经济责任制考核以自然月为一个考核周期，考核结果在月度奖金及各类年度性奖励中体现。16.2 经企管监督部审查的公司年度综合评先、安全综治评先、党团评先、廉政建设评先、承包项目、质量改进课题、管理优化与创新等大型奖励项目，由申报部门报公司领导审批后报送企管监督部人力资源，由人力资源指导申报部门造发奖金，落实奖励。17 目标管理考核分的应用目标管理考核结果与部门（或个人）奖金分配挂钩，由企管监督部人力资源具体落实。 1)月度奖金的分配：月度各部门目标管理考核得分将作为该部门月度奖金分配的主要依据。具体计算公式为：MA100NS式中：M部门当月实发月度奖金总额；A部门当月经济责任制考核得分；N部门应发月度奖金总额；S部门直接奖励或处罚金额。2) 年度奖金的分配：各部门综合考核的月度平均得分情况将作为年度奖金分配的重要依据，在各种年度奖金分配中予以体现。18 评优评先及考核通报18.1 企管监督部汇总的月度考核结果通过管理例会或OA公示等方式反馈给相关单位。18.2 凡因发生较大及以上事故受到处罚的个人和主要责任部门，取消其年度各种评先资格。18.3 发生重大及以上事故的次要责任部门取消其年度各种评先资格18.4 发生的事故在全公司范围内通过OA予以通报。19 报告和记录本标准所形成的报告和记录的要求如下：记录编号记录名称保存处保存期限FRFK/QG/TX/GL-09/01.0经济责任制考核表考核部室、责任部门3年FRFK/QG/TX/GL-09/02.0经济责任制考核结果反馈表考核部室、企管监督部3年FRFK/QG/TX/GL-09/03.0经济责任制考核结果汇总表企管监督部3年FRFK/QG/TX/GL-09/04.0 大型奖励项目申报审批表申报部门、企管监督部3年FRFK/QG/TX/GL-09/05.0 临时奖励项目申报表申报部门、企管监督部3年附录A（规范性附录）经济责任制考核项目、考核部室设定表序号考核项目项目自查或考核部室项目范围1综合事务管理办公室公文管理、行政事务、会务管理、档案管理、公关接待、车辆管理、外事管理、文秘会务管理、政工通联、行政公章管理、非生产区现场6s管理、后勤管理2基础管理办公室企管监督部工作督办企管监督部标准化建设、体系建设、综合考核、目标绩效、生产计划、综合统计、供应商管理、经济责任制、管理优化与创新、工作计划管理、定额消耗、审计管理、采购相关审核审批、综合统计管理、工作质量各职能部室体系建设、工作协同、管理监督、分析改进3质量管理工艺品质部质量管理（原辅材料、过程控制及成品）、零备件检验、分析与改进、产品质量监控、工艺管理、质量统计、产品质量4生产管理与支持服务生产管理部生产调度、生产组织、生产管理、生产现场6S管理设备动力部设备设施管理（设备基础管理、现场管理、润滑管理、保养管理、规范化操作、维护维修管理、设备效率、设备事故）、监视和测量设备管理、备件计划管理、技术改造、计量管理、特种设备维护管理5人力资源管理企管监督部绩效管理、薪酬管理、劳动关系与岗位管理、培训管理、职业技能鉴定、劳动纪律与违纪违规管理、劳务用工管理6财务及资产管理财务管理部会计管理、资产价值管理、预算管理、财务管理办公室办公类低值易耗品管理设备动力部固定资产实物管理7安全综治管理与职业健康安全环保部安全因素管理、安全行为管理、安全状态管理、综合治理管理、内部治安保卫、安全生产、物资出门、职业健康8内部专卖与内部管理监督企管监督部专卖生产许可证管理、烟机专卖管理准运证管理、废次专卖品处理、专卖监督管理、内部管理监督与整顿规范9安全综治管理与法务管理安全环保部安全综合治理、合同管理（符合性）、法律事务10环保与清洁生产安全环保部环境保护基础管理、污染物排放管理、环境保护设备设施管理、清洁生产设备动力部动力能源基础管理、供水管理、办公场所用能管理、设备用能管理、蒸汽使用管理、空调及正负压管理11政工管理、精神文明与文化建设办公室党务团务、文化建设、宣传与媒体、信访维稳、信息收集反馈、网络舆情、工会工作、民主管理、计划生育、民事调解、文体活动、劳动竞赛、走访慰问、医疗保健、工间餐管理12纪检监察办公室纪检监察、廉政教育、效能监察13信息化与通讯管理设备动力部信息系统规划和建设、信息系统使用维护、IT资产管理、网络管理、信息安全、通讯管理、机房管理14事故管理工艺品质部产品质量事故安全环保部安全环保事故企管监督部工作质量事故设备动力部设备事故附 录 B（规范性附录）经济责任制考核流程附 录 C （规范性附录）经济责任制考核表记录编号：FRFK/QG/TX/GL-09/01.0考核类别职能部室（签章）执行考核人考核时间责任部室责任人责任事实描述执行考核人填写责任部室代表（责任人）（签字）：处理意见处罚：奖励： 执行考核人代表（签字）：职能部室建议措施责任部室改进承诺职能部室验证结论本表为考核原始记录，一式两份。职能部室、责任部室各留存一份。65附 录 D（规范性附录）经济责任制考核结果反馈表记录编号：FRFK/QG/TX/GL-09/02.0 考核项目： 年 月考核对象（部门或个人）考核事实简述依据条款考核等级奖励金额(元)处罚金额(元)备注执行考核部室（签章）： 负责人（签字）： 填表人（签字）： 填表时间：附 录 E（规范性附录）经济责任制考核结果汇总表记录编号：FRFK/QG/TX/GL-09/03.0 年 月考核对象（部门或个人）考核事实简述依据条款考核等级奖励金额(元)处罚金额(元)执行考核部室企管监督部（签章）： 负责人（签字）： 填表人（签字）： 填表时间：附 录 F（规范性附录）大型奖励项目申报表记录编号：FRFK/QG/TX/GL-09/04.0 项目名称：申报部门：附件名称（存在时）：项目主要内容：奖励申报依据：申请奖励金额：申报部门负责人（签字）：年 月 日核对后奖励金额：企管监督部审查意见：审查经办人（签字）： 负责人（签字）： 年 月 日公司领导审批意见：附 录 G（规范性附录）临时奖励项目申报表记录编号：FRFK/QG/TX/GL-09/05.0 项目名称申请部门项目主要内容：项目主要成效（可预测）：奖励申报依据：申请奖励金额：申报部门负责人（签字）： 年 月 日企管监督部审查意见：审查经办人人（签字）： 负责人（签字）： 年 月 日公司领导审批意见：效果确认（必要时）： 确认部门经办人签字： 确认部门负责人（签字）： 年 月 日附 录 H（规范性附录）经济责任制考核奖励标准H.1 外部荣誉奖励标准集体或个人获得的各级劳动模范、技术能手等外部荣誉：a) 劳动模范：1) 市级20000元；2) 省部（行业）级30000元；3) 国家级50000元；b) 五一劳动奖章：1) 市级10000元；2) 省级20000元；3) 国家级30000元；c) 技术能手：1) 市级10000元；2) 省级（行业级）20000元；3) 国家级30000元； d) 优秀共青团员（青年岗位能手）：1) 市级2000元；2) 省级3000元：3) 国家级5000元；e) 工人先锋号（集体）：1) 市级10000元；2) 省级15000元；3) 国家级20000元；f) 红旗团总支（青年先锋号）：1) 市级5000元；2) 省级10000元；3) 国家级20000元。H.2 竞赛项目奖励标准H.2.1 由行业举办的与工作相关的各项竞赛活动中获得奖励标准：a) 集体奖项的奖励标准：1) 一等奖20000元；2) 二等奖15000元；3) 三等奖10000元。b) 个人奖项的奖励标准：1) 一等奖5000元；2) 二等奖：3000元；3) 三等奖：2000元。H.2.2 由湖南中烟公司举办的与工作相关的各项竞赛活动中获得奖励标准：a) 集体奖项的奖励标准：1) 一等奖10000元；2) 二等奖8000元；3) 三等奖5000元。b) 个人奖项的奖励标准：1) 一等奖3000元；2) 二等奖2000元；3) 三等奖1000元。如果集体和个人所获奖励不分一、二、三等奖的，按二等奖标准执行；如有一、二、三等奖以外的、或本标准中未明确的奖励，由企管监督部参照本标准提出建议报公司研究决定后执行。H.3改进项目奖励H.3.1 QC活动奖励标准：a) 获得国家级优秀QC小组长、QC卓越领导者和优秀推进者奖励3000元；b) 获得省级优秀QC小组长、QC卓越领导者和优秀推进者奖励2000元；c) 获得国优的QC活动小组奖励15000元；d) 获得省优的QC活动小组奖励8000元；e) 在公司发布获一、二、三等奖和鼓励奖的分别按5000元、4000元、3000元、2000元予以奖励。H.3.2 管理创新奖励标准：a) 在公司发布获一、二、三等奖和鼓励奖的分别按20000元、15000元、10000元、5000元予以奖励。b) 在湖南中烟公司发布获一、二、三等奖和鼓励奖的分别按30000元、20000元、12000元、8000元予以奖励。H.3.3 其他一般课题奖励标准：在公司组织的质量改进活动中，对标课题项目、质量改进及其他一般改进项目获得一、二、三等奖和鼓励奖的分别按5000元、4000元、3000元、2000元予以奖励。H.4质量管理评比奖励K.4.1 奖励标准公司设立“质量管理先进班”与“质量管理单项奖”三个奖项，先进班奖励按10000元/班、单项奖按10000元/项/次。H.4.2 奖励条件H.4.2.1质量管理先进班奖质量管理先进班为年度综合奖励项目，奖励本年度在质量管理工作中取得杰出成绩的先进班（含选叶），获奖年度质量管理先进生产班应在当年度内同时满足下列条件：a) 全年无质量事故，无A类质量事件（工艺品质部提供数据）；b) 全年无顾客抱怨与市场投诉（业务部提供信息）；c) 年度工艺质量指标全部达到年度目标值（工艺品质部提供数据）；d) 质量管理体系内、外审无不符合项，且各类问题整改率100%。（企管监督部提供数据）；e) 全年成品质量抽检合格率100%（工艺品质部提供数据）。H.4.2.2质量管理单项奖质量管理单项奖为年度奖项，奖励在质量管理工作中某一方面取得优秀成绩的部室，获奖部室全年满足下列条件之一：a) 全年无质量事故，无A类质量事件（工艺品质部提供数据）；b) 全年成品质量抽检合格率100%（工艺品质部提供数据）；c) 全年无顾客抱怨与市场投诉（业务部提供信息）；f) 质量管理体系内、外审无不符合项，且各类问题整改率100%。（企管监督部提供数据）；d) 积极组织、参加湖南中烟公司或烟草行业组织的各类工艺质量管理方面的活动，有突出表现并取得良好成绩（工艺品质部提供有效依据）；e) 为提高公司质量管理水平积极献计献策，并取得良好成效（工艺品质部、企管监督部提供有效依据）。H.5 专项检查、职能检查奖励H.5.1 体系运行专项检查奖励标准H.5.1.1 纳入公司年度管理体系专项检查按以下标注进行奖励： 内审、管理评审中无观察项、不符合项：2000元/部室。 外审中无观察项、不符合项：3000元/部室。H.5.2 6S管理奖励6S专项评比按以下标准奖励：a) 办公区域（含公共区域）奖励标准：1) 一等奖2000元2) 二等奖1000元b) 打叶生产区域奖励标准：1) 一等奖5000元2) 二等奖4000元c) 其他生产区域、仓储区域、公共区域奖励标准：1) 一等奖3000元2） 二等奖2000元H.6 年度评优评先H.6.1 年度集体项目综合评比年度集体项目奖励标准：a) 先进集体：部室按300元人的标准奖励。b) 先进班（组）按250元/人的标准奖励。注：奖励人数按企管监督部人力资源提供的上年度12月31日的在册人数为准。H.6.2 年度个人综合评比年度个人项目奖励标准：a) 公司劳动模范10000元；b) 优秀管理人员、操作工、修理工5000元；c) 先进员工1500元。H.6.3 党团年度评先H.6.3.1 年度先进基层党组织、优秀党员、优秀党务工作者奖励标准：a) 年度先进党支部5000元。b) 年度优秀党员、优秀党务工作者1000元。H.6.3.2 年度“五四”优秀团员奖励标准：a) 年度优秀个人1000元。H.6.4 廉政建设评先年度党风廉政建设先进集体、先进个人奖励标准：a) 年度党风廉政建设先进集体4000元；b) 年度党风廉政建设先进个人1000元。H.6.5 安全综治评先 安全综治管理评优评奖励标准：a) 安全综治先进部室,按250元/人标准奖励；b) 安全综治先进班组，按250元/人标准奖励。c) 安全综治优秀先进个人：1) 安全标兵3000元。2) 先进安全操作工、维修工1000元。3) 先进专（兼）职安全员1000元。4) 先进安全综治管理人员1000元。 注1：部室分类见FRFK/AB/TX/GL-25-A.0安全生产、综合治理目标和风险抵押金管理办法。注2：安全综治评先名额及评选标准在安全生产、综合治理目标和风险抵押金管理办法中确定。H.6 其他奖励H.6.1 知识分享与传承奖励标准员工参与公司内部各种教材、讲义、试卷编写或授课，根据工作量和质量计酬：a) 自行开发培训教材、讲义：1) 文字按150元/千字，修订按40元/千字；2) 自行绘图图片20元/张，3) 照片（扫描图片）5元/张；b) 自行开发完整培训课件（讲师手册、学员手册、PPT、行动改善手册，课件版权归属公司所有）：1) 课时2小时以内800元；2) 课时24小时1500元；3) 课时46小时2000元；c) 教材评审：1) 5万字以下，200元；2) 58万字，300元；3) 8万字以上，500元。d) 授课：1) 讲师100200元/课时；2) 中级讲师200300元/课时；3) 高级讲师（或荣誉讲师）300500元/课时；4) 资深讲师500800元/课时。e) 师带徒：1) 7个工作日（含）以下200元/人；2) 830个工作日400元/人；3) 3060个工作日800元/人；4) 60个工作日以上1000元/人。f) 出卷、阅卷、监考：1) 出卷200元/套；2) 阅卷：100份以下200元，100份以上300元，200份以上400元；3) 监考每人每场50元。H.6.2 学历提升奖励标准与公司签订劳动合同的员工自费完成学历学位教育，凭学位证或毕业证、学籍档案，按以下标准给予奖励：a) 取得本科毕业证书者，一次性奖励3500元；取得本科毕业证书且获得学士学位者，一次性奖励4500元；b) 取得硕士研究生毕业证书者，一次性奖励7000元；取得毕业证书且获得硕士学位者，一次性奖励8000元；c) 取得博士研究生毕业证且获得博士学位者，一次性奖励12000元。H.6.3 新闻报道、文学作品及摄影创作H.6.3.1 员工采写的与企业或公司相关的新闻报道、文学作品及摄影作品等，在以下媒体发表，对作者按以下标准计酬：a) 常烟、市级媒体发表的通讯稿200字以内的50元/篇，200字以上100元/篇，照片50元/幅；b) 湖南中烟、省级、行业级媒体发表的通讯稿200字以内的100元/篇，200字以上200元/篇，照片100元/幅；重大宣传稿件200-500元；c) 国家级媒体发表的通讯稿：通讯稿200元/篇，照片200元/幅，重大宣传稿件800-1200元。H.6.3.2 员工采写的与企业或公司相关的新闻报道、文学创作及摄影作品等，在市级及以上获得新闻宣传类奖励的，对作者按以下标准计酬：a) 地市级1000元/项； b) 省级、行业级2000元/项； c) 国家级5000元/项。H.6.4 内部审核、课题评审员工参与公司内体系审核、改进项目评审(管理创新、QC、质量改进项目)等工作，根据工作量大小和质量要求计酬：a) 内部审核200元/人/天；b) 改进项目内聘专家评审800元/人/天。H.6.5 风险防范隐患整改部室（员工）制止各种违规行为，及时发现并反映非本身职责范围内各种工艺质量、安全、维稳、涉密等风险隐患，或对已发生的事故积极采取补救措施，有效降低损失，防止事故进一步扩大的，奖励1002000元/次。附 录 I（规范性附录）事故考核细则I.1 综合管理事故分类事故按类型分为产品质量事故、工作质量事故、安全环保事故、设备事故；按性质分为一般事故、较大事故、重大事故、特大事故。I.2 产品质量事故I.2.1 按工艺品质部产品质量管理奖惩办法中产品质量事故划分及处理实施。I.2.2 在工艺品质部原有产品质量管理奖惩办法基础上增加以下内容：I.2.2.1 烟叶入库仓储保管过程中出现严重冲烧、霉变、虫蛀烟叶致使烟叶丧失使用价值，每1000担造成经济损失价值在1万元（含）以上，3万元以下为一般质量事故；每1000担造成经济损失价值在3万元（含）以上，10万元以下为较大质量事故。I.2.2.2 烟叶在发料、投料过程中单一品牌每批次出现产地、等级不符，致使烟叶配方比例出现1-2%的差异为一般质量事故；致使烟叶配方比例出现1-2%的差异为较大质量事故。I.2.2.3 在烟叶仓储抽查中，每100担烟叶（成品片烟）因霉变、虫害、污染等造成经济损失1万元（含）以上，3万元以下为一般质量事故；损失价值在3万元（含）以上，10万元以下为较大质量事故。I.2.2.4 其它因产品质量问题造成直接经济损失1万元（含）以上、3万元以下的属于一般质量事故；造成直接经济损失3万元（含）以上、10万元以下的属于较大质量事故；造成直接经济损失在10万元（含）以上，50万元以下的给企业形象造成较大影响的属于重大质量事故；造成直接经济损失50万元及以上的，给企业形象或品牌形象造成重大影响的属于特大质量事故。I.3 工作质量