质量管理文件制度新编.doc

质 量 管 理制度汇编肇 东 市 龙 安 饮 料 厂 目 录序号质量安全管理制度相应文本编号1234567891011121314151617企业负责人、管理人员、技术管理人员岗位管理职责部门质量安全职责、权限管理规定采购管理制度生产过程质量管理控制及考核办法设备维修、清晰、消毒管理规定产品质量检验管理制度不合格品及纠正措施管理规定成品储存管理制度食品标识及食品安全标准管理制度产品销售台账管理制度产品执行标准及工艺文件管理制度不安全食品召回制度从业人员健康档案盒食品质量安全知识培训管理制度消费者投诉受理制度食品安全风险监测和评估信息收集记录管理制度企业诚信制度食品安全事故处理方案ZLAY-001ZLAY -002ZLAY-003ZLAY-004ZLAY-005ZLAY-006ZLAY-007ZLAY-008ZLAY-009ZLAY-010ZLAY-011ZLAY-012ZLAY-013ZLAY-014ZLAY-015ZLAY-016ZLAY-017ZLAY-001企业负责人、管理人员、技术管理人员岗位管理职责质量方针、质量目标及实施方案一、质量方针：质优价廉 信诚服务二、质量目标：1、市场抽查质量、卫生指标达标率100%。2、因质量问题而引发的客户投诉为零。3、最终产品一次检验合格率99%三、实施方案1 严格执行食品法规及产品质量、卫生标准要求2 建立、健全质量管理制度，深入持续运行。3 对各级人员进行质量、卫生培训，考核上岗。4 完善生产设备、检测设备的管理。企业质量管理组织结构图技术厂长车间主任质检科长供销科长厂 长全面管理负责原辅材料采购，产品销售负责原料进厂检验和产品检验主抓生产负责生产、设备维护保养ZLAY-002部门质量安全职责、权限管理规定1 厂 长1) 贯彻执行法律法规，关注顾客需求，对产品质量负总责；2) 组织制定质量方针、质量目标，确保全员理解并执行；3) 确定组织机构、工作岗位，明确各级人员职权，促进内部沟通；4) 任命质量负责人，授权处理质量相关事宜；5) 配置合理资源。6) 组织开展年度质量总结。7) 代表企业与外部各方联络质量工作相关事宜。2 质量负责人1) 确保组织建立、实施和保持质量管理制度；2) 向总经理报告质量工作情况和任何改进的需求；3) 确保不断提高全体员工对满足法规和顾客要求重要性的认识。3 厂长或厂长委派专人负责1) 组织制定行政管理规章制度；2) 组织、协调企业日常行政事务；3) 组织、协调企业大型活动及会议； 4) 负责企业办公设施、办公用品的管理； 5) 组织对外有关方面的联络与沟通；6) 负责员工的选聘与考核；7) 组织开展员工教育培训；8) 负责员工档案的管理。4 采购科1) 负责选择、评价供应商；2) 负责物料采购，以满足生产需要；3) 负责控制物料采购质量、采购成本。5 销售科1) 负责策划产品的营销方案；2) 负责销售市场的开发；3) 负责产品销售过程的管理；4) 负责做好与市场各方（包括顾客）的沟通；5) 负责收集、分析顾客满意信息，并提出建设性的意见。6 生产部门门1) 负责新产品、新工艺的开发；2) 负责制订产品规范、工艺标准；3) 及进对生产过程进行技术指导，有效开展工艺验证；4) 负责组织开展质量、工艺、卫生检查；5) 负责物料、产品生产及出厂检验；6) 负责组织评审、处置不合格品；7) 负责检验、试验设备、仪器的管理；7 化验室1) 对化验、检验的结果负责，确保检验、化验的质量、及时性；2) 负责维护化验室的环境条件，确保达到规范要求；3) 负责化验室设施、设备的维护、使用管理；4) 负责做好检验、化验记录，及时报告检验结果；5) 负责化学试剂、化验留样的保管，防止失效。8 生产车间1) 负责生产的组织、协调、监控；2) 组织生产车间全面落实质量、工艺、卫生要求；3) 负责生产设施、生产设备的统一调配、管理。4) 对产品质量与卫生负责；5) 全面落实生产计划，严格执行生产作业标准；6) 做好车间内部的产品防护，防止原辅料、加工品、成品受到污染；7) 负责生产设施、设备、工具的日常清洗、消毒及其他维护保养；8) 负责生产现场环境卫生的日常维护、管理。9、各仓库（冷库）1) 负责库存物品收发；2) 负责建立、保持库存台账；3) 负责库存物品的防护，做好库区的环境卫生；4) 负责盘点并报告库存状况。ZLAY-003采购管理制度一、基本原则：采购部应确保所采购的原辅材料、包装物，能满足规定要求。二、供应商的选择与评价1 采购部门应对供应商进行考察，确定供方能力，控制采购风险。2 合格供应商应符合以下基本要求：A 食品原辅料供方应有有效的营业执照、卫生许可证；B 原辅料的供方应为能出具法定的检验检疫证明；C 对实施生产许可证管理的产品，应能出示有效的生产许可证；D 采购品的实物质量应符合相应产品标准、卫生标准要求，能出示相应证明。3 采购部根据评价结果，拟订合格供应商名单，并根据供货质量定期考核，及时把关。三、采购文件1 采购前，采购部应根据生产需求与库存状况，制订采购计划。2 采购计划应明确货品名称、型号、规格、数量、到货日期、质量要求等。3 采购计划应报厂长审批后实施。4 必要时，对重要或大批量物资的采购，采购部还应与供方签订采购合同。四、采购产品的验证采购部门应要求供货方在供应物资同时，附带该企业资格证明和产品质量证明文件以及产品质检报告单。ZLAY-004生产过程质量管理制度及考核办法一、操作工应经常培训合格后上岗，以确保其具备基本的工艺、卫生常识，熟悉生产作业要求，能熟练使用、操作生产设备设施。二、车间主管应确保在用的生产设备状态良好，按规定进行了清洗、消毒。三、各级生产人员应确保不合格的产品不使用、不加工、不流转。三、生产车间应保持良好的环境条件，能有效地防止食品生产过程中的污染及交叉污染。四、在生产过程中，操作工应保持良好的个人卫生，严格按工艺操作，确保食品生产符合工艺及卫生要求。五、考核1 生产主管应不定期地对生产过程进行抽查，对发现的问题应当场责令整改。2 生产主管应每月向企业质量负责人报告当月生产过程质量管理状况。3 对发现的突出问题，企业质量负责人应及时组织召开质量分析会，查找原因，寻求对策，并对有关责任人进行处罚。ZLAY-005设备维修、清洗、消毒管理制度一 设备配置直接用于生产加工的设施设备应要求：采用无毒、无害、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒，不易于微生物滋生的材料制成。二 设备归口管理1 生产部门建立生产设备一览表，以明确所有现存设备的基本信息。2 生产部门负责保存设备档案资料，以便于后期的检修、更新。3 生产部门应明确各类设备的使用责任人，明确维护、保养、清洗、消毒要求。三 设备的维修1 当发现设备出现故障或有故障隐患时，生产车间应报组织维修。2 任何设备故障在修复后，生产部门均应组织进行验证/验收，以确认设备能否正常运行（满足工艺、卫生要求）。3 生产部门要做好设备维修记录，纳入该设备档案资料。四 设备的清洗消毒1 生产车间应对生产过程中直接接触制品的机械设备、容器/用具、台架等应定期清洗消毒。2 清洗消毒时机：A 每天生产完毕后；B 当发现或怀疑设备/器具不洁时；C 停产三天以上后，重新开始生产前；D 检修或维修后。3 生产车间指定的责任人实施清洗消毒，车间主任监督、检查。4 清洗消毒要求A 对设备中可分离、可拆卸的机械件，应分别清洗、消毒。B 清洗消毒基本流程：刮洗冲洗清洗冲洗消毒冲洗保洁待用。C 每次清洗、消毒后，责任人应做好设备清洗、消毒记录。五 设备检查1 每天下班前，车间主管应对设备的完好、清洗、消毒情况进行检查。ZLAY-006产品质量检验管理制度一 原辅材料及包装材料检验制度1 对采购的每一批次的原辅材料、包装材料，应在投入使用前进行检验。2 企业检验员应按要求检验每批报检的物料，并做好进货检验记录及台帐。3 应确保只有检验合格的原辅材料、包装材料才能投入生产、使用。二 生产过程检验制度1 生产过程中，操作人员应做好工序自检，在转序前，应向检验员报检。2 检验员应按生产作业的要求，对各工序的生产加工质量进行检验。3 当因停电等原因导致生产中断，其后重新开始生产时，检验员应对投入生产的原辅料、半成品重新进行检验，以确保其质量，并做好记录。5 应确保只有检验合格后，生产方能转序。6 对生产过程中发现的不合格品，应按不合格品及纠正措施管理制度予以处理。三 成品出厂检验制度1 本企业成品在出厂前，应按产品标准的要求，进行出厂检验。2 检验员应在产品出厂检验报告上如实记录检验结果。3 检验合格后，检验员签发合格证，产品方可出厂。4 对不合格品，应执行不安全食品召回制度。四 委托检验的计划安排如实行委托检验，应及时告知被委托方组织抽样检验，待检验结果得出后，根据产品检验结果组织出库销售。对产品标准要求中的致病菌、亚硝酸盐、食品添加剂等项目，研发品控部组织每六个月送样一次，委托国家认可的检验机构进行检验。ZLAY-007不合格品及纠正措施管理制度一、不合格品的识别1 不合格品，是指对照产品要求、工艺文件、产品质量、卫生标准等进行检验和试验，被判定为一个或多个质量、卫生指标不符合（未满足）规定要求的产品。2 这里所指的产品包括：成品、半成品、采购品二、采购产品不合格的控制1 记录：在不合格品及纠正措施处理单上记录不合格品及其后评审、处理的情况。2 不合格品评审A 评审时限：发现不合格品后，应在24小时内完成评审工作。B 评审目的：通过评审决定对不合格采购品的处置方式，包括：拒收：退货应为首选方式；让步接收：仅限于辅料在标称的重量方面不达标。C 评审程序与权限：研发品控部主管对不合格品进行评审，明确处置方式。3 不合格品的处置及跟踪A 拒收由检验员向采购部退交不合格品，说明理由；采购部办理退货，将处理结果（如时间等）通报研发品控部。B 让步接收由检验员在检验记录上注明让步情况，向采购部移交让步产品；采购部办理入库。三、不合格的半成品及成品1 记录：在不合格品及纠正措施处理单上记载不合格品及其后评审、处理的情况。2 不合格品评审3 评审时限：应在24小时内完成评审工作。4 评审目的：通过评审决定对不合格品的处置方式，处置包括：返工，报废。5 评审程序与权限：研发品控部组织评审不合格品，明确处置意见。6 不合格品的处置及跟踪A 厂长向车间下达不合格品及纠正措施处理单。B 返工的控制厂长应对返工过程进行跟踪指导。车间应按要求进行返工，完成后提交重新检验；检验员对返工品进行检验，并记载检验结果。C 报废的控制生产车间对判废的产品移放到指定的废品区；生产车间每天对废品进行清理、处置，检验员予以监督、见证。四、交付后发现的不合格品1 任何情况下，发现已交付的产品出现不合格时，应当即通知生产部。2 组织生产部、销售部、车间的代表共同评审不合格品。3 通过评审，以确定：A 不合格品的性质、影响程度；B 拟采取的措施。4 评审后，销售部与顾客进行沟通，就处理办法达成一致，通常应全范围召回。5 在不合格品及纠正措施处理单上记载评审、处理结果。五 纠正措施1 厂长应组织分析不合格品产生的原因，制订并组织实施相应的纠正措施。2 厂长应跟踪验证纠正措施的实施效果。3 厂长应在不合格品及纠正措施处理单上做好纠正措施的实施、控制记录。ZLAY-008成品储存管理制度一、食品成品储存方法1、低温储存1）冷藏储存：0 -10条件下储存2）冷冻储存：0 -18条件下储存2、常温储存储存基本条件：（1）清洁卫生（2）通风干燥（3）无鼠害二、食品成品储存库的卫生要求：1、门窗、四壁完整，不漏雨，地面采用不渗水无毒材料铺实。2、库内保持通风、干燥，避免阳光直射。3、要安装纱窗、纱门、挡鼠板，保证无蝇、无鼠、无虫害。三、食品成品储存的卫生管理1、建立入库、出库食品登记制度。按入库时间先后分类存放，先进先出。2、食品成品的放置要根据食品种类进行分别存放。3、存放的食品要与墙面、地面保持一定距离。离墙30cm，离地20cm-30cm。4、建立库存食品定期检查制度，及时掌握食品的保质期，防止发生霉烂。5、库房要定期进行清扫。6、食品成品储存库房内不得存放农药、杀虫剂等有毒有害物品。7、库房内不得存放腐败食品和有异味的食品。ZLAY-009食品标识及食品安全标准管理制度一、预包装食品的包装上应当有标签。标签应当标明下列事项：（一）名称、规格、净含量、生产日期；（二）成分或者配料表；（三）生产者的名称、地址、联系方式；（四）保质期；（五）产品标准代号；（六）贮存条件；（七）所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称；（八）生产许可证编号；（九）法律、法规或者食品安全标准规定必须标明的其他事项。二、企业经营应当符合食品安全标准，并符合下列要求：（一）具有与生产经营的食品品种、数量相适应的食品原料处理和食品加工、包装、贮存等场所，保持该场所环境整洁，并与有毒、有害场所以及其他污染源保持规定的距离；（二）具有与生产经营的食品品种、数量相适应的生产经营设备或者设施，有相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施；（三）有食品安全专业技术人员、管理人员和保证食品安全的规章制度；（四）具有合理的设备布局和工艺流程，防止待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染，避免食品接触有毒物、不洁物；（五）餐具、饮具和盛放直接入口食品的容器，使用前应当洗净、消毒，炊具、用具用后应当洗净，保持清洁；（六）贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所需的温度等特殊要求，不得将食品与有毒、有害物品一同运输；（七）直接入口的食品应当有小包装或者使用无毒、清洁的包装材料、餐具；（八）食品生产经营人员应当保持个人卫生，生产经营食品时，应当将手洗净，穿戴清洁的工作衣、帽；销售无包装的直接入口食品时，应当使用无毒、清洁的售货工具；（九）用水应当符合国家规定的生活饮用水卫生标准；（十）使用的洗涤剂、消毒剂应当对人体安全、无害；（十一）法律、法规规定的其他要求。ZLAY-010食品销售台账管理制度 1.目的为规范产品销售管理，保障销售部门、仓库和有关部门及时准确地反映产品的销售、库存数量，保证产品质量，特制定本管理制度的范围。2.范围所有产品的销售。3.责任人销售部负责人、销售人员。4.产品的质量标准4.1销售人员所销售的产品质量必须符合中华人民共和国食品安全法严禁销售不合格产品。5.产品的销售管理5.1销售人员只能销售我企业生产的产品。5.2销售人员不得从事下列销售活动：5.2.1在非法产品市场销售我企业的产品；5.25.2.3销售说明书、标签不符合规定的产品；5.2.4法律、法规禁止的其它情况。5.3禁止销售人员向无工商营业执照的单位或个人提供产品。5.4严格按照国家规定的出厂价进行销售，严禁随意调价。5.5在产品销售过程中坚决抵制让利、回扣等违反国家不正当竞争法的违法行为。5.6做好产品销售台账，以便于对产品进行质量跟踪服务工作。6.销售人员的监督管理6.1销售人员不得到其它企业兼职进行产品购销活动。6.2从事产品销售的人员必须符合下列条件：6.2.1具有高中以上文化水平，并接受产品知识培训；6.2.2在法律上无不良品行记录；7.销售货款的回笼7.1产品销售开具发票的同时，必须保证货款回笼，对销售员由于对客户资信调查不细等工作过失造成的不良欠款，将追究销售员个人责任。 7.对客户有恶意诈骗行为，给企业造成一定经济损失的，将诉诸法律解决。8.产品的售后服务8.1销售人员必须为客户提供优质服务，并负责解释产品的功效等与质量有关的问题。8.2若发生质量问题，应迅速向企业品管部反馈并尽快处理解决。ZLAY-011产品执行标准及工艺文件管理制度文件管理制度一 文件分类及编、审、批序号文件类别/名称编制/发放审核批准1行政文件行政部组织负责人厂长2技术、质量文件研发品控部组织质量负责人厂长二 文件发放1 针对文件使用领域，确定发放范围，确保有关人员能随时得到所需文件的有效版本。2 收、发双方应在文件发放/回收记录表中做好记录。三 文件和资料的更改和收回1 文件如确需更改，应向原编制部门提出申请，由其组织核实后实施必要的更改。 2 原编制部门在拟定更改内容后，按原规定要求审批。3 除明显打印错误的个别字、词外，文件的其他更改均应换页或全部换新。4 审批后的更改文本交应按规定的范围分发、更换。四 文件的保管1 各类文件一般应存放处于工作现场，指定专人（如某一执行责任人）保管。2 文件持有人员应保持文件清晰，以便于识读，应防止污损。3 文件持有人员不得复制受控文件，需要时，应报请主管部门增发。4 文件持有人员应履行实施、保管等义务，文件一般不外借；特殊情况应报企业质量负责人批准，并办理借阅手续。ZLAY-012不安全食品召回制度一、目的将存在食品安全危害的产品及时从市场中召回，防止给食用者造成损害，使产品召回工作规范化。二、范围适用于发现存在食品安全危害且已流向市场的产品。三、1、销售部负责外部相关信息的收集，是召回工作的具体实施部门，负责通知相关方并及时反馈质检科。2、质检科负责召回信息的评估，召回范围的确定；制定召回计划； 3生产部是负责原因分析和纠正措施制定和实施的部门。四、工作程序：1、召回的分类：2、召回信息收集渠道：（1）内部信息：由各相关部门提供与食品安全有关的各种信息，如：自测或自查结果等。（2）销售部负责外部信息收集：官方通知：明示或法律法规变化；客户通知：顾客的需求及反馈；（3）召回信息的评估,根据内、外部的信息来源，由质检科对信息进行评估，根据其危害消费者健康程度决定是否需要召回以及召回的范围，制定召回方法。3、产品的召回（1）根据评估结果，确需召回时，由销售部通知相关方（如：监管部门、销售商和消费者），由质检科指定专人在一个工作日内填写产品召回通知单，经质量负责人审核，总经理批准后，由质检科专人负责召回工作，召回通知单同时送交成品库、销售部，库房停止该批产品出库，销售部立即停止该批产品的销售。（2）质检科专人立即调阅销售记录及库存情况，制定召回计划，召回计划包括产品名称、规格、批号、召回单位名称、地址、电话（或传真）、联系人、召回产品数量、召回方式、时限、召回原因等，召回计划经质量负责人批准后交至销售部。（3）销售部人员按召回计划要求，立即实施召回工作，并填写产品召回记录，及时向负责召回人员报告召回工作情况，统计召回差额及未召回品去向。（4）当召回品和已明确去向的未召回品数量总和等于待召回数量时，召回工作可经质量负责人批准后结束。（5）召回产品进成品库时，暂存不合格品区，经质检科检验确认不合格后，按不合格品处理。（6）生产部对召回的原因分析，确定预防和纠正措施，以避免再发生。4、质检部门对预防和纠正措施的有效性进行跟踪验证，并提交管理评审。ZLAY-013从业人员健康档案和食品质量安全知识培训管理制度一、从业人员健康检查制度1、食品生产人员每年必须进行健康检查，不得超期使用健康证明；2、新参加工作的从业人员、实习工、实习学生必须取得健康证明后上岗，杜绝先上岗后检查的事情发生；3、食品卫生管理人员负责组织本单位从业人员的健康检查工作，建立从业人员卫生档案；4、对从业人员健康状况进行日常监督检查；5、凡患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化系统传染病以及其他有碍食品卫生疾病的，不得参加直接接触入口食品的生产环节；6、当观察到以下症状时，应规定暂停接触直接入口食品的工作或采取特殊的防护措施：腹泻、手外伤、烫伤、皮肤湿疹、发热、呕吐等。二、从业人员健康档案制度1、新参加工作和临时参加工作的食品从业人员必须进行健康检查，并经卫生知识培训，取得有效的健康证明和卫生知识培训合格证后方可参加工作。未取得前述有效证件的人员不得从事食品生产加工活动；2、食品生产经营人员每年必须进行健康检查和卫生知识培训，取得有效的健康证明和卫生知识培训合格后方可继续从事食品生产经营活动，否则，不得继续从事食品生产经营工作；3、对从业人员建立考核制度，对出现卫生状况的人员给予批评教育，不知悔改者劝退；4、建立食品从业人员卫生管理档案，对从业人员健康检查、体检等情况进行登记造册，实施档案管理。三、员工食品安全知识培训1、负责人是食品安全的第一责任人，应当依照法律、法规和食品安全标准定期组织开展食品安全知识培训工作；2、制定学习计划，拟定学习大纲，规定学习制度；3、积极聘请食品安全权威或专家就食品行业易出现问题，开展警示教育，强化从业人员食品安全意识；4、定期组织质量管理人员、质量具体负责人员和优秀员工参加相关部门组织开展的食品安全培训，提高法律意识，完善食品行业从业知识。ZLAY-014消费者投诉受理制度1、 目的本程序的目的是对投诉进行处理，确保客户满意。2、 范围本程序适用于百胜产品的投诉管理3、 职责3.1 营业部负责收集顾客投诉和反馈相应的处理消费结果。3.2 品管部负责进行投诉调查、分析、提出处理意见及验证纠正和预防措施实施效果。3.3 相应的责任部门负责采取纠正、预防措施。4、投诉性质区分 a) 产品包装重量不足的投诉： b) 产品品种不符的投诉 c) 产品数量不符的投诉 d) 产品出现异味、杂质的投诉： e) 产品品有关安全卫生问题（微生物超标、药残超标、出现硬刺、毛发、金属等）的投诉：5 投诉受理5.1消费者投诉分电话投诉、信件投诉、传真投诉、面访投诉等形式。5.2 营业部收到诉后应向顾客了解投诉的具体内容，至少应包括以下内容： a) 提出投诉的原因： b) 投诉日期： c) 投诉产品的品种： d) 投诉产品的生产日期、批号： e) 投诉产品的数量： f) 投诉产品的出货单号： g) 投诉要求（索赔、退货等）： h) 采取的应急措施。5.3 了解以上内容后，相关人员应详细填写顾客投诉记录表转品管部进行处理。注：消费者投诉记录表应在接到投诉的24小时内转到品管部。6、 投诉调查分析6.1 品管部接到消费者投诉记录表后，应及时进行调查分析，调查至少应包括以下内容： a) 调查人员、调查时间：b) 造成投诉可能存在的原因： c) 库内同类产品的现状： d) 现场调查的结果： e) 经分析后确认的原因及相应的责任部门。6.2 品管部调查分析结束后，当日内应编制消费者调查报告，调查完成时间视顾客投诉性质及距离远近适时完成。（以不超过10天为限）7、投诉处理7.1品管部根据消费者调查报告24小时内提出投诉处理意见（包括对内、对外），填写投诉处理意见报品管部长，必要时组织相关部门负责人讨论投诉意见，并批准处理结果。7.2 对内的处理按纠正和预防措施程序的规定执行。7.3 对外的处理由品管部执行，向顾客反馈并解释处理意见。7.4 投诉处理完成的时间应在接到投诉处理意见后48小时内完成讨论批准并执行、反馈。7.5 对从xx集团直接反馈过来的xx供应商质量回馈表，由品管部进行调查后分析原因，并在回馈表上填写原因分析及纠偏措施。8、质量记录消费者投诉记录表消费者调查报告投诉处理意见ZLAY-015企业诚信制度企业诚信管理系统制度目录一、诚信管理机构、人员岗位责任制度二、法律法规学习制度三、合同签订、履行、变更和解除制度四、客户授信与年审评价制度五、客户诚信档案管理制度六、失信违法行为责任追究制度一、诚信管理机构、人员岗位责任制度企业设立专门的诚信管理机构，企业副总为诚信管理机构的分管领导，任命诚信管理机构负责人，有专职（或兼职）的诚信管理工作人员。（一）诚信管理机构职能：1.组织宣传、贯彻合同法律法规条例，培训诚信管理人员和业务人员，依法保护本企业的合法权益。2.制定、修订本企业诚信政策、诚信管理制度、办法，组织实施诚信管理工作的考核。对客户进行资信调查，建立客户诚信档案，并进行动态化管理。3.客户授信管理：进行客户诚信审批，跟踪客户，定期对客户的诚信状况统计分析。4.利用征信数据库资源，帮助销售部门开拓市场。（二）主要职责：1、诚信管理机构负责人职责（1）组织合同法律法规的宣传、培训，组织诚信管理研讨会、案例评析会；（2）制定、修订本企业诚信政策、诚信管理制度、办法，组织实施诚信管理工作的考核；（3）统一办理授权委托书，严格管理本企业合同专用章的使用；（4）制止企业或个人利用合同进行违法活动；（5）汇总、分析客户诚信数据，向有关部门提供咨询服务；（6）协调与供销、财务、技术等部门的关系。2、诚信管理员的主要职责：（1）协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。（2）审查合同，防止不完善或不合法的合同出现，保管好合同专用章。（3）检查合同履行情况，协助合同承办人员处理合同执行中的问题和纠纷。（4）登记合同台帐，做好合同统计、归档工作，汇总合同签订、履行以及合同纠纷处理情况。（5）发现不符和法律规定的合同行为，及时向诚信管理机构负责人或企业副总报告。（6）参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。（7）定期向诚信管理负责人汇报诚信管理情况。（8）负责客户档案管理与服务。二、法律法规学习制度1、定期组织学习国家关于诚信法律法规的系统知识，制订学习内容和时间安排计划，按计划组织人员学习，并做好每次学习记录。2、诚信管理人员、销售、供应、财务等部门业务人员必须经过合同法规的系统培训和考核，取得合格证书；专、兼职诚信管理员还必须取得诚信管理职业资格培训合格证书。3、企业分管诚信工作的负责人定期组织活动，结合诚信管理中碰到的实际问题，学习新法规，解决新问题。组织研讨会，案例分析会等，并做好书面记录。三、合同签订、履行、变更和解除制度（一）合同签订管理1、合同承办人签约前必须对对方主体资格、代理身份、代理资格、履约能力及合同可行性进行审查，并收集整理相关资料，以备合同评审机构进行评审。2、订立合同的主体，必须是法人或者是取得营业执照的非法人经济组织。集团企业内各单位的业务部门不得以本部门的名义或擅自以其他单位、部门的名义对外签订合同。严禁其他企业或个人所办各类企业以本企业及下属单位的名义对外签订合同。3、企业对外签订合同，应由其法定代表人或法定代表人授权的代理人进行。未经授权，任何人不得以企业名义对外签订合同。4、严禁将合同业务介绍信转借其他单位或个人使用。介绍信的存根应当保存五年，以备核查。5、销售部门必须使用国家统一的购销合同文本对外签订合同；供应部门外出采购尽可能采用统一的购销合同文本。如果没有合同示范文本，应当参照类似的示范文本。采用合同示范文本时，可以根据所订合同的具体情况依法作出补充约定。各部门所需的合同文本由企业诚信管理员统一购买或定制。6、合同及其有关的书面材料，应当语言规范，字迹（符号）清晰，条款完整，内容具体，用语准确、无歧义。7、订立合同，必须完备合同条款。合同条款一般包括当事人的名称或者姓名和住所，标的，数量和质量，价款和报酬，履行的期限、地点和方式，违约责任及解决争议的方法等。8、对外签订合同，要明确选择纠纷管辖地，并力求选择本企业所在地仲裁机构或法院。9、法定代表人或合同承办人应当亲自在合同文本上签名盖章。10、签订合同，应当加盖单位的合同专用章。严禁在空白合同文本上加盖合同专用章。11、凡持有合同专用章的部门和分企业，应做到合法使用、专人保管。技术合同专用章由诚信管理机构负责保管，如遇工作需要，需携带外出，应事先办理借用手续，用后立即归还。12、合同专用章不得代用，混用。发现利用合同专用章进行违法活动，给企业造成经济损失者，依法追究其行政和法律责任。13、凡遇合同专用章遗失，应立即向本部门领导报告，并将本部门批示意见送诚信管理机构备案，在当地市级报纸上刊登遗失声明，办理相关证明材料。14、合同承办人应将合同的副本一份及时送交本单位财务部门备案，作为财务部门收付款物的依据。（二）合同履约管理1、法定代表人全面负责合同的履行。合同承办单位、部门和人员具体负责其订立合同的履行。2、在履行合同过程中，根据情况的变化，应当对对方当事人的履行能力进行跟踪调查。如发现问题，合同承办人要及时处理，必要时经单位负责人同意，可实地调查合同标的情况和对方当事人的履约能力。3、接收标的必须经过严格的验收或商检程序。对不符合制度的标的应在法定期限内及时提出书面异议。4、合同结算必须通过本单位财务部门进行。对合法有效的合同，财务部门必须在合同约定的期限内结算。对未经合法授权或超权限签订的合同，财务部门有权拒绝结算。5、凡与合同有关的来往文书、电报、电传、信函、电话记录都应作为履约证据留存。6、诚信管理员负责监督检查合同履行情况，按时间顺序及时建立合同签订与履行情况台帐。（三）合同的变更和解除1、合同的变更与解除由合同承办人以书面形式报合同评审机构审核，批准后，尽快与对方签订变更或解除协议。2、对方当事人作为款物接收人而要求变更接收人时，必须有书面变更协议。严禁未取得对方当事人的书面材料而凭口头约定向已变更的接收人发货或付款。3、我方当事人遇有不可抗力或者其他原因无法履行合同时，应当及时收集有关证据，并立即以书面形式通知对方当事人，同时积极采取补救措施，减少损失。4、发现对方当事人不履行或不完全履行合同时，合同承办人应当催促对方当事人采取有效补救措施，收集、保存对方当事人不履行合同的有关证据，及时向诚信管理机构报告。5、我方当事人因故变更或解除合同，应当及时以书面形式通知对方当事人，说明变更或解除合同的原因和请求对方书面答复的期限，尽快与对方当事人达成变更或解除合同的协议。四、客户授信与年审评价制度1、诚信管理机构加强与各业务部门的联系沟通，及时掌握客户的诚信信息，对客户实行分级管理，将客户的诚信等级分为A、B、C、D四级，分别制订不同诚信等级所对应的诚信额度、诚信期限、诚信折扣。2、诚信管理机构负责建立每位客户包括名称、住所、法定代表人、注册资金、电话、诚信标准、诚信等级内容的表单，并及时进行动态更新。3、诚信管理机构负责制定客户诚信申请表、客户调查表、客户诚信审批表、回复客户的标准信函等表格；受理客户诚信申请；采用对客户进行走访、调查、向有关部门收集客户资信状况资料等方式掌握客户信息，填写客户调查表，对客户进行诚信评级，报主管副总审批后，确定诚信等级，并及时回复客户。4、对客户实行跟踪管理，补充客户诚信信息，每年末对客户的诚信状况进行汇总分析，形成书面的年审评价报告，并根据年审报告及时调整客户诚信等级。5、对延迟付清款物的客户，视情节轻重给予诚信等级的降级处理；对恶意拖欠款物的客户授信额度为0，要求采用即时清结的方式或列入黑名单，拒绝业务往来。6、各业务人员应及时收集客户信息并向诚信管理机构反馈；诚信管理机构应定期将客户诚信状况评价结果反馈企业各相关部门。五、客户诚信档案管理制度1、建立完整的合同档案。档案资料包括以下内容： 谈判记录、可行性研究报告和报审及批准文件； 对方当事人的法人营业执照、营业执照、事业法人执照的副本复印件； 对方当事人履约能力证明资料复印件； 对方当事人的法定代表人或合同承办人的职务资格证明、个人身份证明、介绍信、授权委托书的原件或复印件； 我方当事人的法定代表人的授权委托书的原件和复印件； 对方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印件； 双方签订或履行合同的往来电报、电传、信函、电话记录等书面材料和视听材料； 登记、见证、鉴证、公证等文书资料； 合同正本、副本及变更、解除合同的书面协议； 标的验收记录； 交接、收付标的、款项的原始凭证复印件。2、企业所有合同都必须按部门编号。诚信管理员负责建立和保存合同管理台帐。3、合同承办人办理完毕签订、变更、履行及解除合同的各项手续后一个月内，应将合同档案资料移交诚信管理员。诚信管理员对合同档案资料核实后一个月内移交档案室归档。4、建立完整的客户诚信资料，包括客户诚信申请表、客户调查表、客户诚信审批表、回复客户的标准函、客户诚信表单、授信资料、年审评价报告等，并附客户概况、付款习惯、财务状况、商账追讨记录、往来银行、经营状况等调查原始资料。六、失信违法行为责任追究制度(一)、对方发生失信违法行为，可酌情采取下列措施：1、取消赊销条件；2、停止供货；3、取消供货资格；4、诉诸法律。（二）、本企业发生失信违法行为的可能表现形式与纠正措施：1、表现形式：个人擅自以企业名义对外签订合同并违约或骗取款物、产品合格率未达标、拖欠货款或其他。2、纠正措施：及时书面告知对方，说明原由；依法赔偿对方损失；撤消过错当事人的职务、开除直至依法追究其法律责任。3、合同纠纷处理：发生合同